2023年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》歷年真題匯編（共138題）

2023年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》歷

年真題匯編

（共138題）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）.（多選題）

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

試題答案：A,B.D

2、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）

的期貨從業(yè)人員。（單選題）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

試題答案：C

3、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。（多選題）

A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

D.沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

試題答案：A,C,D

4、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。（單選題）

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

試題答案：A

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度

風(fēng)險監(jiān)管報表。（單選題）

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

試題答案：C

6、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。（單選題）

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

試題答案：C

7、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向

期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)

現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。（不定項

題）

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對手方

試題答案：A.B

8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向

持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。（單選題）

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

試題答案：A

9、任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者

擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。（多選題）

A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款

試題答案：A,B,C

10、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進行（）。（單

選題）

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

試題答案：C

11、（）指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（單選題）

A.商務(wù)部

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

試題答案：B

12、某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司可以提供的服務(wù)包括（）。（不定項

題）

A.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.提供期貨行情信息

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

試題答案：B,C.D

13、若期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機

構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（）。（多選題）

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

C.指定其他機構(gòu)托管

D.指定其他機構(gòu)接管

試題答案:A.C.D

14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，非結(jié)算會員客戶的持倉

達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）

A.直接向期貨交易所報告

B.向非結(jié)算會員報告

C.通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告

D.通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算會員報告

試題答案：C

15、（）期貨合約的每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的3%。（單選題）

A.鄭州商品交易所的硬白小麥

B.大連商品交易所的黃大豆2號

C.上海期貨交易所的燃料油

D.上海期貨交易所的天然橡膠

試題答案：A

16、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,

但最終沒有促成合同的成立，則（）。（多選題）

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

試題答案：B.C

17、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，

獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)

任的表述，正確的是（）。（不定項題）

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

試題答案：C

18、某期貨公司私自挪用客戶100萬元保證金到其他項目中，共獲利20萬元，該期貨公司被要

求責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。（單選題）

A.20萬元以上60萬元以下

B.60萬元以上100萬元以下

C.20萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

試題答案：C

19、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。（多選題）

A.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣

方向是否一致

B.期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致

C.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是

否一致

D.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易

時間是否相符

試題答案：A.D

20、下列關(guān)于期貨公司股東會的說法，正確的有（）。（多選題）

A.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

試題答案：A,B.C

21、如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，丁的任職資格還要經(jīng)過（）

的批準(zhǔn)。（不定項題）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

試題答案：A

22、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。（多選題）

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員

結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)

務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

試題答案：A,B,C,D

23、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司

會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進行測試。（單選題）

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

試題答案：B

24、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格

比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公

司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。（不定項題）

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

試題答案：A

25、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（）。（多選題）

A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

試題答案：B,C,D

26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)

當(dāng)獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。（多選題）

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務(wù)

D.期貨行情、交易設(shè)施

試題答案：A,B.C

27、期貨公司基于客戶委托為客戶設(shè)計（）等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)。

（多選題）

A.投機

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

試題答案：B.C

28、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)

或者不予批準(zhǔn)的決定。（單選題）

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

試題答案：D

29、期貨交易所的合并可以采?。ǎ┓绞?。（多選題）

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.兼營合并

D.收購合并

試題答案：A,B

30、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。（單選題）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：A

31、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。（多選題）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國人民銀行

試題答案：B.C

32、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，錯誤的有（）。（多選題）

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.少于指令數(shù)量的部分由客戶補足

C.少于指令數(shù)量的部分，期貨公司不用賠償

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

試題答案：B,C,D

33、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以

下有期徒刑或者拘役。（多選題）

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

試題答案：A,B,C,D

34、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶

的（）。（單選題）

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

試題答案：C

35、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約

要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。（多選題）

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任

C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任

D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

試題答案：A.D

36、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。（單選題）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：A

37、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）.（單選題）

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另

有規(guī)定的除外

試題答案：B

38、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）

與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。（單選題）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

