對建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理

對<建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理方法>的解讀工程管理部姚壁目錄一、適用范圍二、執(zhí)行單位三、法律主體四、政策解讀1、違法發(fā)包2、轉(zhuǎn)包3、違法分包4、掛靠五、處分一、適用范圍建筑工程房屋建筑工程房屋建筑工程，是指包括廠房、劇院、旅館、商店、學(xué)校、醫(yī)院和住宅等各類房屋建筑及其附屬設(shè)備和與其配套的線路、管道、設(shè)備安裝工程及室內(nèi)外裝修工程。市政根底設(shè)備工程，是指城市道路、公共交通、供水、排水、燃?xì)狻崃?、園林、環(huán)衛(wèi)、污水處置、渣滓處置、防洪、地下公共設(shè)備及附屬設(shè)備的土建、管道、設(shè)備安裝工程市政根底設(shè)備工程〔未包括公路、橋梁、水利樞紐、鐵路、港口工程等〕二、執(zhí)行單位住房城鄉(xiāng)建立部擔(dān)任一致監(jiān)視管理全國建筑工程違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的認(rèn)定查處任務(wù)。縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建立主管部門擔(dān)任本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的認(rèn)定查處任務(wù)。三、法律主體建立單位、施工總承包單位、施工單位、勞務(wù)分包單位、專業(yè)分包單位、個人涉及的公司部門：工程、市場、財務(wù)、資金、資料、人力、勞動力、法務(wù)等四、政策解讀——違法行為違法行為1、違法發(fā)包——是指建立單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。2、轉(zhuǎn)包——是指施工單位承包工程后，不履行合同商定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。3、違法分包——是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的商定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個人施工的行為。4、掛靠——是指單位或個人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。注：紅色字體為違法行為主責(zé)單位1、政策解讀——違法發(fā)包違法發(fā)包的定義是指建立單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。單位工程超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的將工程發(fā)包給無房建施工資質(zhì)的單位或個人1、政策解讀——違法發(fā)包〔1〕建立單位將工程發(fā)包給個人的違法情形解讀對策建立單位將工程交給不具備建筑施工資質(zhì)的自然人施工的個人經(jīng)過不正當(dāng)?shù)氖侄潍@得的工程嚴(yán)禁此項(xiàng)行為1、政策解讀——違法發(fā)包〔2〕建立單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或平安消費(fèi)答應(yīng)的施工單位的；

違法情形解讀對策××集團(tuán)總公司〔特級企業(yè)，可承當(dāng)各類房屋建筑工程的施工〕〔可以承攬〕某某地域50層的地標(biāo)建筑××裝飾公司〔無房屋建筑施工資質(zhì)〕〔無資質(zhì)，假設(shè)承攬，也屬于違法發(fā)包〕××集團(tuán)總公司下屬子公司〔一級企業(yè)，可承當(dāng)40層及以下、各類跨度的房屋建筑工程〕〔將工程發(fā)包給此公司，就屬于違法發(fā)包〕運(yùn)營部門在前期招標(biāo)過程中，應(yīng)與建立單位積極溝通1、政策解讀——違法發(fā)包〔3〕未履行法定發(fā)包程序，包括該當(dāng)依法進(jìn)展招標(biāo)未招標(biāo)，該當(dāng)懇求直接發(fā)包未懇求或懇求未核準(zhǔn)的；違法情形解讀對策<工程建立工程招標(biāo)范圍和規(guī)模規(guī)范規(guī)定>中規(guī)定施工單項(xiàng)合同估算價在200萬元人民幣以上的就必需招標(biāo)，對于特殊可以直接發(fā)包的工程，也必需向當(dāng)?shù)卣袠?biāo)辦提出懇求，贊同后才可直接發(fā)包。運(yùn)營部門在前期招標(biāo)過程中，應(yīng)與建立單位積極溝通1、政策解讀——違法發(fā)包〔4〕建立單位設(shè)置不合理的招招標(biāo)條件，限制、排斥潛在招標(biāo)人或者招標(biāo)人的；違法情形解讀對策有以下這些條件的就屬于此類違法行為：〔1〕就同一招標(biāo)工程向潛在招標(biāo)人或者招標(biāo)人提供有差別的工程信息；〔2〕設(shè)定的資歷、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)工程的詳細(xì)特點(diǎn)和實(shí)踐需求不相順應(yīng)或者與合同履行無關(guān)；〔3〕依法必需進(jìn)展招標(biāo)的工程以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項(xiàng)作為加分條件或者中標(biāo)條件；〔4〕對潛在招標(biāo)人或者招標(biāo)人采取不同的資歷審查或者評標(biāo)規(guī)范；〔5〕限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商；〔6〕依法必需進(jìn)展招標(biāo)的工程非法限定潛在招標(biāo)人或者招標(biāo)人的一切制方式或者組織方式；〔7〕以其他不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在招標(biāo)人或者招標(biāo)人。仔細(xì)閱讀、了解招標(biāo)文件，積極呼應(yīng)各項(xiàng)要求，制定階段性對策1、政策解讀——違法發(fā)包〔5〕建立單位將一個單位工程的施工分解成假設(shè)干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；違法情形解讀對策建立單位會將一個較大的單位工程肢解位假設(shè)干小的工程工程，使得每個小工程都達(dá)不到招標(biāo)的規(guī)模和規(guī)范規(guī)定，從而到達(dá)躲避招標(biāo)的目的。但<建筑法>中明確規(guī)定不得將該當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成假設(shè)干部分發(fā)包給幾個承包單位。