合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)管理工作總結(jié)篇一：合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)年光似鳥翩翩過(guò),世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的08年,迎來(lái)了充滿希冀和憧憬的09年。2021年是我行全面實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型重要的一年，XX分行在省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞省分行黨委提出了“低風(fēng)險(xiǎn)、快增長(zhǎng)、高效益〞的開展思路和“實(shí)事求是、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)〞的指導(dǎo)思想，以市分行黨委提出“守正出奇、追求卓越〞為經(jīng)營(yíng)理念，緊緊抓住開展這一主題，統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)開展，使XX分行得到了健康快速開展，全行資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)收入、綜合盈利能力等位居全省前列。一年來(lái)，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務(wù)、結(jié)合XX分行的實(shí)際情況來(lái)開展工作，堅(jiān)持了標(biāo)本兼治、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件〞，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、有序、穩(wěn)健開展提供了有力的保障，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下。一、主要工作情況1、完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。為使合規(guī)工作制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、透明化，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，XX分行于08年年初就建立了各項(xiàng)制度，以保證合規(guī)條線工作有序進(jìn)行。主要制定了以下工作制度:《XX分行內(nèi)部檢查實(shí)施細(xì)則》、《XX分行整改考評(píng)方法》、《XX分行內(nèi)部檢查備案制度》。2、全面梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立問(wèn)題庫(kù)，抓好整改工作。今年以來(lái),我部對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照來(lái)源、業(yè)務(wù)類別、部位、環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、整改狀態(tài)、責(zé)任人等內(nèi)容，進(jìn)行全面梳理，并對(duì)問(wèn)題數(shù)量的增減變化、整改率、復(fù)發(fā)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。對(duì)各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立了問(wèn)題庫(kù),按照“三定一掛鉤〞方式〔定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改時(shí)限、與整改責(zé)任人績(jī)效掛鉤〕，落實(shí)整改。主要工作方法：一是市分行黨委高度重視內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作，行長(zhǎng)徐智勇親自抓全局，紀(jì)檢書記劉建南抓具體落實(shí)，其它分管行長(zhǎng)抓條線整改，使整改工作能順利完成好；二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報(bào)整改問(wèn)題后，我行十分注重整改的真實(shí)性，及時(shí)組織人員進(jìn)行回訪，看是否真實(shí)整改。08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對(duì)所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪；三是結(jié)合開展案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作,扎實(shí)有效推進(jìn)整改工作。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其作為促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高內(nèi)控管理水平、抓好問(wèn)題整改的一項(xiàng)根底工作來(lái)抓。重點(diǎn)圍繞“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件〞來(lái)開展工作。(1)健全機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，層層簽訂了工作責(zé)任狀；(2)開展案件專項(xiàng)治理“回頭看〞，針對(duì)暴露出來(lái)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，下大力氣進(jìn)行整改；(3)是深入開展員工經(jīng)濟(jì)行為專項(xiàng)排查，排查面為100%。對(duì)20個(gè)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控排查，及時(shí)消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患；(4)完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力。市分行專門下發(fā)了《基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》，提示重點(diǎn)排查44個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按要求對(duì)照檢查；制定下發(fā)了《XX分行平安運(yùn)營(yíng)考核方法》、《XX分行內(nèi)外部審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作方案》、《員工行為排查實(shí)施細(xì)則》等制度,從制度上保證了整改的時(shí)效性。特別是對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題各部門注重實(shí)時(shí)整改，大大提高了整改率。2021年審計(jì)共對(duì)我行進(jìn)行了5項(xiàng)審計(jì)，主要涉及到08年局部中間業(yè)務(wù)審計(jì)、二級(jí)分行07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè)，到12月29日止，我行己整改108個(gè)，整改率為97.30%；只有三個(gè)問(wèn)題正在整改；省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題41個(gè)，己全部整改，整改率為100%。