公共產(chǎn)品與公共選擇講義

?公共經(jīng)濟(jì)學(xué)?

第二講公共產(chǎn)品與公共選擇

國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部

王茹博士、副教授內(nèi)容提要

一、公共產(chǎn)品理論

二、公共選擇理論

一、公共產(chǎn)品理論〔一〕公共產(chǎn)品的定義及分類〔二〕公共產(chǎn)品的特點(diǎn)〔三〕公共產(chǎn)品的有效供給〔四〕準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給

公共產(chǎn)品理論的地位公共產(chǎn)品理論是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。這是因?yàn)?，公共產(chǎn)品是西方學(xué)者成認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生失靈的最主要領(lǐng)域，也是政府及其它公共組織存在的主要理由，而且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府的公共支出也主要以公共產(chǎn)品的提供范圍為依據(jù)。公共產(chǎn)品的定義定義一：薩繆爾森的定義所謂公共產(chǎn)品就是所有成員集體享用的集體消費(fèi)品。社會(huì)全體成員可以同時(shí)享用該產(chǎn)品；而每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)減少其他社會(huì)成員對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無論每個(gè)人是否愿意購(gòu)置它們，它們帶來的好處不可分割地散布到整個(gè)社區(qū)里。公共產(chǎn)品的定義定義二：奧爾森的定義任何物品，如果一個(gè)集團(tuán)X1,…,Xi,…,Xn中的任何個(gè)人Xi能夠消費(fèi)它，它就不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢?duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。公共產(chǎn)品的定義定義三：布坎南的定義任何集團(tuán)或社團(tuán)因?yàn)槿魏卧蛲ㄟ^集體組織提供的商品或效勞，都將被定義為公共產(chǎn)品。某一種公共產(chǎn)品只可以使很小的團(tuán)體，比方包括兩個(gè)人的小團(tuán)體受益，而另外一些公共產(chǎn)品卻可以使很大的團(tuán)體甚至全世界的人都受益。私人產(chǎn)品與準(zhǔn)公共產(chǎn)品的定義私人產(chǎn)品是指其利益能夠加以分割然后分別提供給不同的個(gè)人，并且不對(duì)其他人產(chǎn)生外在利益或外在本錢的產(chǎn)品。準(zhǔn)公共產(chǎn)品但凡不能嚴(yán)格滿足消費(fèi)上的非排他性等特征的產(chǎn)品是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品的劃分界限是固定不變的。公共產(chǎn)品的分類純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品除第一類外，其它三類都是公共產(chǎn)品。其中第四類是純公共產(chǎn)品，第二、三類是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品的分類第一類準(zhǔn)公共產(chǎn)品是俱樂部產(chǎn)品，它的特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻可以輕易地做到排他。例如，那些可以收費(fèi)的公路橋，以及公共游泳池、電影院、圖書館等都是這方面產(chǎn)品的例子。正是由于消費(fèi)這些產(chǎn)品的使用者數(shù)目總是一定的，所以形象地稱之為俱樂部產(chǎn)品。保證該種產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的條件在于：(1)當(dāng)消費(fèi)成員超過一定的數(shù)目時(shí)就發(fā)生擁擠現(xiàn)象，從而破壞了其非競(jìng)爭(zhēng)性特征，所以必須限制其使用者數(shù)目。(2)由于該產(chǎn)品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者數(shù)目。公共產(chǎn)品的分類第二類準(zhǔn)公共產(chǎn)品是公共資源，它的特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻無法有效地排他。將這些產(chǎn)品歸入準(zhǔn)公共產(chǎn)品的原因在于：(1)與純公共產(chǎn)品一樣，公共資源的總量既定，具有向任何人開放的非排他性。這意味著在公共資源的消費(fèi)中會(huì)出現(xiàn)不合作問題，每個(gè)參與者個(gè)體按照自己的理性行事，而導(dǎo)致集體的非理性。(2)共同資源的競(jìng)爭(zhēng)性意味著個(gè)體消費(fèi)的增加會(huì)給其他人帶來負(fù)的外部效應(yīng)。也就是說，在對(duì)公共資源的消費(fèi)超過了一定的限度之后，也會(huì)出現(xiàn)“擁擠〞問題?！皳頂D〞問題和負(fù)外部性的區(qū)別在于，帶來?yè)頂D問題的使用者本身也要承擔(dān)其行為的本錢，而在負(fù)的外部性中，帶來這種結(jié)果的使用者本身卻不承擔(dān)其行為的本錢。思考陽(yáng)光是否具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性？是否公共產(chǎn)品？假設(shè)是，由誰(shuí)提供？向陽(yáng)的房間價(jià)高，是否意味著陽(yáng)光具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性？我們現(xiàn)在使用陽(yáng)光不用付錢，但是如果有人有一種技術(shù)，能夠把陽(yáng)光遮起來，要求我們付錢給他才能曬到太陽(yáng)的話，我們?cè)撛趺崔k？公共產(chǎn)品與公共物品我們看到，陽(yáng)光和清潔的空氣也是非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，但它們與同樣具有這兩個(gè)特性的國(guó)防、燈塔等公共產(chǎn)品存在著本質(zhì)的不同，它們不需要由政府部門或私人部門來提供，至多是需要政府部門或私人部門來進(jìn)行保護(hù)而已。對(duì)于這類物品，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)將其稱為天然產(chǎn)品，而把公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品稱為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品，而我們稱其為公共物品。公共產(chǎn)品與公共物品對(duì)于公共產(chǎn)品來說，其核心問題是如何提供和提供多少的問題；而對(duì)于公共物品來說，問題的核心那么是保護(hù)其不被破壞和被剝奪。例如，環(huán)境是公共物品，環(huán)境保護(hù)是公共產(chǎn)品，由于政府拒絕或未能有效提供這類公共產(chǎn)品，從而迫使環(huán)保組織這類非政府組織(NGO)的形成。公共產(chǎn)品與公共物品在這里，公共物品是指人們生來就有權(quán)享有的東西，比方，陽(yáng)光和清潔的空氣。此外，從人類開展的歷史來看，水源、根本的生存條件和遷徙的自由，甚至土地都曾是公共物品。但是，隨著人類社會(huì)的開展，大量的公共物品或者被直接消滅，如遷徙的自由和清潔的空氣。

