第九章市場(chǎng)失靈

第九章市場(chǎng)失靈2023/12/27第九章市場(chǎng)失靈市場(chǎng)效率和市場(chǎng)失靈回顧:亞當(dāng).斯密所說的市場(chǎng)中“看不見的手”引導(dǎo)著市場(chǎng)中自利的買者和賣者追求自己利益最大化的同時(shí)，使整個(gè)社會(huì)從市場(chǎng)中獲得的總利益也達(dá)到最大化。但是市場(chǎng)也會(huì)失靈第九章市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)

①市場(chǎng)存在著壟斷或不完全競(jìng)爭(zhēng)，使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果

。②市場(chǎng)行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果。③市場(chǎng)機(jī)制不能保證公共物品的供給。

④市場(chǎng)信息的不完全性或不對(duì)稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)中的不確定性。⑤市場(chǎng)所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。3第九章市場(chǎng)失靈本章結(jié)構(gòu)安排外部性公共產(chǎn)品不完全信息4第九章市場(chǎng)失靈外部性與市場(chǎng)無效率外部性——一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的影響，這種影響得不到補(bǔ)償。外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因此單靠市場(chǎng)力量不能使社會(huì)總剩余最大化。第九章市場(chǎng)失靈外部性與市場(chǎng)無效率當(dāng)一個(gè)人的行為影響到旁觀者的福利時(shí)，若此人既不為此支付成本（給旁觀者帶來成本時(shí)）又不能得到補(bǔ)償（給旁觀者帶來利益時(shí)），外部性就產(chǎn)生了。給旁觀者帶來不利影響的外部性稱為負(fù)外部性給旁觀者帶來有利影響的外部性稱為正外部性第九章市場(chǎng)失靈Automobileexhaust汽車尾氣Cigarettesmoking吸煙Barkingdogs(loudpets)狂叫的狗Loudstereosinanapartmentbuilding在公寓樓里大聲放立體聲ExamplesofNegativeExternalities

負(fù)外部性例子第九章市場(chǎng)失靈Immunizations免疫Restoredhistoricbuildings修復(fù)歷史古跡Researchintonewtechnologies新技術(shù)研究開發(fā)

ExamplesofPositiveExternalities

正外部性例子第九章市場(chǎng)失靈例子:鋁市場(chǎng)數(shù)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價(jià)格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（私人成本)Equilibrium均衡“市場(chǎng)均衡時(shí)的生產(chǎn)量和消費(fèi)量是有效率的”，這句話的意思是說生產(chǎn)者和消費(fèi)者的總剩余最大。第九章市場(chǎng)失靈QMARKETPollutionandtheSocialOptimum

污染和社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價(jià)格Demand(privatevalue）需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（私人成本)

Socialcost社會(huì)成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社會(huì)最優(yōu)每生產(chǎn)一個(gè)單位量的鋁，社會(huì)成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀者帶來的成本。如果鋁廠排放污染（負(fù)外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。需求曲線和社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量低。第九章市場(chǎng)失靈負(fù)外部性：實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量外部性的內(nèi)在化——通過改變激勵(lì)，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場(chǎng)均衡產(chǎn)量為社會(huì)所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)在化。第九章市場(chǎng)失靈QMARKET負(fù)外部性：實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價(jià)格Demand(privatevalue）需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（私人成本)

Socialcost社會(huì)成本Qoptimum稅負(fù)Equilibrium均衡Optimum社會(huì)最優(yōu)第九章市場(chǎng)失靈PositiveExternalities正外部性當(dāng)外部性有利于旁觀者時(shí)，就存在正外部性。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅給本企業(yè)帶來效益，還會(huì)增加社會(huì)的技術(shù)知識(shí)存量，給全社會(huì)帶來效益，也就是說創(chuàng)新和設(shè)計(jì)存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性第九章市場(chǎng)失靈圖3.教育與社會(huì)最優(yōu)教育的數(shù)量0教育的價(jià)格需求(私人價(jià)值)社會(huì)價(jià)值供給(私人成本)Q市場(chǎng)Q最優(yōu)14第九章市場(chǎng)失靈正外部性供給曲線和社會(huì)價(jià)值曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量多。市場(chǎng)生產(chǎn)的量比社會(huì)所希望的量少。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。第九章市場(chǎng)失靈正外部性

外部性內(nèi)在化：補(bǔ)貼作為首選的辦法將正外部性內(nèi)在化。技術(shù)政策政府旨在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)干預(yù)專利保護(hù)是一種技術(shù)政策。專利法通過給予發(fā)明者在一定時(shí)期內(nèi)排他性地使用自己的發(fā)明而保護(hù)了發(fā)明者的權(quán)益。

