管理體系過(guò)程及過(guò)程分解清單（通用版）（2023-雷澤佳編制）

管理體系過(guò)程及過(guò)程分解清單（通用版）管理體系過(guò)程主要過(guò)程展開(kāi)及順序（流程）4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境 確定組織的目標(biāo)和戰(zhàn)略方向→界定內(nèi)外部環(huán)境因素類別→收集、匯總和處理和環(huán)境信息→識(shí)別和確定內(nèi)外部因素→分析和理解組織環(huán)境→組織環(huán)境應(yīng)用→監(jiān)視和評(píng)審內(nèi)外部環(huán)境因素→更新環(huán)境信息→采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施4.2理解相關(guān)方的需求和期望制定識(shí)別和確定相關(guān)方準(zhǔn)則→建立所有相關(guān)方清單→評(píng)估相關(guān)方對(duì)組織產(chǎn)品和服務(wù)及項(xiàng)目的影響→確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方→與相關(guān)方進(jìn)行溝通→識(shí)別相關(guān)方的需求和期望→監(jiān)視、評(píng)審和持續(xù)更新相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求→應(yīng)對(duì)和滿足相關(guān)方需求和期望→規(guī)劃相關(guān)方參與→引導(dǎo)相關(guān)方參與項(xiàng)目決策和活動(dòng)→管理和監(jiān)督相關(guān)方參與→評(píng)價(jià)相關(guān)方參與水平和滿意程度→改進(jìn)相關(guān)方參與水平和滿意程度4.3確定管理體系的范圍明確和評(píng)估組織全部范圍（產(chǎn)品和服務(wù)/區(qū)域和場(chǎng)所/業(yè)務(wù)活動(dòng)）和邊界→確定管理體系邊界和適用性→確定裁剪合理性及理由→形成描述體系范圍的成文信息→提交領(lǐng)導(dǎo)和外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)→保持管理體系范圍成文信息→調(diào)整管理體系的范圍4.4管理體系及其過(guò)程前期準(zhǔn)備（成立領(lǐng)導(dǎo)小組→任命管理者代表→進(jìn)行評(píng)估診斷和差異分析）→策劃管理體系（制定方針和目標(biāo)→確定管理體系范圍→建立和調(diào)整組織機(jī)構(gòu)→明確和調(diào)整部門(mén)職能與職責(zé)→建立管理體系過(guò)程清單→確定合規(guī)義務(wù)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施→確定管理體系文件清單→編寫(xiě)管理體系文件）→實(shí)施（試運(yùn)行/正式運(yùn)行）管理體系→保持（維護(hù)和檢查）管理體系→審核和評(píng)審管理體系（內(nèi)部審核和管理評(píng)審）→持續(xù)改進(jìn)管理體系5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 確定方向（使命、愿景、價(jià)值觀和組織戰(zhàn)略）→確立領(lǐng)導(dǎo)層理念和承諾→制定并傳達(dá)方針和目標(biāo)）→開(kāi)展組織治理→提供資源和支持→建立雙向溝通和信任和尊重→營(yíng)造環(huán)境（積極的組織文化）→培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)能力和個(gè)人發(fā)展→履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用→激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員并促使人員積極參與→提供指導(dǎo)和支持→推動(dòng)改進(jìn)和創(chuàng)新→證實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾→領(lǐng)導(dǎo)層績(jī)效評(píng)價(jià)→定期評(píng)審和改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)力5.2方針 制定、批準(zhǔn)和發(fā)布方針→溝通和理解方針→實(shí)施和執(zhí)行方針→監(jiān)督檢查方針落實(shí)情況并針對(duì)不符合采取糾正措施→定期評(píng)審和更新方針5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限梳理和優(yōu)化職責(zé)→制定部門(mén)職責(zé)（“三定”方案）→制定崗位說(shuō)明書(shū)→溝通、宣貫和履行職責(zé)→匹配職責(zé)和能力→監(jiān)督檢查和考核職責(zé)履行情況→（失職）責(zé)任追究（問(wèn)責(zé)）→評(píng)審和調(diào)整職責(zé)6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施理解組織環(huán)境→識(shí)別相關(guān)方需求和期望/合規(guī)義務(wù)→明確控制目標(biāo)→識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)（認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)）→分析風(fēng)險(xiǎn)（理解風(fēng)險(xiǎn)）→評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（判斷其重要性）→風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（制定和選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案/策略→策劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