2023年證券投資基金沖刺考試題庫

1、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括()?

A.自營業(yè)務賬戶

B.風險限額

C.資產配置

D.席位情況

2、以下關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有(

A.從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客

戶的名義單獨立戶管理

B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

C.從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機

構托管

D.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方法，對客戶資金

擔保賬戶內的資金進行管理

3、上市公司存在以下()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的

行為

D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被

中國證監(jiān)會立案調查

4、融資融券業(yè)務的特點包括()?

A.多層次證券市場的根底

B.發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用

C.刺激A股市場活潑

D.融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

5、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者?

證券發(fā)行與承銷管理方法?規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、

監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A.發(fā)行人

B.證券公司

C.證券效勞機構

D.投資者

6、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中

兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設()，行使公司章程規(guī)定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險躲避委員會

7、以下具有法人資格的有(

A.子公司

B.分公司

C.企業(yè)財務公司

D.母公司

8、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從()考慮責任人員與案件中認定的信息披

露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。

A.知情程度和態(tài)度

B.職務、具體職責及履行職責情況

C.專業(yè)背景

D.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

9、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的

()。

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權體系

C.操作流程和風險識別

D.評估與控制體系

10、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有

(

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.財務公司

D.證券投資基金

11、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.商業(yè)銀行

I).證券登記結算機構

12、根據?證券公司監(jiān)督管理條例？，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬

戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)那么，對客戶()進行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性

13、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國?期貨交易管理暫行條例?規(guī)定，期貨交易所

應建立健全(

A.保證金制度

B.每日結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

14、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明(

A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.代銷、包銷的費用和結算方式

15、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有

關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部()行為的發(fā)生。

A.內幕交易

B.操縱市場

C.惡性競爭

D.欺詐客戶

16、以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（

A.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實或者編

造重大虛假內容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪在主觀上只能依成心構成，過失不構本錢罪

17、以下關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨立承當民事責任

18、財務參謀可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

A.日常溝通

B.定期回訪

C.事前調查

D.事后追究

19、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（

A.董事會秘書

B.經理

C.職工代表

I）.獨立董事

20、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）.

A.融資融券業(yè)務資格申請書

B.股東會關于經營融資融券業(yè)務的決議

C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D.中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

21、股東權利濫用的內容包括（

A.濫用的方式

B.濫用的損害對象

C.濫用的后果

D.濫用的責任

22、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（

A.有效性

B.合法性

C.及時性

D.真實性

23、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備

的（

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權體系

C.操作流程和風險識別

D.評估與控制體系

24、以下人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措

施的是1)。

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.證券公司的控股股東

C.證券效勞機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券效勞業(yè)務的人員

D.證券公司的董事

25、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是〔)。

A.單一客體

B.復雜客體

C.國家對證券市場的管理制度

D.投資者的合法權益

26、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時.有權采取

的措施包括()?

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

B.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、

電子設備予以封存

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料

27、證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、效勞職責、范圍等情況，不

得(

A.提供虛假、誤導性信息

B.采取正當競爭手段開展業(yè)務

C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

D,誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

28、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶效勞等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，

明示其與所效勞證券公司的(

A.委托代理關系

B.代理期間

C.執(zhí)業(yè)地域范圍

D.代理權限

29、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原那

么，防止利益沖突，不得損害客戶合法權益。

A.自愿

B.平等

C.老實信用

D.公平

30、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()。

A.商業(yè)銀行

B.國有企業(yè)

C.民營企業(yè)

D.證券交易所

31、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括

()o

A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表

B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.申請報告

D.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承當責任的承諾函

32、根據？中華人民共和國公司法?的規(guī)定，股東會行使的職權有（）?

A.修改公司章程

B.決定公司的經營方針和投資方案

C.審議批準董事會的報告

D.對發(fā)行公司債券作出決議

33、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。

A.共益權

B.自益權

C.單獨股東權

D.少數股東權

34、募集設立又被稱為（

A.同時設立

B.單純設立

C.漸次設立

D.復雜設立

35、根據?證券公司監(jiān)督管理條例？，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬

戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)那么，對客戶（）進行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性

36、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。

A.成交量與成交價

B.開盤價與收盤價

C.持倉量與持有期

D.最高價與最低價

37、以下選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

38、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務

人員的（

A.保密意識

B.合規(guī)操作意識

C.風險控制意識

D.風險杜絕意識

39、符合（〕條件的證券公司可以成為轉融通借人人。

A.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作標準

B.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案

C.技術系統(tǒng)準備就緒

D.具有財務參謀業(yè)務資格

40、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括()。

A.經營證券經紀業(yè)務已滿2年

B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融

資融券業(yè)務后的規(guī)定

1).財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融

資融券業(yè)務后的規(guī)定

41、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是()。

A.董事會秘書

B.經理

C.職工代表

D.獨立董事

42、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括()?