3、根據(jù)市分行全年工作總體布局及2021年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了2021年度上半年“合規(guī)綜合大檢查〞，前后20天。此次檢查對(duì)全區(qū)開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理、支持保障業(yè)務(wù)等進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查范圍為本級(jí)各部門、本級(jí)各網(wǎng)點(diǎn)、支行，檢查面為100%。共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題122個(gè),其中信貸方面的問(wèn)題8個(gè),占比6.56%;會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)管理方面的問(wèn)題82個(gè),占比67.21%;平安保衛(wèi)29個(gè)，占比23.77%;合規(guī)綜合方面的問(wèn)題3個(gè),占比2.46%；并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行積分處理，共有33人次積分，共計(jì)50分。4、加強(qiáng)了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的重點(diǎn)檢查。我行對(duì)24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查。主要檢查內(nèi)容：〔1〕營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)鈔車?？繀^(qū)域、款箱〔包〕交接過(guò)程及出入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大廳、理財(cái)區(qū)、附行式自助設(shè)備區(qū)域客戶活動(dòng)情況；柜員操作活動(dòng)情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險(xiǎn)箱；附行式自助設(shè)備現(xiàn)金業(yè)務(wù)，裝、卸鈔，存款清點(diǎn)，鈔箱檢查等相關(guān)情況；〔2〕監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時(shí)間雙人開、關(guān)機(jī)，是否設(shè)置密碼，是否顯示錄像時(shí)間；〔3〕錄像開啟時(shí)間是否先于運(yùn)鈔車到達(dá)時(shí)間，是否有不正常中斷、關(guān)機(jī)現(xiàn)象，錄像關(guān)閉時(shí)間是否晚于運(yùn)鈔車離開時(shí)間；〔4〕網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管是否按要求進(jìn)行監(jiān)控錄像檢查；〔5〕重要部位是否存在監(jiān)控死角。4、催促業(yè)務(wù)部門開展每季度業(yè)務(wù)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題。會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)部門每季組織的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)大檢查、風(fēng)險(xiǎn)部每季組織信貸大檢查，我部都積極催促并配合。如會(huì)計(jì)部主要采取了現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)檢查和全面檢查的方法，查找會(huì)計(jì)工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)堵塞管理漏洞。為有效實(shí)施檢查，會(huì)計(jì)部結(jié)合會(huì)計(jì)工作新動(dòng)向，加大了對(duì)金庫(kù)和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會(huì)計(jì)檢查6次。其中金庫(kù)、尾箱專項(xiàng)檢查2次；業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查4次，檢查頻率到達(dá)并超過(guò)上級(jí)行規(guī)定。對(duì)每一次檢查，通過(guò)歸納分析提出整改措施并通報(bào)全行。前臺(tái)業(yè)務(wù)部門〔個(gè)金部〕主要從授權(quán)、碰庫(kù)、單證和印章管理、代客效勞、崗位交流輪換等八個(gè)方面進(jìn)行了具體檢查；風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)工作需要成立了三個(gè)職能組，即：審批組、平行作業(yè)組、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對(duì)各行13個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控檢查。5、配合XX總審計(jì)室對(duì)我行實(shí)施5個(gè)專項(xiàng)審計(jì)，即07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)。五項(xiàng)審計(jì)工作時(shí)間前后80多天，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè)。在審計(jì)工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，得到了審計(jì)部門的認(rèn)同。6、責(zé)任認(rèn)定工作有條不紊進(jìn)行。對(duì)每個(gè)審計(jì)工程我們及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題進(jìn)行了責(zé)任追究，以起到警示作用。08年共對(duì)5個(gè)審計(jì)工程進(jìn)行了責(zé)任認(rèn)追究。對(duì)7人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處分,罰款金額為700元；有5人受到了積分處分，共積分6分。對(duì)省分行合規(guī)大檢查工程也進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對(duì)4人進(jìn)行積分，共積8分。7、加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。08年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員到達(dá)105人次。8、嘗試新的合規(guī)管理方法，注重實(shí)效。2021年我行對(duì)內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項(xiàng)工作：一是對(duì)整改難度大的問(wèn)題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。