嚴(yán)禁此項(xiàng)行為1、政策解讀——違法發(fā)包〔6〕建立單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā)包的；違法情形解讀對策將本來屬于承包人承包范圍內(nèi)的工程，未經(jīng)承包人贊同，又重新直接對外發(fā)包給第三方施工。常見于電梯、通風(fēng)、精裝修等。合同管理部門在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)加強(qiáng)過程監(jiān)控，對建立方的違法行為，及時發(fā)現(xiàn)、及時溝通、及時處理。工程部在施工過程中，應(yīng)加強(qiáng)配合溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。1、政策解讀——違法發(fā)包〔7〕建立單位違反施工合同商定，經(jīng)過各種方式要求承包單位選擇其指定分包單位的；違法情形解讀對策建立單位指定運(yùn)用未在合同內(nèi)商定的分包單位，嚴(yán)重影響承包單位的正常施工管理。國家多項(xiàng)規(guī)定明確指出“建立單位不得直接指定分包工程承包人〞。大合同商定的指定分包單位，應(yīng)加強(qiáng)審核分包單位的相關(guān)資料；對于未商定的分包單位，工程部應(yīng)據(jù)理力爭，抵抗指定分包1、政策解讀——違法發(fā)包〔8〕法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。違法情形解讀對策略略2、政策解讀——轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包的定義是指施工單位承包工程后，不履行合同商定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為?！痢潦┕挝怀袛垼词┕て渌麊挝贿M(jìn)展施工全部或者肢解分包2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔1〕施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的違法情形解讀對策承包人為追求不正當(dāng)利益，將承包的建筑工程非法轉(zhuǎn)讓給他人?！操u工程〕嚴(yán)禁2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔2〕施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；違法情形解讀對策將工程分解為假設(shè)干小工程，根底、主體、二次構(gòu)造、裝飾裝修等，然后將這些工程以專業(yè)分包的方式交由其他單位施工的。應(yīng)加強(qiáng)工程的分包管理，嚴(yán)厲審查分包工程的分包內(nèi)容2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔3〕施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立工程管理機(jī)構(gòu)或未派駐工程擔(dān)任人、技術(shù)擔(dān)任人、質(zhì)量管理擔(dān)任人、平安管理擔(dān)任人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動進(jìn)展組織管理的；違法情形解讀對策現(xiàn)場管理人員不屬于承包單位，即使屬于也不擔(dān)任主要崗位，不參與現(xiàn)場組織管理任務(wù)。人力資源管理部門和工程管理部們應(yīng)加強(qiáng)工程班子組建的審批管理任務(wù)2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔4〕施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嵺`施工單位收取費(fèi)用，主要建筑資料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實(shí)施的；違法情形解讀對策采購合同不是由施工總承包單位〔專業(yè)承包單位〕與供貨方簽署的，而是實(shí)踐施工者直接簽署的。嚴(yán)禁工程部私自簽署任何經(jīng)濟(jì)類合同，嚴(yán)把合同評審關(guān)2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔5〕勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)〞之外的全部工程價款的；違法情形解讀對策簽署大包勞務(wù)〔專業(yè)〕合同，將一切施工內(nèi)容計入勞務(wù)〔專業(yè)〕合同內(nèi)，按勞務(wù)〔專業(yè)〕合同總價收取一定比例的管理費(fèi)。簽署小單價的分項(xiàng)勞務(wù)合同，防止簽署大包、大清包的平米包干合同。2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔6〕施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位經(jīng)過采取協(xié)作、聯(lián)營、個人承包等方式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；違法情形解讀對策無資質(zhì)的單位以有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽署合同，本人來施工的?！矡o管理的聯(lián)營工程〕聯(lián)營工程自營管理2、政策解讀——轉(zhuǎn)包〔7〕法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。違法情形解讀對策略略3、政策解讀——違法分包違法分包的定義是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的商定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個人施工的行為。分包分為：勞務(wù)分包，共13項(xiàng)資質(zhì)專業(yè)分包，共60項(xiàng)資質(zhì)〔土石方工程、建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程、預(yù)拌商品混凝土專業(yè)、鋼構(gòu)造工程、電梯安裝工程、消防設(shè)備工程、建筑防水工程、防腐保溫工程、附著升降腳手架、金屬門窗工程〕3、政策解讀——違法分包〔1〕施工單位將工程分包給個人的違法情形解讀對策直接將工程分包給個人的，多見于土方工程、防水工程等嚴(yán)禁將分包工程承接給個人，必需由符合資質(zhì)要求的單位施工。3、政策解讀——違法分包〔2〕施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或平安消費(fèi)答應(yīng)的單位的；違法情形解讀對策分包方的資質(zhì)不符合分包工程的嚴(yán)厲審查分包方資質(zhì)，做好分包方的登記和評價任務(wù)3、政策解讀——違法分包〔3〕施工合同中沒有商定，又未經(jīng)建立單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；違法情形解讀對策在合同中沒有商定，承包單位選定分包單位后直接施工，并未得到建立單位認(rèn)可。