/計(jì)劃→實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/計(jì)劃→評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施/計(jì)劃的有效性）→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、檢查和改進(jìn)→編制和提交全面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃制定目標(biāo)（總體目標(biāo)→分解制定職能、層次或過(guò)程目標(biāo)）→溝通和宣貫?zāi)繕?biāo)→制定目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）→實(shí)施和執(zhí)行目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）→檢查和考核目標(biāo)及其實(shí)施計(jì)劃（方案）落實(shí)情況→評(píng)審和更新（調(diào)整）目標(biāo)及其目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃（方案）→評(píng)估與獎(jiǎng)懲6.3合規(guī)義務(wù)獲取和確認(rèn)合規(guī)義務(wù)信息→確認(rèn)合規(guī)義務(wù)的適用性→確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織→在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其管理體系考慮合規(guī)義務(wù)→保持合規(guī)義務(wù)成文信息→策劃履行合規(guī)義務(wù)措施→合規(guī)控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報(bào)告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評(píng)估和審核/違規(guī)處理）6.4變更的策劃識(shí)別和確定變更需求→提出變更申請(qǐng)→變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→變更決策（含變更控制措施及職責(zé)和權(quán)限分配或再分配和資源調(diào)整）→按所策劃的方式實(shí)施所提出的變更→驗(yàn)證（驗(yàn)收）變更效果→形成變更成文信息并溝通和存檔7支持7.1資源 7.1.1總則（資源確定和提供）識(shí)別資源需求→編制資源計(jì)劃（預(yù)算）→資源獲取→配置和提供資源→資源使用和控制（監(jiān)控）→資源調(diào)整和優(yōu)化→資源清理（盤(pán)點(diǎn)）和處置→資源管理績(jī)效評(píng)價(jià)7.1.2人員了解現(xiàn)有人力資源狀況→確定崗位及能力要求→制定人員配備計(jì)劃（定崗、定編、定員方案）→崗位設(shè)置和人員配備→人員招聘、選拔和調(diào)備→評(píng)估人員配置有效性并進(jìn)行必要調(diào)整（人員新增、淘汰、工作輪換、調(diào)動(dòng)、退休等）7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施確定和提出基礎(chǔ)設(shè)施需求→基礎(chǔ)設(shè)施配置（選型→采購(gòu)→安裝調(diào)試→性能驗(yàn)證和終驗(yàn)收→移交）→資產(chǎn)登記/標(biāo)識(shí)（臺(tái)帳和卡片管理）→基礎(chǔ)設(shè)施使用→基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行（設(shè)備點(diǎn)檢/潤(rùn)滑/狀態(tài)監(jiān)測(cè)/定期試驗(yàn)和檢測(cè)及備品備件管理)→基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)→基基礎(chǔ)設(shè)施維修→基礎(chǔ)設(shè)施變更和處置→基礎(chǔ)設(shè)施更新改造→基礎(chǔ)設(shè)施清查盤(pán)點(diǎn)→基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估（鑒定）→基礎(chǔ)設(shè)施報(bào)廢→基礎(chǔ)設(shè)施檔案管理7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境制定過(guò)程運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)則→確定過(guò)程運(yùn)行環(huán)境要求→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境提供→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境（物理因素/心理因素/社會(huì)因素）維護(hù)和管理→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境監(jiān)控和檢查→過(guò)程運(yùn)行環(huán)境改進(jìn)7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源測(cè)量過(guò)程及測(cè)量資源的策劃→測(cè)量設(shè)備的配備→測(cè)量設(shè)備購(gòu)置與驗(yàn)收→測(cè)量設(shè)備檢定和校準(zhǔn)以及測(cè)量軟件的確認(rèn)→測(cè)量設(shè)備標(biāo)識(shí)和使用→測(cè)量設(shè)備、流轉(zhuǎn)與調(diào)撥、保管、定期檢查→測(cè)量設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和修理→測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的控制→測(cè)量設(shè)備降級(jí)/強(qiáng)制收回/停用和報(bào)廢→測(cè)量設(shè)備檔案管理7.1.6組織的知識(shí)界定知識(shí)需求、范圍和類別→知識(shí)需求調(diào)研→開(kāi)發(fā)知識(shí)管理系統(tǒng)→獲取和鑒別知識(shí)→創(chuàng)造（加工、處理）知識(shí)→存儲(chǔ)知識(shí)→分享和應(yīng)用知識(shí)（知識(shí)學(xué)習(xí)和知識(shí)培訓(xùn)）→創(chuàng)新知識(shí)→知識(shí)保護(hù)→知識(shí)評(píng)估和更新→知識(shí)廢棄7.2能力 