第6章 風(fēng)險(xiǎn)管理《空中交通安全管理》教學(xué)課件

《空中交通安全管理》?精品課件合集空中交通安全管理第6章 風(fēng)險(xiǎn)管理目錄危險(xiǎn)識別6.2風(fēng)險(xiǎn)評估6.3風(fēng)險(xiǎn)管理概述6.1風(fēng)險(xiǎn)控制6.4本章小結(jié)6.56.1

風(fēng)險(xiǎn)管理概述6.1.1

風(fēng)險(xiǎn)管理的起源及發(fā)展興起于

20世紀(jì)

30

年代50

年代70

年代以后在

1986

年美國風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會年會上，與會的各國專家學(xué)者討論并通過了“101

條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”，作為各國風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則在全球普及，這標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理水平達(dá)到一個(gè)新的高度保險(xiǎn)型風(fēng)險(xiǎn)管理得到了推廣并受到了普遍重視形成系統(tǒng)化的管理科學(xué)6.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的定義/6.1.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程在國際民航組織《安全管理手冊》（DOC9859

AN/460）中對風(fēng)險(xiǎn)管理定義如下：風(fēng)險(xiǎn)管理是對危險(xiǎn)及威脅到組織生存的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析、評估和排除或?qū)⒅档偷娇山邮芑蚩沙惺艿某潭鹊倪^程。風(fēng)險(xiǎn)管理包括危險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)過程，它是主動控制安全的最有效方法。風(fēng)險(xiǎn)管理過程流程圖閉環(huán)管理的風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖6.2

危險(xiǎn)識別6.2.1 危險(xiǎn)識別的概念概念：危險(xiǎn)識別是對可能影響安全的因素進(jìn)行識別的過程。危險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重點(diǎn)，也

是難點(diǎn)

6.2.2 危險(xiǎn)的構(gòu)成、分類及描述潛在危險(xiǎn)性存在條件觸發(fā)因素危險(xiǎn)源是有可能導(dǎo)致人員受到傷害、疾病或死亡，或者系統(tǒng)、設(shè)備或財(cái)產(chǎn)遭破壞或受損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)存的或潛在的狀況或根源危險(xiǎn)源三要素危險(xiǎn)三角形模型美國系統(tǒng)安全學(xué)者Ericson提出危險(xiǎn)（Hazard）由3個(gè)要素構(gòu)成6.2.3 危險(xiǎn)識別的方法反應(yīng)式國際民航組織預(yù)測式主動式此方法包含對以往結(jié)果或事件的分析。通過對安全事件的調(diào)查來識別、查明危險(xiǎn)這種方法包含對現(xiàn)有或?qū)崟r(shí)狀況的分析，是審計(jì)、評價(jià)工作人員的報(bào)告，以及相關(guān)分析和評估等這些安全保證功能的主要工作此方法包含數(shù)據(jù)收集，以便查明未來可能的負(fù)面結(jié)果或事件，分析系統(tǒng)的流程和環(huán)境，查明未來潛在的危險(xiǎn)，啟動緩解措施(1)工作體系分析民航空中交通管理系統(tǒng)(3)在日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源(2)員工安全信息報(bào)告(4)問卷調(diào)查、訪談、會議討論(5)內(nèi)部檢查和外部檢查(6)內(nèi)外部不安全信息的分析和挖掘(7)安全信息綜合分析中發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源6.2.3 危險(xiǎn)識別的方法危險(xiǎn)源識別的操作方法頭腦風(fēng)暴法歷史追溯法（3）危險(xiǎn)性和可操作性分

析（HAZOP）法安全檢查表(“5W2H”檢查法)事件樹分析法事故樹分析法空管運(yùn)行流程簡圖①

WHAT②

HOW③

WHY④

WHEN⑤

WHERE⑥

WHO⑦HOW

MUCH“5W2H”檢查法6.2.3 危險(xiǎn)識別的方法——事件樹分析法事件樹分析流程圖①

概念事件樹分析（Event

Tree

Analysis，ETA）起源于決策樹分析（簡稱DTA），它是一種按事故發(fā)展的時(shí)間順序由初始事件開始推論可能的后果，從而進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識的方法③

案例分析——跑道入侵事件樹分析②

流程跑道侵入事件樹分析6.2.3 危險(xiǎn)識別的方法——事故樹分析法事故樹分析流程圖①

概念事故樹分析法（AccidentTreeAnalysis，ATA）起源于故障樹分析法（簡稱FTA），是安全系統(tǒng)工程的重要分析方法之一，是一種演繹的安全系統(tǒng)分析方法② 事故樹分析法結(jié)構(gòu)流程：熟悉系統(tǒng)調(diào)查事故確定頂上事件確定目標(biāo)調(diào)查原因事件畫出事故樹定性分析計(jì)算頂上事件發(fā)生概率i.