專利制度將外部性內(nèi)在化16第九章市場(chǎng)失靈InternalizingExternalities

外部性的內(nèi)在化稅收是將負(fù)外部性內(nèi)在化的首選手段。補(bǔ)貼是將正外部性內(nèi)在化的首選手段。并不總是需要政府行為來解決外部性問題。17第九章市場(chǎng)失靈外部性的私下解決方式道德規(guī)范和社會(huì)約束（例如亂扔垃圾等方面的教育）慈善組織（例如大學(xué)的捐贈(zèng)、關(guān)于環(huán)境保護(hù)的非營(yíng)利組織）不同類型的企業(yè)一體化（例如種蘋果的和養(yǎng)峰的人之間可以合并為一家企業(yè)）交易各方簽訂合同第九章市場(chǎng)失靈科斯定理科斯定理——一種觀點(diǎn)，認(rèn)為如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。交易成本交易成本——各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。19第九章市場(chǎng)失靈實(shí)例1張三喜歡養(yǎng)狗李四是張三的鄰居但狗叫給李四帶來負(fù)外部性到底應(yīng)該強(qiáng)迫張三把狗送去動(dòng)物收容所，還是應(yīng)該讓李四忍受狗叫的痛苦？標(biāo)準(zhǔn)：比較張三從養(yǎng)狗中得到的利益與李四承受狗叫的成本根據(jù)科斯定理，私人市場(chǎng)可以解決這個(gè)問題，讓張三和李四之間進(jìn)行交易。20第九章市場(chǎng)失靈實(shí)例2假設(shè)從法律上講，有養(yǎng)狗的權(quán)利情形一：張三500李四800結(jié)果：李四愿意出600情形二：張三1000李四800結(jié)果：張三依然養(yǎng)狗，市場(chǎng)有效率如果李四可以通過法律強(qiáng)迫張三不養(yǎng)狗，情形會(huì)怎樣？21第九章市場(chǎng)失靈總結(jié)無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個(gè)人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效率的科斯定理：私人經(jīng)濟(jì)主體可以解決他們之間的外部性問題22第九章市場(chǎng)失靈為什么私下解決方式不能總是有效有時(shí)候，交易成本很高而不可能私下達(dá)成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問題例如：張三和李四講的是不同的語言，交易成本可能翻譯的支出、律師費(fèi)等例如：上游工廠水污染，下游大量的小農(nóng)戶，面臨的交易成本可能就會(huì)很高第九章市場(chǎng)失靈解決外部性的公共政策當(dāng)外部性問題嚴(yán)重且找不到私人解決方式時(shí)，政府也許采用以下方式試圖解決外部性問題：…命令和控制政策?！允袌?chǎng)為基礎(chǔ)的政策。第九章市場(chǎng)失靈Command-and-ControlPolicies

命令和控制政策經(jīng)常采用管制形式：禁止某些行為要求采取某些行為例子:要求所有學(xué)生注射疫苗。由環(huán)保局制訂和實(shí)施污染排放標(biāo)準(zhǔn)。

第九章市場(chǎng)失靈Market-BasedPolicies

以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策政府利用稅收和補(bǔ)貼手段給私人部門以激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率。庇古稅Pigoviantaxes——用于糾正負(fù)外部性影響的稅收。