1、受益的非排他性公共產(chǎn)品的特點(diǎn)2、效用的不可分割性

3、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性〔二〕公共產(chǎn)品的特點(diǎn)1、受益的非排他性無論一個(gè)人是否支付價(jià)格，技術(shù)上都無法排除他人對(duì)產(chǎn)品的使用；公海里的魚私人產(chǎn)品只能是占有人才可消費(fèi)，誰(shuí)付款誰(shuí)受益。然而，任何人消費(fèi)公共產(chǎn)品不排除他人消費(fèi)〔從技術(shù)加以排除幾乎不可能或排除本錢很高〕。因而不可防止地會(huì)出現(xiàn)“搭便車〞現(xiàn)象。想全部吃掉：全買下來不想吃：置之不理吃掉一個(gè)：別人見不到蘋果非排他性的三層含義1、任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上是不可行的，或者在技術(shù)上可行但本錢卻過高，因而是不值得的。2、任何人自己都不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無法對(duì)它加以拒絕，亦稱無可逃避性。3、任何人都可以恰好消費(fèi)相同數(shù)量。這一點(diǎn)非常重要，否那么，如果在某人消費(fèi)之后，別人消費(fèi)的可能性就減少了，那么所謂的非排他性也就不存在了。2、效用的不可分割性私人產(chǎn)品可以被分割成許多可以買賣的單位，誰(shuí)付款，誰(shuí)受益。公共產(chǎn)品是不可分割的。