進(jìn)行比較j.

定量分析十個(gè)基本流程6.2.3 危險(xiǎn)識別的方法方法的區(qū)別：事件樹采用的方法為歸納法，推理方向是從左向右，一般適用于辨識危險(xiǎn)源，預(yù)防事故的發(fā)生。事故樹采用的方法為演繹法，表達(dá)事故發(fā)生的邏輯順序方向?yàn)閺纳系较?，一般適用于已經(jīng)發(fā)生的事故，總結(jié)事故的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從而為以后預(yù)防事故。事件樹分析方法事故樹分析方法VS適用性的區(qū)別：事件樹是分析沒有發(fā)生的正常事件，從而引出包括事故在內(nèi)的不同結(jié)果事故樹更加適用于事故已經(jīng)發(fā)生，對其原因的分析都是樹狀圖6.2.4 危險(xiǎn)識別的應(yīng)用潛在危險(xiǎn)人的因素防護(hù)機(jī)制管理監(jiān)督因素由于設(shè)計(jì)上的不成熟，造成信息收集和反饋不暢空管的信息源主要來自強(qiáng)制報(bào)告和自愿報(bào)告人的因素包括程序和操作，包括其文件和檢查單，及在實(shí)際操作情況下的驗(yàn)證管理監(jiān)督因素包括規(guī)章的適用性和可執(zhí)行性；設(shè)備、程序的驗(yàn)證和人員的資格鑒定；監(jiān)督審計(jì)的充分性防護(hù)機(jī)制包括諸如提供適當(dāng)探測和警告系統(tǒng)，設(shè)備的容錯(cuò)能力和防止故障的堅(jiān)固程度等6.3

風(fēng)險(xiǎn)評估6.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評估的概念風(fēng)險(xiǎn)評估是系統(tǒng)管理者或相關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)可能影響系統(tǒng)安全程度的分析過程完整的風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)從不安全時(shí)間發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重度兩方面入手，換句話說，確定損失的可能性。在風(fēng)險(xiǎn)評估中，區(qū)分危險(xiǎn)（造成傷害的潛在性）和風(fēng)險(xiǎn)（在特定時(shí)期內(nèi)該傷害成為現(xiàn)實(shí)的可能性）是很重要的6.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評估的方法風(fēng)險(xiǎn)評估通常應(yīng)該考慮以下三方面：危險(xiǎn)導(dǎo)致不安全事件發(fā)生的可能性。某一不安全事件的潛在不利后果或結(jié)果的嚴(yán)重性。受危險(xiǎn)影響程度。嚴(yán)重程度可能性災(zāi)難性的危險(xiǎn)的嚴(yán)重的輕微的可忽略的頻繁的偶然的少有的不太可能的極不可能的可接受可容忍不可接受風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)方式④

結(jié)果的嚴(yán)重性（如傷害嚴(yán)重性）②

損失率（如飛行每百萬機(jī)座公里死亡人數(shù)）③

嚴(yán)重事故發(fā)生的可能性（如每50年一次）①

死亡人數(shù)、財(cái)產(chǎn)損失或市場份額損失（即絕對數(shù)）⑤

與年?duì)I業(yè)收入相對應(yīng)的預(yù)計(jì)損失的美元價(jià)值模糊數(shù)學(xué)計(jì)算方法現(xiàn)代的安全風(fēng)險(xiǎn)評估分析過程包括統(tǒng)計(jì)概率，評估影響以及得出定量風(fēng)險(xiǎn)。以下結(jié)合某進(jìn)近管制室在雷雨條件下的風(fēng)險(xiǎn)評估進(jìn)行說明：①

安全評估目的②

安全評估組組成③

風(fēng)險(xiǎn)因素的確定④

各影響因素等級劃分⑤

影響因素權(quán)重的確定⑥

影響概率的統(tǒng)計(jì)⑦

評估結(jié)論（得出風(fēng)險(xiǎn)評估表）6.3.2.1 風(fēng)險(xiǎn)定量分析法打分情況管制能力管制通話流量大空間限制雷雨頻繁W＝25%W＝15%W＝20%W＝25%W＝15%A打分76276B打分63231C打分37176D打分73363E打分67661影響大小7.253.93.55.82.55平均每年發(fā)生次數(shù)

P22343風(fēng)險(xiǎn)大小

R＝P*F14.57.810.523.27.65風(fēng)險(xiǎn)評估表6.3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)定性分析法可能性分類極不可能的罕見的偶然的經(jīng)常的頻繁的定量描述<10－9次/飛行架次10－7～10－9次/飛行架次10－5～10－7次/飛行架次10－3～10－5次/飛行架次1～10－3次/飛行架次定性描述（年保障一萬架次）發(fā)生可能性幾乎為零百年不遇百年一遇每年發(fā)生不到十次每年發(fā)生數(shù)十次以上定性描述（年保障十萬架次）發(fā)生可能性幾乎為零百年不遇一年發(fā)生不到一次每年發(fā)生數(shù)十次每年發(fā)生上百次嚴(yán)重性分類可忽略的輕微的嚴(yán)重的危險(xiǎn)的災(zāi)難性的定性描述幾乎無什么影響小麻

