C-TPAT 供應商安全評估表

供應商C-TPAT安全評估,,,,

供應商名稱：,和順紙品有限公司,日期：,2022/11/18,

序號,審核內容,分值,扣分,備注

1,以往合作表現(xiàn);財政穩(wěn)定狀況;安全控制能力,2,,

2,有否專人負責保安裝備事宜?此人的人名及聯(lián)絡電話是否公開。,2,,

3,"是否有書面保安政策及程序包括實體保安,門禁管理,人事保安,教育和培訓,貨柜保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管理以監(jiān)定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品。",2,,

4,"有否準備及更新與執(zhí)法部門,公司管理層,客戶和承包商的緊急聯(lián)絡電話以供不時之需。",2,,

5,有否與合作公司的合同中已包含了符合C-TPAT的最低保安要求,2,,

6,有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份。,2,,

7,有否準備實體保安的書面程序。,2,,

8,有否定期視查工廠周圍及內部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好。,2,,

9,有否監(jiān)控所有出入口以防止非授權車輛出入,2,,

10,有否驗明進出交收貨車司機的有效身份的措施。,2,,

11,有否有良好的控制裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權人士出入建筑物,2,,

12,員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚。,2,,

13,任何訪客或生意伙伴是否經管理層批準，保安有否在門口檢查他們的身份證并登記他們的資料在訪客本上。,2,,

14,人員進出口，緊急出口，集裝箱存放區(qū)等的照明是否充足。,2,,

15,"所有建筑物是否以堅固抵制非法侵入,并定期檢驗。",2,,

16,是否保持所有門窗關閉以防止非授權人士進入。,2,,

17,有否針對出入工具（如鎖匙，電子開門卡等）的派發(fā)，沒收和更改制訂書程序。,2,,

18,鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或其他足夠保安的措施。,2,,

19,有否對準員工的申請資料（如資詢人，前雇主及公民身份等）加以確認。,2,,

20,招請員工時是否嚴格審查應聘人員的身份證及其他證件(如司機的駕駛證并考核其駕駛技術）,2,,

21,是否對擬聘用員工進行入職背景調查，包括犯罪背景調查,2,,

22,是否所有員工包括新員工和老員工都受到有關的安全培訓：如未經許可的進入、保持貨物的完整性、識別內部險謀？,2,,

23,有否司機工作守則，以規(guī)范司機的行為,2,,

24,是否對司機進行專項的C-TPAT培訓，以提高其反恐應變能力？,2,,

25,是否員工受訓并有意識分辨可疑或違法行為并進行舉報。,2,,

26,有否規(guī)定存在對離職或被子解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入品或電腦密碼（如有的話）。,2,1,

27,是否有完整的集裝箱使用管理程序？,2,,

28,用于運輸?shù)募b箱是否結構密實并且狀態(tài)良好,2,,

29,是否定期對集裝箱進行檢查，檢查過程是否包括柜頭、左面、右面、頂部、底部、內/外門和外底盤等？,2,,

30,集裝箱是否儲存在安全區(qū)域防止未經授權和非法操作？,2,,

31,是否有有效地報告和制止未經授權進入和操作集裝箱的程序文件？,2,,

32,"是否集箱或拖車的封條保安質量是否達到或超出PASISO17712標準,并在裝完貨后馬上鎖上去。",2,,

33,有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條，該明文規(guī)定是否也包括確認用來認別的封條是否也匯報給海關及當?shù)赜嘘P機構？,2,,

34,封條號碼有否記錄在運輸單上。,2,,

35,有否妥善保管封條及唯有授權人員才可使用。,2,,

36,有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤。,2,,

37,有否提供程序保證貨物交易的文件清晰，完整及準確；避免丟失或提交不正確的資料；并即時通知海關。,2,,

38,有否提供程序保證貨物交易方收到的文件資料準確并及時。,2,,

39,自動報關程式或用來進行一切有關船條文件操作的專用電腦有否安排專人負責定期改變密碼。,2,,

40,是否有安裝電腦系統(tǒng)保安裝置以防止非授權人士進入該電腦系統(tǒng)？有否要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒防護裝置及安全的伺服器。,2,,

41,針對電腦系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例。,2,,

42,員工是否受過IT保安實施的培訓。,2,,

43,有否裝有程式可隨時監(jiān)定未經授權的進入公司IT網(wǎng)絡，企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料。,2,,

44,對該等侵犯者有否采取合適的懲罰。,2,,

45,有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品，掉包或其他損失。,2,,

46,是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關貨物超額，短缺，損壞或反常的現(xiàn)象。,2,,

47,有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條，以及有關貨物超額，短缺，損壞或反常的現(xiàn)象，有否準備任何緊急聯(lián)絡電話匯報這些問題。,2,,

48,有否制訂程序如何發(fā)現(xiàn)非授權人士、不明物料或不法行為,2,,

49,有否制訂