運(yùn)營部門在合同簽署時，應(yīng)明確分包內(nèi)容工程在施工過程中，應(yīng)加強(qiáng)配合溝通3、政策解讀——違法分包〔4〕施工總承包單位將房屋建筑工程的主體構(gòu)造的施工分包給其他單位的，鋼構(gòu)造工程除外；違法情形解讀對策施工總承包單位將主體構(gòu)造肢解后，分包給多個單位施工的。加強(qiáng)施工過程管理，嚴(yán)禁工程肢解分包3、政策解讀——違法分包〔5〕專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；違法情形解讀對策專業(yè)分承包單位將專業(yè)分包工程再次分包給其他單位施工加強(qiáng)專業(yè)分包單位審核，嚴(yán)把分包合同簽署過程，確定專業(yè)分包施工工程班子。3、政策解讀——違法分包〔6〕勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；違法情形解讀對策勞務(wù)分包的二次分包加強(qiáng)勞務(wù)分包單位管理，嚴(yán)把分包合同簽署過程，明確施工隊(duì)伍3、政策解讀——違法分包〔7〕勞務(wù)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計取主要建筑資料款、周轉(zhuǎn)資料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；違法情形解讀對策平米包干的大包合同，將資料、周轉(zhuǎn)工具、機(jī)械費(fèi)用全部計入勞務(wù)合同，喪失管理權(quán)限簽署小單價的分項(xiàng)勞務(wù)合同，如主體工程分為鋼筋、模板、混凝土的分項(xiàng)合同。3、政策解讀——違法分包〔8〕法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。違法情形解讀對策略略4、政策解讀——掛靠掛靠的定義是指單位或個人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。聯(lián)營單位〔直接施工者〕承包單位〔不參與施工〕借用資質(zhì)承攬4、政策解讀——掛靠〔1〕沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；違法情形解讀對策無資質(zhì)的單位以有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽署合同，本人來施工的。聯(lián)營工程自營管理4、政策解讀——掛靠〔2〕有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，一樣資質(zhì)等級相互借用的；違法情形解讀對策無論能否滿足工程需求，資質(zhì)不能相互借用資質(zhì)不能外借4、政策解讀——掛靠〔3〕專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建立單位依約作為發(fā)包單位的除外；違法情形解讀對策專業(yè)分包單位跳過承包單位直接與聯(lián)營方直接簽署專業(yè)分包合同嚴(yán)禁聯(lián)營方越過承包單位簽署任何分包合同，加強(qiáng)與聯(lián)營方溝通，使其簽署任何合同必需經(jīng)過承包的單位。4、政策解讀——掛靠〔4〕勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；違法情形解讀對策勞務(wù)分包單位跳過承包單位直接與聯(lián)營方直接簽署勞務(wù)分包合同嚴(yán)禁聯(lián)營方越過承包單位簽署任何分包合同，加強(qiáng)與聯(lián)營方溝通，使其簽署任何合同必需經(jīng)過承包的單位。4、政策解讀——掛靠〔5〕施工單位在施工現(xiàn)場派駐的工程擔(dān)任人、技術(shù)擔(dān)任人、質(zhì)量管理擔(dān)任人、平安管理擔(dān)任人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞開工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的；違法情形解讀對策現(xiàn)場管理主要崗位人員與承包方?jīng)]有任何關(guān)系〔勞動合同、工資證明、養(yǎng)老保險〕人力資源管理部門和工程管理部們應(yīng)加強(qiáng)工程班子組建的審批管理任務(wù)4、政策解讀——掛靠〔6〕實(shí)踐施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建立單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)展合了解釋并提供資料證明的；違法情形解讀對策甲方付款未支付給承包單位，直接支付聯(lián)營方財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)與建立單位和相關(guān)單位的賬務(wù)核對任務(wù)4、政策解讀——掛靠〔7〕合同商定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位擔(dān)任采購或租賃的主要建筑資料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)展合了解釋并提供資料證明的；違法情形解讀對策未經(jīng)過承包單位，聯(lián)營方直接進(jìn)展資料采購、機(jī)械租賃等加強(qiáng)采購和租賃的管理，嚴(yán)禁聯(lián)營方私自簽署合同4、政策解讀——掛靠〔8〕法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為違法情形解讀對策略略五、處分違法行為主責(zé)單位處罰行政管理措施單位個人將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位建設(shè)單位處以50萬元以上100萬元以下罰款對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款拒不整改或者整改仍達(dá)不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。將建設(shè)工程肢解發(fā)包的建設(shè)單位處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款違法發(fā)包的處分五、處分違法行為主責(zé)單位處罰單位個人轉(zhuǎn)包、違法分包施工單位沒收違法所得，并處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位施工單位沒收違法所得，并處工程合