試題答案：C

39、下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的說法，正確的有（）。（多選題）

A.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程

試題答案：B,C.D

40、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。（不定

項題）

A.經(jīng)濟實力

B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

C.風(fēng)險控制能力

I）.生理及心理承受能力

試題答案：A,B,C,D

41、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶

的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。（單選題）

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

試題答案：A

42、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。（單選題）

A.5

B.10

C.15

D.20

試題答案：D

43、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。（多選題）

A.符合一定條件的期貨公司

B.期貨交易所非期貨公司會員

C.期貨市場機構(gòu)投資者

D.期貨市場個人投資者

試題答案：C,D

44、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，正確的有（）。（多

選題）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

試題答案：B,C,D

45、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

（單選題）

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

試題答案：A

46、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，對金融投資者測試完成后，應(yīng)當(dāng)在

測試試卷上簽字的包括（）。（多選題）

A.開戶知識測試人員

B.期貨公司總經(jīng)理

C.投資者

D.期貨公司監(jiān)事

試題答案：A.C

47、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公

司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。（不定項題）

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告

試題答案：B

48、下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述中，正確的有（）。（多選題）

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)進行核實

B.客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書

面異議

D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

試題答案：A,B.C

49、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)（）。（多選題）

A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對重要事實予以明示

試題答案:A,B,C,D

50、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶

的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。（單選題）

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同

試題答案：B

51、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

（多選題）

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨公司董事會

C.期貨交易所

D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

試題答案：A,B,D

52、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的表述正確的有（）。

（多選題）

A.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

B.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

C.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

試題答案：B.D

53、期貨交易所向會員收取的保證金分為（）?（多選題）

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

試題答案：B.C

54、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。（單選題）

A.由后續(xù)繳納的保障基金補償

B.不再補償

C.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

試題答案：A

55、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）o（多選題）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計合約，安排合約上市

試題答案：A,B,C,D

56、（）是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的

標(biāo)準(zhǔn)化合約。（單選題）

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.標(biāo)的物合約

試題答案：B

57、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，

予以（）。（單選題）

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

試題答案：D

58、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）.

（多選題）

A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

試題答案：A,D

59、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）

備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

試題答案：C

60、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，（）。（單選題）

A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.由機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

試題答案：A

61、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨

交易所可以采取的處罰措施不包括（）。（單選題）

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

試題答案：B

62、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

（單選題）

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

試題答案：C

63、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。（不定項題）

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)

后，為其開立賬戶

B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料

D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶

試題答案：A.B

64、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。（多選題）

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

試題答案：B.C

65、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師

事務(wù)所審核后，報送（）。（多選題）

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

試題答案：B.C

66、下列關(guān)于非結(jié)算會員提出交易結(jié)算異議的說法，錯誤的是（）。（單選題）

A.應(yīng)當(dāng)以書面方式提出

B.應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)提出

C.可以向期貨交易所提出

D.在約定的時間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)

試題答案：C

67、若期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機

構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（）。（多選題）

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

C.指定其他機構(gòu)托管

D.指定其他機構(gòu)接管

試題答案：A,C.D

68、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學(xué)歷的評估分值上限為（）。

（單選題）

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

試題答案：B

69、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，包括（）。（多選題）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行

D.期貨交易所

試題答案：A.B

70、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國

證監(jiān)會和財政部。（多選題）

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

試題答案：A.B.C

71、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。（多選題）

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶

D.登記的期貨結(jié)算賬戶

試題答案：B.D

72、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。（多選題）

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元

B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

試題答案：B,D

73、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵

循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

（單選題）

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

試題答案：C

74、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該

人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.5

試題答案：B

75、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，則對交

易損失的說法正確的是（）。（不定項題）

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

試題答案：C

76、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，

負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。（不定項題）

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

試題答案：B

77、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。（單選題）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

試題答案：D

78、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

試題答案：B

79、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，下列處罰正確

的是（）。（單選題）

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

C.停業(yè)停頓，并罰款

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

試題答案：D

80、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請

之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（單選題）

A.20日

B.30日

C.2個月

D.3個月

試題答案：C

81、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的說法，錯誤的是（）。（單選題）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息

隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健

全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

試題答案：D

82、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確

的是（）。（不定項題）

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議

試題答案：A,B,C

83、小張為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知另一家期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開

發(fā)的客戶介紹給另一期貨公司。小張違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。（不定項題）

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織

的職務(wù)

試題答案：D

84、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。（單選題）

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

試題答案：D

85、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。（單選

題）

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

86、任何單位或者個人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。（多

選題）

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨

交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.單獨或者合課，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期