例對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我篇二：合規(guī)管理工作者思想?yún)R報(bào)出現(xiàn)而出現(xiàn)，有社會(huì)就有責(zé)任，身處社會(huì)的個(gè)體成員必須遵守的規(guī)則和條文，帶有強(qiáng)制性。責(zé)任心還是一種樂(lè)觀向上的態(tài)度，一個(gè)富有責(zé)任心的員工能以樂(lè)觀的態(tài)度處理權(quán)利與義務(wù)、索取與奉獻(xiàn)、個(gè)人與他人的關(guān)系，能始終保持向上的進(jìn)取精神，對(duì)工作、對(duì)自己具有激情和熱忱，總是朝氣蓬勃，不斷向上。責(zé)任心可以養(yǎng)德，責(zé)任心更可以樹德，領(lǐng)導(dǎo)在時(shí)努力工作，領(lǐng)導(dǎo)不在時(shí)仍然勤奮;單獨(dú)工作時(shí)兢兢業(yè)業(yè)，集體工作時(shí)依然勤勤懇懇;有榮譽(yù)的工作愿意做，沒(méi)有榮譽(yù)的工作也爭(zhēng)著做，在工作過(guò)程中，表現(xiàn)出樂(lè)觀向上的態(tài)度，處處表達(dá)出主人翁的責(zé)任感，把責(zé)任心變成自己珍貴的精神財(cái)富。領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任心還可以影響他手下的員工，當(dāng)個(gè)體的責(zé)任心成為形成氣候，就變成一種群體行為，其含義就不僅僅是責(zé)任二字本身，它是形成一種社會(huì)精神。責(zé)任心代表的是理性，是積極的精神。作為社會(huì)精神文明建設(shè)的一分子，責(zé)任心要靠我們每個(gè)人去實(shí)踐，要變成每個(gè)公民的自覺行為，這對(duì)國(guó)家的開展、企業(yè)的壯大和個(gè)人的修養(yǎng)都是彌足珍貴的。有了責(zé)任心之后，我們才有動(dòng)力去研究本職工作，才能保證能持久地學(xué)習(xí)動(dòng)力，來(lái)提高自身履職的能力。合規(guī)管理是一個(gè)綜合性很強(qiáng)的領(lǐng)域，涉及全行所有的業(yè)務(wù)流程，涉及全行所有的業(yè)務(wù)部門，而且是一項(xiàng)新生的事物，沒(méi)有現(xiàn)成的制度方法可以依靠，沒(méi)有現(xiàn)成的管理模式可以參考，作為一名合規(guī)管理人員，對(duì)推進(jìn)合規(guī)管理誠(chéng)惶誠(chéng)恐，但責(zé)任驅(qū)動(dòng)我努力學(xué)習(xí)，主動(dòng)學(xué)習(xí)合規(guī)管理理論，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)《合規(guī)指引》和《合規(guī)管理意見》，學(xué)習(xí)信貸、財(cái)會(huì)等業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)自己熟悉不同的業(yè)務(wù)，努力使自己能為既懂理論，又懂實(shí)務(wù)，能按照我們當(dāng)前的任務(wù)運(yùn)用理論知識(shí)來(lái)實(shí)事求是地開展工作，做到理論聯(lián)系實(shí)際。我將“愛崗敬業(yè)〞、“勤勉盡職〞為準(zhǔn)繩，以抱滿的精神投入到工作，促進(jìn)我行的合規(guī)文化建設(shè)，推動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，為我行的合規(guī)管理做出新的奉獻(xiàn)。篇三：合規(guī)管理年活動(dòng)總結(jié)中國(guó)農(nóng)業(yè)開展銀行XXX支行“合規(guī)管理年〞活動(dòng)總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開展“合規(guī)管理年〞活動(dòng)的實(shí)施意見》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2021〕75號(hào))要求和省分行的安排要求,我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實(shí)際,即刻在全行范圍內(nèi)開展活動(dòng)?；顒?dòng)以科學(xué)開展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)全國(guó)分行及全省分支行行長(zhǎng)會(huì)議精神。在活動(dòng)過(guò)程中，我行始終堅(jiān)持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點(diǎn)梳理信貸管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康開展?，F(xiàn)將我行具體活動(dòng)情況報(bào)告如下：一加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年〞活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由黨支部書記XXX同志擔(dān)任,小組成員由支行各部室主管擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年〞活動(dòng)辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)傳達(dá)貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開展“合規(guī)管理年〞活動(dòng)有關(guān)要求,制定活動(dòng)具體實(shí)施細(xì)則，做好“合規(guī)管理年〞活動(dòng)組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。二強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案〔一〕完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負(fù)責(zé)人核對(duì)本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對(duì)于不符合總行與省分行要求的，及時(shí)進(jìn)行了修正，同時(shí)，完善了各部門的崗位職責(zé)和工作流程?！捕持贫ǚ桨?。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際，從活動(dòng)的組織實(shí)施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績(jī)效考核、問(wèn)責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年〞活動(dòng)具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年〞活動(dòng)取得實(shí)效。三積極發(fā)動(dòng)職工、調(diào)動(dòng)職工參與積極性支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動(dòng)安排，適時(shí)的在全行范圍內(nèi)召開了“合規(guī)管理年〞發(fā)動(dòng)大會(huì)。