確定所需具備的能力（能力需求）→制定能力標(biāo)準(zhǔn)→評(píng)價(jià)崗位能力→評(píng)估現(xiàn)有人員能力→制定能力保持、獲得和發(fā)展（培養(yǎng)與開(kāi)發(fā)）計(jì)劃和措施→提供培訓(xùn)和支持→評(píng)價(jià)措施的有效性（進(jìn)行能力考核）→反饋和調(diào)整→激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)→持續(xù)優(yōu)化人員能力管理→保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槿藛T能力的證據(jù)7.3意識(shí)確定意識(shí)培養(yǎng)目標(biāo)→制定意識(shí)培養(yǎng)計(jì)劃→營(yíng)造良好氛圍→培養(yǎng)意識(shí)（宣傳教育/開(kāi)展主題活動(dòng)/鼓勵(lì)人員積極參與）→調(diào)查和評(píng)估合規(guī)意識(shí)狀況→提供反饋和指導(dǎo)→持續(xù)提升意識(shí)7.4溝通、參與和協(xié)商策劃溝通（確定確定職責(zé)/溝通對(duì)象/溝通時(shí)機(jī)/溝通渠道和方式/溝通事項(xiàng)和內(nèi)容）→實(shí)施內(nèi)部溝通（員工大會(huì)/部門(mén)會(huì)議/團(tuán)隊(duì)討論/內(nèi)部培訓(xùn)/內(nèi)部刊物/員工調(diào)查/合理化建議等）→實(shí)施外部溝通（客戶溝通/供方溝通/合作伙伴溝通/媒體溝通/社區(qū)溝通政府溝通）→發(fā)送、接收、理解、反饋、答復(fù)和響應(yīng)→監(jiān)視和評(píng)估溝通效果→持續(xù)改進(jìn)溝通→保留重要溝通成文信息7.5成文信息成文信息策劃→創(chuàng)建和更新（編寫(xiě)、標(biāo)識(shí)和說(shuō)明）→成文信息審核和批準(zhǔn)→成文信息發(fā)布、上傳或分發(fā)→成文信息檢索、使用、訪問(wèn)、下載與使用→成文信息存儲(chǔ)和防護(hù)→成文信息定期評(píng)審→成文信息更改（修訂與換版）控制→成文信息保留和處置8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制 運(yùn)行策劃（識(shí)別所需運(yùn)行過(guò)程→確定運(yùn)行過(guò)程控制要求→設(shè)計(jì)運(yùn)行過(guò)程→確定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施→確定運(yùn)行潛在的變更→建立過(guò)程運(yùn)行準(zhǔn)則→建立產(chǎn)品與服務(wù)的接收準(zhǔn)則→確定運(yùn)行所需資源）→實(shí)施運(yùn)行過(guò)程控制（產(chǎn)品和服務(wù)要求評(píng)審與確定→產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)→外部提供產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程控制→生產(chǎn)和服務(wù)提供控制→運(yùn)行變更控制→產(chǎn)品和服務(wù)的放行→不合格輸出控制→應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）→監(jiān)視和測(cè)量運(yùn)行過(guò)程→優(yōu)化和改進(jìn)運(yùn)行過(guò)程→保持和保留運(yùn)行策劃和控制成文信息8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求顧客溝通（顧客和市場(chǎng)細(xì)分→明確溝通目標(biāo)→制定溝通計(jì)劃或方案→了解顧客需求和期望→立與顧客接觸的主要渠道（顧客支持）→發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)信息→業(yè)務(wù)洽談（處理顧客問(wèn)詢）→處理異議和達(dá)成共識(shí)→改進(jìn)建立顧客關(guān)系的方法的適宜性）→產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定、評(píng)審和更改（接收合同/訂單→合同/訂單評(píng)審（確定產(chǎn)品和服務(wù)要求）→合同簽訂、接受訂單→合同/訂單履行→合同/訂單變更或取消）→保留評(píng)審結(jié)果和更改成文信息（合同/訂單歸檔與保管）8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)市場(chǎng)調(diào)研和需求分析→確定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)需求→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)立項(xiàng)→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入準(zhǔn)備和提供→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程（概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)等）→形成設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制