第九章市場(chǎng)失靈管制的例子和庇古稅如果環(huán)保局決定想減少某個(gè)工廠的污染排放量，環(huán)保局可以……命令工廠減少一定量的污染（即管制）…按工廠的排污量收稅（即庇古稅）經(jīng)濟(jì)學(xué)家偏愛于庇古稅（庇古稅相當(dāng)于污染權(quán)的價(jià)格，對(duì)于環(huán)境保護(hù)更有利，可以激發(fā)廠商開發(fā)技術(shù)，減少污染）27第九章市場(chǎng)失靈以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策可交易的污染許可證允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)移。交易這種許可證的市場(chǎng)將最終形成。以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成本才能減少污染的企業(yè)。污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對(duì)其評(píng)價(jià)更高的企業(yè)。第九章市場(chǎng)失靈庇古稅和排污許可證的等效性污染量0污染的價(jià)格PQ對(duì)排污權(quán)的需求庇古稅(a)庇古稅2.…庇古稅和需求曲線決定污染量1.庇古稅決定污染價(jià)格污染量0Q對(duì)排污權(quán)的需求排污許可證的供給(b)污染許可證污染的價(jià)格P2.…許可證和需求曲線決定污染的價(jià)格.1.污染許可證確定了污染量...29第九章市場(chǎng)失靈小結(jié)當(dāng)一個(gè)買者和一個(gè)賣者之間的交易影響到第三方時(shí)，這種影響被稱為外部性。負(fù)外部性導(dǎo)致一個(gè)市場(chǎng)中的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量低。正外部性導(dǎo)致一個(gè)市場(chǎng)中的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量高。受外部性影響的各方有時(shí)可以私下解決外部性問題?？扑苟ɡ碚J(rèn)為，如果私人各方可以無成本地進(jìn)行協(xié)商談判，那么，他們就可以自己達(dá)成能使資源有效配置的協(xié)議，解決外部性問題。當(dāng)私人各方不能適當(dāng)?shù)亟鉀Q外部性問題時(shí)，政府就介入了。政府既可以通過管制行為也可以通過庇古稅使外部性內(nèi)在化，解決外部性問題。第九章市場(chǎng)失靈“生活中最好的東西就是免費(fèi)的…”在我們的經(jīng)濟(jì)中，大部分物品是在市場(chǎng)中配置的?！瓕?duì)這些物品來說，價(jià)格是引導(dǎo)買者和賣者決策的信號(hào)。免費(fèi)物品向經(jīng)濟(jì)分析提出了特殊的挑戰(zhàn)。當(dāng)一些物品可以免費(fèi)得到時(shí)，在正常情況下，經(jīng)濟(jì)中配置資源的市場(chǎng)力量就不存在了。當(dāng)一種物品沒有價(jià)格時(shí)，私人市場(chǎng)就不能保證該物品生產(chǎn)和消費(fèi)的適當(dāng)數(shù)量。在上述情況下，政府政策可以潛在地解決市場(chǎng)失靈，并增進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利。31第九章市場(chǎng)失靈不同類型的物品在考慮經(jīng)濟(jì)中的各種物品時(shí)，根據(jù)兩個(gè)特點(diǎn)來對(duì)物品分類是有用的:

物品有排他性嗎？物品有競(jìng)爭(zhēng)性嗎?32第九章市場(chǎng)失靈不同類型的物品Excludability排他性可以阻止一個(gè)人使用一種物品時(shí)該物品的特性法律承認(rèn)并對(duì)私人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

Rivalness競(jìng)爭(zhēng)性一個(gè)人使用一種物品減少其他人使用時(shí)該物品的特性。33第九章市場(chǎng)失靈不同類型物品的分類物品的分類：1．私人物品：既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性的物品；排他，減少別人消費(fèi)；2．公共物品：既無排他性又無競(jìng)爭(zhēng)性的物品；不排除，不減少別人得好處；3．準(zhǔn)公共品：有排他性但沒有競(jìng)爭(zhēng)性的物品；不能免費(fèi)得到，但不影響別人使用；4．共有資源：有競(jìng)爭(zhēng)性，但無排他性的物品。不排除，但影響別人。34第九章市場(chǎng)失靈不同類型物品的分類物品的分類的圖表:私人物品冰激凌蛋卷衣服擁擠的收費(fèi)交通

準(zhǔn)公共品消防有線電視不擁擠的收費(fèi)道路共有資源海洋的魚環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路

公共物品國(guó)防知識(shí)不擁擠的不收費(fèi)道路

是否是否競(jìng)爭(zhēng)性排他性35第九章市場(chǎng)失靈公共物品每個(gè)人都可以免費(fèi)得到不具有排他性的物品

基礎(chǔ)研究國(guó)防反貧困項(xiàng)目因?yàn)榫哂袃r(jià)值的東西沒有相應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格，從而導(dǎo)致了外部性。人們從使用稀缺資源中得到利益而不必向任何人進(jìn)行支付。36第九章市場(chǎng)失靈TheFree-RiderProblem

搭便車問題搭便車者——得到一種物品的利益但避開為此支付的人。因?yàn)椴荒芘懦齻€(gè)人從公共物品中享受利益，所以他們不愿意自己支付成本，而希望他人支付。搭便車者問題排除了私人市場(chǎng)提供公共物品。37第九章市場(chǎng)失靈解決搭便車問題如果政府確信，總利益大于總成本，它就可以提供公共物品。政府提供公共物品，并用稅收為它支付，這樣可以使每個(gè)人的狀況變好。38第九章市場(chǎng)失靈AreLighthousesPublicGoods?