國(guó)防、外交、治安等最為典型。3、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性一個(gè)人對(duì)公共物品的使用不會(huì)影響其他人都公共物品享用的數(shù)量和質(zhì)量；知識(shí)，軟件，有線電視！如果是私人產(chǎn)品就不一樣了。它們只能使特定的消費(fèi)者受益。多個(gè)人分享：其他人所得減少消費(fèi)者較多：后來人難以滿足蘋果非競(jìng)爭(zhēng)性的兩個(gè)條件邊際生產(chǎn)本錢為零：在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不需增加供給本錢?！踩鐭羲取尺呺H擁擠本錢為零：任何人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人同時(shí)享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個(gè)人無法調(diào)節(jié)其消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量?！踩绮粨頂D的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等〕

邊際擁擠本錢是否為零是區(qū)分純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品的重要標(biāo)準(zhǔn)。公共產(chǎn)品與準(zhǔn)公共產(chǎn)品的差異隨著技術(shù)的進(jìn)步，不可分割性和非排他性日益模糊，如互動(dòng)收費(fèi)電視的出現(xiàn)。非競(jìng)爭(zhēng)性成為判別公共產(chǎn)品的主要依據(jù)。非競(jìng)爭(zhēng)性的兩個(gè)必要條件：邊際生產(chǎn)本錢和邊際擁擠本錢都為零的產(chǎn)品純粹的公共產(chǎn)品或效勞與純粹的私人產(chǎn)品或效勞并不是普遍存在的。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，更為常見的產(chǎn)品或效勞是居于這兩個(gè)極點(diǎn)之間的，經(jīng)濟(jì)學(xué)界賦予他們一個(gè)特殊的名稱“準(zhǔn)公共產(chǎn)品〞。準(zhǔn)公共產(chǎn)品是：邊際生產(chǎn)本錢為零、邊際擁擠本錢不為零的產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品

從考察準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)出發(fā)，可以將準(zhǔn)公共產(chǎn)品分為擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品和排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品兩大類。1.擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品2.排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品1.擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品

指那些隨著消費(fèi)者人數(shù)的增加而產(chǎn)生擁擠，從而減少每個(gè)消費(fèi)者可以從中獲得的效益的公共產(chǎn)品或效勞。擁擠的公路2.排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品

指那些效益可以定價(jià)，從而在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)排他的準(zhǔn)公共產(chǎn)品或效勞。這類產(chǎn)品或效勞的特點(diǎn)是：一方面，它的效用名義上向全社會(huì)提供，即誰(shuí)都可以享用；另一方面，它在受益上卻可以排他，即誰(shuí)花錢誰(shuí)受益。公立學(xué)校和醫(yī)院案例：北京的擁擠本錢“福田指數(shù)〞2024年由福田汽車和零點(diǎn)集團(tuán)首次發(fā)起，是一個(gè)反映中國(guó)人機(jī)動(dòng)生活質(zhì)量的指數(shù)，它說明了中國(guó)居民在進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)多大程度上可以借助于機(jī)開工具，用量化的方式展示了機(jī)開工具影響人民生活的程度與方式?！皳矶陆?jīng)濟(jì)本錢〞指居民利用機(jī)開工具出行時(shí)，由于擁堵而損失時(shí)間的貨幣表達(dá)。以各地居民的平均月均收入為基準(zhǔn)，將由于擁堵而損失在路上的時(shí)間貨幣化，得出居民每月的“擁堵經(jīng)濟(jì)本錢〞。案例：北京的擁擠本錢在調(diào)查的8個(gè)城市中，北京人上下班的擁堵本錢到達(dá)每月375元，占其收入比例的12.5%；其次是廣州人，上下班擁堵本錢為每月273.8元；上海人排第三，為每月228.2元。擁堵本錢最低的城市是西安和成都，西安人每月上下班的擁堵本錢僅為69.4元，成都人也未過百元，為每月92.6元。北京人上下班的擁堵本錢是西安人的5倍以上。北京的上班族們?nèi)绻芾枚略诼飞系臅r(shí)間進(jìn)行工作的話，他們的收入可以增加12.5%53分鐘：北京人忍受擁堵極限調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在擁堵最為明顯的上下班頂峰期，北京人可忍受的擁堵時(shí)間最長(zhǎng)，為53分鐘；上海人可以忍受49分鐘的擁堵；廣州人最多忍受45分鐘；脾氣火爆的重慶人可忍受的擁堵時(shí)間最短，為27分鐘。擁堵直接的時(shí)間損失究竟有多少呢？調(diào)查發(fā)現(xiàn)，最不能忍耐擁堵的重慶人，擁堵時(shí)花在路上的時(shí)間是順暢時(shí)間的2.3倍，而北京人擁堵時(shí)花在路上的時(shí)間是順暢時(shí)間的2.2倍揚(yáng)公抑私：解決擁堵根本思路老百姓解決交通擁堵問題的根本思路是在“修路〞的根底上，采取“揚(yáng)公抑私〞的策略，即開展公共交通抑制私人交通。調(diào)查顯示，26.3%的人認(rèn)為應(yīng)該拓寬道路，13.4%的人建議修建道路橋梁；21.3%建議開展公交包括使公交線路更加合理化，15.3%建議開展城郊支線，14.3%建議增設(shè)公交專用道。9.4%的人建議抑制私人交通包括限制私家車數(shù)量，7.7%的人建議通過增收燃油費(fèi)、停車費(fèi)來限制私家車的使用。