（設(shè)計(jì)評(píng)審和驗(yàn)證）→新項(xiàng)目（新產(chǎn)品和服務(wù)）運(yùn)行→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目總結(jié)→設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資料歸檔8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（承包方管理）流程1（供方管理）：供方提供資料和初審→選擇和推薦供方→供方初步評(píng)價(jià)→納入合格供方名錄→簽訂合同/訂單→供方日常監(jiān)督（監(jiān)視供方績(jī)效）→供方績(jī)效定期評(píng)價(jià)→保留或取消供方資格流程2（采購(gòu)管理）：提出采購(gòu)需求（采購(gòu)申請(qǐng)）→編制采購(gòu)計(jì)劃→供方選擇（詢價(jià)和比價(jià)）→簽訂采購(gòu)合同或發(fā)出采購(gòu)訂單→供貨跟蹤和跟催→采購(gòu)產(chǎn)品到貨驗(yàn)收入庫(kù)→貨款結(jié)算8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)提供受控條件策劃（確定關(guān)鍵控制點(diǎn)和防錯(cuò)措施）→編制和下達(dá)生產(chǎn)和服務(wù)提供→生產(chǎn)和服務(wù)提供條件確認(rèn)→生產(chǎn)和服務(wù)提供作業(yè)準(zhǔn)備→生產(chǎn)和服務(wù)提供條件確認(rèn)→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程控制（關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程控制）→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量→交付、產(chǎn)品和服務(wù)放行和交付后活動(dòng)→生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程異常處理8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性識(shí)別和確定標(biāo)識(shí)和可追溯性需求→確定識(shí)別和確定標(biāo)識(shí)和可追溯性實(shí)現(xiàn)的方法→產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)識(shí)→產(chǎn)品和服務(wù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)→可追溯性標(biāo)識(shí)8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)與顧客或外部供方溝通外部方財(cái)產(chǎn)→確定顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)范圍→簽訂合同或訂單→獲得外部方財(cái)產(chǎn)→外部方財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證→外部方財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)、貯存和保護(hù)→策劃外部方財(cái)產(chǎn)使用→使用和維護(hù)外部方財(cái)產(chǎn)→監(jiān)視外部方財(cái)產(chǎn)狀態(tài)→外部方財(cái)產(chǎn)異常情況報(bào)告和處置8.5.4防護(hù)防護(hù)標(biāo)識(shí)（設(shè)計(jì)并應(yīng)用適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)標(biāo)識(shí)）→搬運(yùn)過(guò)程中的防護(hù)→包裝防護(hù)→貯存防護(hù)（入庫(kù)→保管→出庫(kù)→盤(pán)點(diǎn)）→傳輸或運(yùn)輸過(guò)程中的防護(hù)→產(chǎn)品使用過(guò)程中的防護(hù)→污染控制→防護(hù)監(jiān)視與檢查→防護(hù)不當(dāng)?shù)奶幹谩掷m(xù)改進(jìn)產(chǎn)品防護(hù)8.5.5交付后活動(dòng)確定交付后活動(dòng)項(xiàng)目→交付后活動(dòng)服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)→交付后活動(dòng)運(yùn)行策劃→制定交付后活動(dòng)方案→實(shí)施交付后活動(dòng)（客戶驗(yàn)收→售后服務(wù)（安裝調(diào)試/維護(hù)維修/技術(shù)培訓(xùn)/技術(shù)支持/備件供應(yīng)/產(chǎn)品/客戶支援以及回收或最終處置、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量問(wèn)題處理、質(zhì)量信息收集與處理等附加服務(wù)）→客戶關(guān)系維護(hù)→問(wèn)題和投訴處理→款項(xiàng)結(jié)算）→監(jiān)視和測(cè)量交付后活動(dòng)8.5.6更改控制（變更管理）識(shí)別更改需求并更改申請(qǐng)→評(píng)審更改需求→制定應(yīng)對(duì)措施→驗(yàn)證應(yīng)對(duì)措施→實(shí)施應(yīng)對(duì)措施→生產(chǎn)和服務(wù)提供控制→評(píng)價(jià)更改控制有效性→保留變更控制的成文信息8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行策劃監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)（監(jiān)視和測(cè)量方案或計(jì)劃/產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則）→實(shí)施產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