銀行承銷協(xié)議

銀行承銷協(xié)議1.引言本文檔為銀行承銷協(xié)議，明確了參與方之間的權(quán)責(zé)和約定。承銷協(xié)議是銀行與發(fā)行方之間的一種合作協(xié)議，通過合作推動(dòng)企業(yè)籌措資金和發(fā)展業(yè)務(wù)。本協(xié)議旨在規(guī)范雙方在承銷過程中的角色和責(zé)任，保證交易的公平性和安全性。2.定義本協(xié)議中，以下術(shù)語定義如下：銀行：指承銷方作為金融機(jī)構(gòu)提供承銷服務(wù)的銀行，包括其委托的代理、律師、賬戶管理人等。發(fā)行方：指企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)等需融資的實(shí)體，其擬發(fā)行證券或債務(wù)資產(chǎn)。證券：指發(fā)行方擬發(fā)行用于融資的股票、債券、優(yōu)先股等金融工具。承銷：指銀行作為中介機(jī)構(gòu)，為發(fā)行方的證券發(fā)行及轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)服務(wù)，并負(fù)責(zé)銷售和推廣證券。3.承銷協(xié)議的約定3.1承銷數(shù)量與價(jià)格承銷數(shù)量：發(fā)行方與銀行商定的承銷證券的數(shù)量。發(fā)行價(jià)格：發(fā)行方與銀行商定的證券的發(fā)行價(jià)格。3.2發(fā)行方式公開發(fā)行：發(fā)行方按照證券市場(chǎng)的規(guī)定，通過證券交易所或其他發(fā)行渠道向公眾發(fā)行證券。私募發(fā)行：發(fā)行方通過銀行向特定投資者進(jìn)行非公開發(fā)行。3.3承銷費(fèi)用與傭金承銷費(fèi)用：發(fā)行方向銀行支付的承銷服務(wù)費(fèi)用，通常以證券發(fā)行金額的比例計(jì)算。傭金：發(fā)行方向銀行支付的銷售證券的傭金。3.4承銷方式獨(dú)家承銷：發(fā)行方與銀行簽訂獨(dú)家承銷協(xié)議，僅委托一家銀行進(jìn)行承銷。聯(lián)席承銷：發(fā)行方與多家銀行簽訂聯(lián)席承銷協(xié)議，共同承銷證券。3.5承銷義務(wù)銀行承諾按照約定的發(fā)行方式和時(shí)間參與證券的承銷，盡力推動(dòng)證券發(fā)行，確保證券能夠順利上市交易。發(fā)行方承諾向銀行提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息，并及時(shí)向銀行提供相關(guān)的材料和報(bào)告，以便銀行履行承銷義務(wù)。3.6交易結(jié)算證券交割：由證券交易所或其他指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交割，銀行協(xié)助發(fā)行方進(jìn)行交割操作。資金結(jié)算：銀行將出售證券所得款項(xiàng)劃入發(fā)行方指定的賬戶。4.不可抗力與爭(zhēng)議解決發(fā)生不可抗力事件時(shí)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理，并及時(shí)通知對(duì)方。對(duì)于因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，如協(xié)商無果，可提交有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。5.其他條款本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為協(xié)議明確的承銷期限。本協(xié)議一旦簽署，在承銷活動(dòng)期間，不可撤銷，除非雙方另行協(xié)商一致。6.協(xié)議的解除和終止雙方一致同意解除協(xié)議的，應(yīng)經(jīng)過書面確認(rèn)。在不可抗力事件持續(xù)期間，任何一方均可以提出中止協(xié)議執(zhí)行的申請(qǐng)。7.適用法律和管轄權(quán)本協(xié)議的訂立、解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。對(duì)本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決應(yīng)適用中華人民共和國的法律，并提交中國法院進(jìn)行管轄。本文檔構(gòu)成了銀行承銷協(xié)議的重要組成部分，明確了銀行和發(fā)行方之