A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

43、證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、效勞職責、范圍等情況，不

得(

A.提供虛假、誤導性信息

B.采取正當競爭手段開展業(yè)務

C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

D,誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

44、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢()。

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經紀人的姓名

45、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理方案。

A.其他證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

46、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務參謀業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)

會?發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定?作出的規(guī)定有()。

A.強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的

隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B.明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)

行人、上市公司等利益相關者的干預和影響

C.明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務參謀等業(yè)務工程時

的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務參謀等業(yè)務工程的非

公開信息發(fā)布研究報告

D.要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務參謀業(yè)務的券

商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原那么，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默

期制度和實施機制

47、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，

并與招股說明書具有同等法律效力。

A.發(fā)行價格

B.籌資金額

C.發(fā)行數量

D.籌資費用

48、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和

咨詢效勞，這些咨詢效勞包括（）。

A.公司和行業(yè)的研究報告

B.上市公司的詳細資料

C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.經濟前景的預測分析和展望研究

49、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或

者信息誤導的，以下處分措施正確的是（

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

50、誠信信息查詢記錄包括（）。

A.查詢者

B.查詢對象

C.查詢原因

D.查詢時間

51、以下選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是（）。

A.客戶根本資料

B.投資經驗

C.誠信記錄

D.融資融券需求

52、以下關于證券公司證券投資參謀業(yè)務內部控制的說法中，正確的是（

A.證券投資參謀向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B.證券投資參謀向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承

諾或者保證投資收益

C.證券投資參謀向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策方案的，不得向他人泄露

該客戶的投資決策方案信息

D.允許證券投資參謀人員以個人名義向客戶收取證券投資參謀效勞費用

53、證券承銷的方式有（

A.代銷

B.包銷

C.助銷

D.直銷

54、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材

料有（）。

A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

B.身份證復印件

C.學歷證書復印件

D.具有1年以上證券業(yè)務或證券效勞業(yè)務經歷的工作證明

55、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（

A.有效性

B.合法性

C.及時性

D.真實性

56、誠信信息中的根本信息通過（）采集。

A.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

B.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

D.誠信信息系統(tǒng)

57、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.國有企業(yè)

C.民營企業(yè)

D.證券交易所

58、上市公司存在以下（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的

行為

D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被

中國證監(jiān)會立案調查

59、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

60、以下屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）o

A.?中華人民共和國證券法？

B.?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法？

C.?證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法？

D.?證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定？

61、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資

銀行等業(yè)務在（）等方面相互別離、獨立運行。

A.機構

B.人員

C.信息

D.賬戶

62、非法集資類犯罪的主體包括（）.

A.特殊主體

B.復雜主體

C.自然人

D.單位

63、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括()。

A.通過，電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞

B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞

C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳

播媒體提供證券、期貨投資咨詢效勞

D.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

64、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理方案。

A.其他證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

65、根據？中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理方法?的規(guī)定，處分處分信息包括(

A.受處分處分機構或個人名稱

B.受處分處分機構責任人

C.處分處分時間

D.處分處分類比

66、期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。

A.黃金

B.原油

C.農產品

D.金融工具

67、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由()

決定。

A.股東會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

68、有限責任公司董事會行使的職權包括()。

A.執(zhí)行股東會的決議

B.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

C.決定公司的經營方案和投資方案

D.修改公司章程

69、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資

格的專職人員

C,有健全的內部管理制度

D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

70、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

A.融資融券業(yè)務資格申請書

B.股東會關于經營融資融券業(yè)務的決議

C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D.中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度己通過專業(yè)評價的證明文件

71、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。

A.內部控制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

I）.財務狀況

72、財務參謀應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場標準化運作的輔

導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

A.董事

B.高級管理人員

C.控股股東

D.基層員工

73、期貨交易所的會員管理包括（）?

A.會員資格

B.會員的變更

C.會員登記

D.會員關系

74、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。

A.融資融券的額度

B.保證金比例

C.擔保債權范圍

1）.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

75、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）o

A.有符合？中華人民共和國證券投資基金法?和？中華人民共和國公司法?規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員到達法定人數

D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

76、以下選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

77、證券公司代銷金融產品，不得有以下1）行為。

A.采取正常宣傳方式引導客戶購置