燈塔是公共物品嗎？

通常意義上，是公共物品，但在一些情況下，可以作為私人物品，例如19世紀(jì)英國(guó)海岸上的燈塔是向港口所有者增稅39第九章市場(chǎng)失靈成本—收益分析是一個(gè)難題成本—收益分析是比較提供一種物品對(duì)整個(gè)社會(huì)帶來的總收益和總成本的研究。為了決定是否提供某種公共物品，必須將使用該公共物品的所有人得到的總利益與提供并維護(hù)該項(xiàng)公共物品的總成本進(jìn)行比較。40第九章市場(chǎng)失靈成本—收益分析是一個(gè)難題成本—收益分析用來評(píng)估一個(gè)項(xiàng)目給整個(gè)社會(huì)能帶來的收益和資源成本。由于缺乏用來評(píng)估社會(huì)收益和資源成本的市場(chǎng)價(jià)格，所以成本—收益分析是一項(xiàng)艱難的工作。生命、時(shí)間和藝術(shù)的價(jià)值很難評(píng)估。（案例分析：見曼昆192頁）41第九章市場(chǎng)失靈CommonResources共有資源共有資源與公共物品一樣沒有排他性。想使用共有資源的任何一個(gè)人都可以免費(fèi)使用。共有資源具有競(jìng)爭(zhēng)性，因?yàn)橐粋€(gè)人使用共有資源就減少了其他人對(duì)它的享用。清潔空氣和水擁擠的道路魚類、鯨魚和其他野生動(dòng)物42第九章市場(chǎng)失靈共有地的悲劇共有地的悲劇——一個(gè)寓言，說明從整個(gè)社會(huì)的角度看為什么共有資源的使用大于合意的水平。當(dāng)個(gè)人免費(fèi)使用共有資源時(shí)，共有資源往往被過度使用。這就產(chǎn)生了負(fù)外部性。通過管制或稅收減少共有資源來解決，或?qū)⒐灿匈Y源變?yōu)樗饺宋锲?3第九章市場(chǎng)失靈WhyIsn’ttheCowExtinct?

為什么黃牛沒有絕種？PrivateOwnershipandtheProfitMotive!私人產(chǎn)權(quán)和利益驅(qū)動(dòng)Willthemarketprotectme?市場(chǎng)保護(hù)我嗎?44第九章市場(chǎng)失靈結(jié)論：產(chǎn)權(quán)的重要性當(dāng)沒有很好地建立產(chǎn)權(quán)時(shí)（這就是說，某些有價(jià)值的東西并沒有在法律上有權(quán)控制它的所有者），市場(chǎng)就不能有效地配置資源。當(dāng)沒有產(chǎn)權(quán)而引起市場(chǎng)失靈時(shí)，政府可以潛在地解決這個(gè)問題。45第九章市場(chǎng)失靈小結(jié)物品的差別在于它們是否具有排他性和是否具有競(jìng)爭(zhēng)性。如果排除某個(gè)人使用某種物品是可能的，這種物品就具有排他性。如果一個(gè)人對(duì)某種物品的享用排除了其他人享用同一物品，這種物品就具有競(jìng)爭(zhēng)性。公共物品既無競(jìng)爭(zhēng)性又無排他性。由于不能對(duì)使用公共物品的人收費(fèi)，所以在私人提供這種物品時(shí)，就存在搭便車的激勵(lì)。政府提供公共物品，以成本—收益分析為基礎(chǔ)作出供給量的決策。共有資源具有競(jìng)爭(zhēng)性但無排他性。由于不能向使用共有資源的人收費(fèi)，他們往往過度地使用共有資源。政府努力限制共有資源的使用。46第九章市場(chǎng)失靈不完全信息完全信息假定：

在一個(gè)市場(chǎng)上，所有的新信息都能迅速地被市場(chǎng)中的參與者所知曉，并能夠立即融入到市場(chǎng)價(jià)格之中。存在信息不完全的現(xiàn)實(shí)。47第九章市場(chǎng)失靈信息不對(duì)稱與逆向選擇信息不對(duì)稱——交易雙方對(duì)于交易對(duì)象的信息掌握和了解程度不同。逆向選擇——那些遭遇風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)最多的人，最容易決定購(gòu)買保險(xiǎn)。例如：保險(xiǎn)市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱與逆向選擇。二手汽車市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱與逆向選擇。48第九章市場(chǎng)失靈信息不對(duì)稱與道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)[MoralHazard]“道德風(fēng)險(xiǎn)可定義為：從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。道德風(fēng)險(xiǎn)存在于下列情況：由于不確定性和不完全的、或者限制的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不能承擔(dān)全部損失（或利益），因而他們不承受他們的行動(dòng)的全部后果，同樣地，也不享有行動(dòng)的所有好處?！薄缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》“道德風(fēng)險(xiǎn)”辭條Y.科托威茨(Y.Kotowitz)著，張曉慧譯王傳綸校49第九章市場(chǎng)失靈道德風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)公司

“道德風(fēng)險(xiǎn)也是和信息不對(duì)稱相聯(lián)系的問題。如果存在完全信息，保險(xiǎn)公司可以免費(fèi)獲得承保人行為所有信息，并準(zhǔn)確判斷由于承