貨交易價格

試題答案：A,B,C,D

87、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。（不定項題）

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待原則

B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策

計劃信息

C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，可以就市場行情作出確定性的

判斷

D,應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等

事項

試題答案：A.B

88、在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。（單選題）

A.中國人民銀行

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

試題答案：D

89、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽

訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。（單選題）

A.風(fēng)險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

試題答案：D

90、期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。（單選題）

A.1

B.3

C.5

D.10

試題答案：C

91、任何單位或者個人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。（多

選題）

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨

交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期

貨交易價格

試題答案：A,B,C,D

92、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的

有（）。（多選題）

A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

B.客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

C.期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法實施自律管理

D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則

試題答案：A,B,D

93、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報告。（單選題）

A.5

B.3

C.2

D.1

試題答案：C

94、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者

自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由

（）承擔(dān)。（單選題）

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

試題答案：B

95、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（兀（多選題）

A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

試題答案：B,C,D

96、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。

（多選題）

A.客戶的身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.客戶家庭背景

試題答案：A.B.C

97、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。（不定項題）

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

試題答案：C

98、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投

資風(fēng)險，不得就市場行情做出（）判斷。（單選題）

A.擔(dān)保

B.準(zhǔn)確

C.預(yù)測

D.確定性

試題答案：D

99、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，準(zhǔn)備在東平市申請設(shè)立的期貨交易所，下列為交易名稱不符合規(guī)定的

是（）。（單選題）

A.東平期貨交易所

B.東平商品交易所

C.國威金融大廈

D.國威期貨交易所

試題答案：C

100、會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。（單選題）

A.理事會

B.理事長

C.董事會

D.1/3以上會員

試題答案：A

10k關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述中正確的有（）。（多選題）

A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免

試題答案：B.C

102、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。（單選題）

A.適度

B.平均

C.效率

D.公開、合理、有效

試題答案：D

103、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公

司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）=（單選題）

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險說明書

試題答案：D

104、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。（多

選題）

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

試題答案：B,D

105、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有

（）.（多選題）

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

試題答案：A.D

106、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章最近（）年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作

為證明，且具有（）筆以上的成交記錄。（單選題）

A.2；10

B.3；10

C.2；20

D.3；20

試題答案：B

107、期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)

容包括（）。（多選題）

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查

D.首席風(fēng)險官提出的整改意見

試題答案：A,B,C,D

108、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）.（多選題）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計合約，安排合約上市

試題答案：A.B,C.D

109、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者（）日終保證金可

用資金余額不低于50萬元。（單選題）

A.后一交易日

B.當(dāng)日

C.前一交易日

D.每周

試題答案：C

110、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）

個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（單選題）

A.1：3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

試題答案：B

11k非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)（）。（單選題）

A.及時向期貨交易所報告

B.及時公開披露

C.通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告

D.通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算會員期貨公司報告

試題答案：C

112、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海

期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同

事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。（不

定項題）

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

試題答案：B

113、下列屬于結(jié)算機構(gòu)的作用的是（）?（單選題）

A.直接參與期貨交易

B.管理期貨交易所財務(wù)

C.擔(dān)保交易履約

D.管理期貨公司財務(wù)

試題答案：C

114、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。（多選題）

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

B.工業(yè)品期貨合約

C.商品期貨合約

D.金融期貨合約

試題答案：C.D

115、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。（單選題）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

試題答案：D

116、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有（）。（多選題）

A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

試題答案：A.B.C

117、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。

（單選題）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

試題答案：A

“8、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。（單選題）

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

試題答案：A

119、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。（多選題）

A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

B.經(jīng)濟實力

C.生理及心理承受能力

D.風(fēng)險控制能力

試題答案：A,B,C,D

120、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。（單選題）

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

試題答案：A

121、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人

員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司

賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。（不定項題）

A.10萬元

B.9萬元

C.8萬元

D.6萬元

試題答案：A,B

122、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。（單選題）

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

試題答案：D

123、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。（單選題）

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：C

124、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的

（）。（多選題）

A.性質(zhì)、涉及金額

B.形成原因和進展情況

C.可能發(fā)生的損失

D.預(yù)計損失的會計處理情況

試題答案：A,B,C,D

125、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)