案例：北京的擁擠本錢非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性的關(guān)系許多非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品也是非排他性的。例如國(guó)防、燈塔。這兩個(gè)特征并不總是同時(shí)出現(xiàn)。例如，對(duì)橋梁而言，如果收費(fèi)就是排他性的，如果擁擠就是競(jìng)爭(zhēng)性的。判別公共產(chǎn)品的步驟幾點(diǎn)值得注意的問題1、即使每個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品的數(shù)量都一樣，也不必要求所有的人對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)相同。例如，當(dāng)一個(gè)導(dǎo)彈系統(tǒng)建造好之后，每個(gè)人都別無選擇，只能消費(fèi)這項(xiàng)效勞，盡管有人評(píng)價(jià)為正，有人評(píng)價(jià)為負(fù)。2、對(duì)公共產(chǎn)品的劃分不是絕對(duì)的，要取決于市場(chǎng)和技術(shù)條件。例如，一個(gè)大的圖書館閱覽室一般是公共產(chǎn)品，但是隨著讀者數(shù)量的增加，就產(chǎn)生了“擁擠〞問題。人們正在評(píng)估一種技術(shù)，它可以利用一種設(shè)備來鑒別經(jīng)過的車輛，并且自動(dòng)從預(yù)先支付的賬戶中扣除路費(fèi)。這樣，道路就不是公共產(chǎn)品了，而成了一種可收費(fèi)產(chǎn)品〔或俱樂部產(chǎn)品〕。幾點(diǎn)值得注意的問題3、許多在傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是商品的事物具有公共產(chǎn)品的特征。例如老實(shí)。因?yàn)槿绻總€(gè)市民在商品交易時(shí)都是老實(shí)的，整個(gè)社會(huì)就會(huì)因?yàn)楣?jié)省了商品交易本錢而獲益。這種本錢的減少既表現(xiàn)為非競(jìng)爭(zhēng)性的，也表現(xiàn)為非排他性的。4、私人產(chǎn)品不一定完全由私人部門來提供，公共產(chǎn)品也不一定必須由公共部門來提供。例如，保健效勞和住房，就是公共部門提供私人產(chǎn)品的例子；而當(dāng)一個(gè)人違反理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)把私家花園捐贈(zèng)給社區(qū)時(shí)，這種公共產(chǎn)品就是由私人來供給的。5、公共部門要提供某種產(chǎn)品不一定意味著必須由公共部門來生產(chǎn)該產(chǎn)品。例如，對(duì)廢物回收，有些社區(qū)是自己生產(chǎn)這項(xiàng)效勞，有些社區(qū)那么雇用私人企業(yè)來做這項(xiàng)工作。總之，提供一項(xiàng)效勞和生產(chǎn)效勞之間的區(qū)別是深刻的。它是整個(gè)當(dāng)代民營(yíng)化概念的核心，給出了政府所應(yīng)扮演的角色的前景。但公共部門仍然是提供者?！踩彻伯a(chǎn)品的有效供給私人產(chǎn)品的需求按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，對(duì)某種純粹的私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，可以通過加總某一時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)上所有單個(gè)消費(fèi)者在各種價(jià)格水平上對(duì)該種私人產(chǎn)品的需求量而得出。即需求量是價(jià)格的函數(shù)。