發(fā)動(dòng)大會(huì)傳達(dá)了活動(dòng)精神，闡述了“合規(guī)管理年〞活動(dòng)對(duì)于我行防控風(fēng)險(xiǎn)、有效經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)步開展的指導(dǎo)性，強(qiáng)調(diào)了本次活動(dòng)對(duì)于行內(nèi)職工標(biāo)準(zhǔn)操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認(rèn)識(shí)到此次活動(dòng)是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好時(shí)機(jī)。發(fā)動(dòng)大會(huì)部署安排了相關(guān)工作，并將活動(dòng)具體實(shí)施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，發(fā)動(dòng)大會(huì)的召開為我行“合規(guī)管理年〞活動(dòng)順利進(jìn)行奠定了良好的群眾根底。四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行力自開展“合規(guī)管理年〞活動(dòng)以來(lái)，我行為使合規(guī)管理活動(dòng)取得實(shí)效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項(xiàng)活動(dòng)順利開展?！惨弧陈鋵?shí)學(xué)習(xí)方案。領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)制定《中國(guó)農(nóng)業(yè)開展銀行樂(lè)都縣支行規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目及學(xué)習(xí)時(shí)間安排表》。在學(xué)習(xí)方案中將省分行要求學(xué)習(xí)的規(guī)定篇目分為集中學(xué)習(xí)和自學(xué)兩個(gè)局部，將學(xué)習(xí)篇目規(guī)定到具體日期，共安排了１３個(gè)學(xué)習(xí)工作日，其中：集中學(xué)習(xí)工作日７個(gè)，自學(xué)工作日６個(gè)，做到了學(xué)習(xí)的方案性?！捕呈占韺W(xué)習(xí)篇目。我行安排專人將學(xué)習(xí)篇目收集整理成盒，做到了學(xué)習(xí)內(nèi)容的完整性?！踩匙龊眉袑W(xué)習(xí)。在集中學(xué)習(xí)時(shí)，支行領(lǐng)導(dǎo)克服工學(xué)矛盾，盡可能的在集中學(xué)習(xí)的時(shí)間不安排其他工作事務(wù)，保證學(xué)習(xí)時(shí)間不擠占，做到了學(xué)習(xí)的時(shí)間性?！菜摹辰l(fā)放合規(guī)管理學(xué)習(xí)專用筆記本，定期檢查學(xué)習(xí)情況。我行規(guī)定對(duì)合規(guī)管理學(xué)習(xí)筆記本記載情況每１５天左右檢查一次，并將檢查情況及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，做到了學(xué)習(xí)的嚴(yán)肅性?！参濉匙龊脤W(xué)習(xí)內(nèi)容的考核工作。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，我行要求支行辦公室定期不定期根據(jù)學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行出題，組織考試，做到學(xué)習(xí)的有效性,通過(guò)強(qiáng)抓學(xué)習(xí)的方案性、完整性、時(shí)間性、嚴(yán)肅性、有效性，有力助推“合規(guī)管理年〞活動(dòng)的開展，為“合規(guī)管理年〞活動(dòng)打下了良好的理論根底。五加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力〔一〕部門認(rèn)真自查。在集中學(xué)習(xí)與自學(xué)的根底上，我行各部門開展了自查自糾工作，并將自查自糾與各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查結(jié)合起來(lái),結(jié)合業(yè)務(wù)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,進(jìn)行整改。我行信貸部門通過(guò)統(tǒng)計(jì)自查發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行不到位的情況，在分行相關(guān)部門的工作指導(dǎo)下，在支行領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督下，我行信貸部門及時(shí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改，完善了工作職責(zé)與流程，有利的消除了潛在的風(fēng)險(xiǎn)?！捕陈毠ふJ(rèn)真自查。通過(guò)集中學(xué)習(xí)與自學(xué)，行內(nèi)每位職工對(duì)自己存在的問(wèn)題與缺乏有了深刻的認(rèn)識(shí)，并通過(guò)本次活動(dòng)進(jìn)行了深刻的自我剖析，將所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與整改措施形成書面材料上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，真正做到了“合規(guī)從我做起〞、“合規(guī)人人有責(zé)〞。領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)對(duì)自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.對(duì)長(zhǎng)期堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)重要性認(rèn)識(shí)缺乏。在工作中重業(yè)務(wù)，輕學(xué)習(xí)，沖淡了理論學(xué)習(xí)的意識(shí)，于是產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，沒(méi)有把學(xué)習(xí)擺到重要的位置，學(xué)習(xí)缺乏持之以恒。2.在學(xué)習(xí)過(guò)程中，缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對(duì)于較為復(fù)雜的金融問(wèn)題不能發(fā)現(xiàn)其根源。3.通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐不夠，理論與實(shí)際相結(jié)合把握不夠，對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和農(nóng)發(fā)行改革與開展中存在的問(wèn)題，把握不住開展的必然規(guī)律，對(duì)工作中遇到的困難和矛盾，抓不住問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和根本，學(xué)習(xí)的前后緊密聯(lián)系性不強(qiáng)，沒(méi)有很好的把理論知識(shí)貫穿于實(shí)際工作當(dāng)中去。六活動(dòng)成效顯著，助推我行穩(wěn)步經(jīng)營(yíng)開展我行通過(guò)多種途徑的“合規(guī)管理年〞活動(dòng),在全行范圍內(nèi)形成了濃厚的學(xué)習(xí)氣氛,