量【進(jìn)貨檢驗(yàn)→過(guò)程檢驗(yàn)（首件檢驗(yàn)/自主檢驗(yàn)/工序產(chǎn)品檢驗(yàn)/巡回檢驗(yàn)/半成品檢驗(yàn)）→最終成品檢驗(yàn)】→放行產(chǎn)品和交付服務(wù)（特許或放步放行、緊急放行）→不合格輸出控制8.7不合格輸出的控制識(shí)別不合格輸出→記錄、標(biāo)識(shí)、隔離不合格輸出→評(píng)審不合格輸出→處置和糾正不合格輸出→驗(yàn)證不合格輸出糾正之后是否符合要求→不合格原因分析→采取糾正措施→保留不合格輸出控制的成文信息8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急管理組織體系建設(shè)→預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備（應(yīng)急預(yù)案管理→應(yīng)急培訓(xùn)和宣傳教育→應(yīng)急演練）→監(jiān)測(cè)與預(yù)警（監(jiān)測(cè)和研判→確定預(yù)警級(jí)別以及預(yù)警的發(fā)布→調(diào)整和解除→預(yù)警措施實(shí)施）→應(yīng)急處置與救援（信息報(bào)告與通報(bào)→應(yīng)急處置→應(yīng)急支援→信息公開(kāi)→應(yīng)急處置（響應(yīng)）終止）→善后處理（事后恢復(fù)與重建）→應(yīng)急保障（人員保障/通信與信息保障/應(yīng)急物資和技術(shù)裝備保障/應(yīng)急經(jīng)費(fèi)保障/其他保障）→應(yīng)急保障評(píng)價(jià)與改進(jìn)（應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)審與適時(shí)修訂→定期監(jiān)督檢查應(yīng)急保障工作→應(yīng)急演練評(píng)估與總結(jié)→應(yīng)急保障工作改進(jìn)）9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則（策劃與實(shí)施）監(jiān)視和測(cè)量策劃→實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量→分析監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果→評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析結(jié)果→運(yùn)用分析和評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行決策和改進(jìn)9.1.2相關(guān)方滿意設(shè)計(jì)相關(guān)方調(diào)查表/方案(顧客群體細(xì)分→篩選調(diào)查對(duì)象→確定調(diào)查項(xiàng)目和方式）→發(fā)放和回收相關(guān)方調(diào)查表→統(tǒng)計(jì)分析相關(guān)方調(diào)查結(jié)果→相關(guān)方分析結(jié)果利用9.1.3合規(guī)性評(píng)價(jià)確定合規(guī)義務(wù)→履行合規(guī)義務(wù)（合規(guī)培訓(xùn)/合規(guī)溝通/合規(guī)咨詢/合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)盡職調(diào)查/不合規(guī)報(bào)告或舉報(bào)）→監(jiān)視和測(cè)量合規(guī)定績(jī)效（尋求并獲取合規(guī)績(jī)效反饋）→實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)→對(duì)不合規(guī)的情況應(yīng)進(jìn)行原因分析（不合規(guī)調(diào)查和違規(guī)處理）→采取糾正措施→記錄并保存合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果9.1.4分析與評(píng)價(jià)收集數(shù)據(jù)和信息→整理和匯總數(shù)據(jù)和信息→分析和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和信息→形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表→利用數(shù)據(jù)和信息結(jié)果9.2內(nèi)部審核 策劃和制定審核方案→組建審核組→編制審核實(shí)施計(jì)劃→編制檢查清單→召開(kāi)首次會(huì)議→實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核（獲取客觀證據(jù)并確定審核發(fā)現(xiàn)）→編制不合格項(xiàng)報(bào)告→準(zhǔn)備審核結(jié)論和報(bào)告草案→召開(kāi)末次會(huì)議并報(bào)告審核結(jié)果→編制和發(fā)布審核報(bào)告→實(shí)施糾正和糾正措施→跟蹤糾正和糾正措施有效性→內(nèi)審資料歸檔9.3管理評(píng)審 管理評(píng)審策劃（制定管理評(píng)審計(jì)劃）→管理評(píng)審?fù)ㄖ芾碓u(píng)審輸入資料準(zhǔn)備→管理評(píng)審實(shí)施（召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議）→編制管理評(píng)審報(bào)告→改進(jìn)措施的制定、落實(shí)和跟蹤驗(yàn)證10改進(jìn)10.1總則（改進(jìn)策劃與實(shí)施）識(shí)別和確定改進(jìn)需求→策劃并確定改進(jìn)項(xiàng)目→策劃改進(jìn)措施→實(shí)施改進(jìn)措施（糾正/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)/突破性變革/創(chuàng)新和重組）→評(píng)價(jià)改進(jìn)成效10.2不合格/不符合與糾正措施 識(shí)別不合格/不符合或不符合→調(diào)查不合格/不符合或不符合→控制不合格/不符