煩

。操作限制。較小的不安全事件安全系

數(shù)明顯下降，操作人員工作負(fù)荷增加，應(yīng)付不利工作條件的能力下降。啟用應(yīng)急程序。嚴(yán)重事故征候。人員受傷安全

系

數(shù)大大下降，身體壓力或工作負(fù)荷已經(jīng)使操作人員無法精確的或完全的完成任務(wù)。許多人嚴(yán)重受傷。主要設(shè)備損壞設(shè)備損壞。多人傷亡1．風(fēng)險(xiǎn)的可能性和嚴(yán)重性可能性分類表嚴(yán)重性分類表6.3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)定性分析法嚴(yán)重性55 10 15（可接受的

）（可容忍的）（不可接受的）（不20 25可接受的）（不可接受的）44（可接受的8）（可容忍的）12（可容忍的）16 20（不可接受的）（不可接受的）33（可接受的6）（可接受的）9（可容忍的）12（可容忍的）15（不可接受的）22（可接受的4）（可接受的）6（可接受的）8（可容忍的）10（可容忍的）11（可接受的2）（可接受的）3（可接受的）4（可接受的）5（可接受的）風(fēng)險(xiǎn)等級12345可能性等級風(fēng)險(xiǎn)等級措

施可接受的低風(fēng)險(xiǎn)可接受的，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，正常運(yùn)行可容忍的中等風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正常運(yùn)行不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)不可接受的，立即采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，停止運(yùn)行，直到風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平2．風(fēng)險(xiǎn)可接受性二維矩陣由于風(fēng)險(xiǎn)的可接受性取決于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重性，即判斷可接受性的標(biāo)準(zhǔn)是二維的風(fēng)險(xiǎn)可接受性二維矩陣 風(fēng)險(xiǎn)等級及控制措施6.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評估的應(yīng)用安全管理部門和安全相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制的程序及方法，對識別出的危險(xiǎn)源開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制工作，并進(jìn)行記錄。應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)前詳細(xì)分析危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因或作用機(jī)理，從系統(tǒng)的角度出發(fā)，全面分析在不安全行為、不安全行為的前提條件、設(shè)備設(shè)施、監(jiān)督管理、組織因素等方面存在的問題和不足。應(yīng)當(dāng)在原因分析的基礎(chǔ)上，采用定量或定性的評價(jià)方法，從風(fēng)險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性兩個(gè)方面綜合評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小及可接受性。應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則，以及各管理層對風(fēng)險(xiǎn)可接受的決策權(quán)限，對于本單位或部門無法解決的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)報(bào)上級部門進(jìn)行解決。應(yīng)當(dāng)對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，明確責(zé)任以及所需的各種資源。6.4

風(fēng)險(xiǎn)控制6.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制的概念概念：風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)造成的損失在風(fēng)險(xiǎn)控制過程中還可能產(chǎn)生衍生風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)。衍生風(fēng)險(xiǎn)是指在風(fēng)險(xiǎn)控制過程中派生出的其他風(fēng)險(xiǎn)剩余風(fēng)險(xiǎn)是指那些運(yùn)用了所有的控制和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)以后而留下來、未被管理的風(fēng)險(xiǎn)6.4.2 風(fēng)險(xiǎn)控制的方法風(fēng)險(xiǎn)控制的三種基本方法（1）風(fēng)險(xiǎn)排除（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（2）損失控制風(fēng)險(xiǎn)排除是運(yùn)行主體單位有意識地排除風(fēng)險(xiǎn)行為，完全避免特定的損失風(fēng)險(xiǎn)損失控制不是排除風(fēng)險(xiǎn)，而是制訂計(jì)劃和采取措施降低損失的可能性或者是減少實(shí)際損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，是指通過契約，將讓渡人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給受讓人承擔(dān)的行為6.4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的內(nèi)容（1）風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施步驟（3）人員、資金等方面的資源需求（2）責(zé)任部門及人員（4）實(shí)施時(shí)限（5）階段性評估及最終評估的標(biāo)準(zhǔn)（6）過程監(jiān)管及最終驗(yàn)收的責(zé)任人（7）相關(guān)信息溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素（1）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的分類（3）成本/效益（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果（4）可行性（6）剩余風(fēng)

（7）衍生風(fēng)險(xiǎn) 險(xiǎn)（5）持久性6.5

本章小結(jié)6.5

本章小結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于在所評估的風(fēng)險(xiǎn)和可行的