但實(shí)際上，需求不僅與價(jià)格有關(guān)，更與收入有關(guān)。而且，價(jià)格本身也往往是需求量的函數(shù)。例如，抗非典中藥。〔三〕公共產(chǎn)品的有效供給公共產(chǎn)品的需求對(duì)私人產(chǎn)品來說，在同一價(jià)格下，人們可以消費(fèi)不同的數(shù)量，所以總需求要通過相加不同的數(shù)量來得到。對(duì)于公共產(chǎn)品來說，每個(gè)人消費(fèi)的量是相同的，因而要相加每個(gè)人愿意支付的價(jià)格，來得出群體的支付意愿。

問題是，每個(gè)人消費(fèi)的量并不同而且又如何確定每個(gè)人愿意支付的價(jià)格呢？〔三〕公共產(chǎn)品的有效供給公共產(chǎn)品的有效提供在經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，一個(gè)產(chǎn)品的有效提供要求邊際收益等于邊際本錢。于是，對(duì)公共產(chǎn)品的有效提供，要求每個(gè)人對(duì)最后一單位的邊際效益之和等于邊際本錢。假設(shè)A和B同時(shí)利用燈塔導(dǎo)航。建造一座燈塔需花費(fèi)800元，A愿意為此支付1000元，B愿意為此支付600元。一座燈塔的邊際效益是A和B愿意支付的量的總和，即〔三〕公共產(chǎn)品的有效供給1600元，而邊際本錢只有800元。但是，雖然A和B愿意出的錢可以建造兩座燈塔且兩座燈塔的效益會(huì)略大于一座燈塔的；但是如果在有了第一個(gè)燈塔后，第二座燈塔的邊際效益對(duì)兩人都缺乏100元時(shí)，相信此二人寧愿一座燈塔，而不是多花錢修兩座燈塔。公共產(chǎn)品有效提供的方式〔三〕公共產(chǎn)品的有效供給有效供給即為供需平衡。影響供需平衡的兩個(gè)因素：產(chǎn)量和價(jià)格由產(chǎn)品的供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)決定。需求曲線應(yīng)與邊際效用曲線一致，供給曲線應(yīng)與邊際本錢曲線一致。幾個(gè)重要的局部均衡模型核心問題稅收水平與公共產(chǎn)品供給水平公共產(chǎn)品的本錢合理分?jǐn)?、庇古模型2、鮑溫〔Bowen〕模型每個(gè)社會(huì)成員自覺地按照自己從公共產(chǎn)品所獲得的邊際收益來承擔(dān)相應(yīng)本錢。3、林達(dá)爾均衡〔LindahlEquilibrium〕即維－林模型〔Wicksell－Lindahl〕1、庇古模型庇古〔A．C．Pigou，1877-1959〕運(yùn)用功利主義的方法，假定：每個(gè)人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益〔獲得效用〕；公共產(chǎn)品的提供支付本錢即交納稅收；納稅會(huì)給納稅人〔即公共產(chǎn)品的消費(fèi)者〕帶來負(fù)效用。庇古把稅收產(chǎn)生的負(fù)效用，定義為放棄私人產(chǎn)品消費(fèi)的時(shí)機(jī)本錢。他認(rèn)為，公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用相等時(shí)。2、鮑溫模型

私人產(chǎn)品的有效供給

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵：價(jià)格機(jī)制同一價(jià)格水平下的消費(fèi)量不同：QB﹥QA不同價(jià)格水平下的消費(fèi)者不同：G點(diǎn)轉(zhuǎn)折時(shí)，DD＝DA私人產(chǎn)品有效供給的實(shí)質(zhì)是有支付能力的消費(fèi)指數(shù)的加總

公共產(chǎn)品的有效供給

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q公共產(chǎn)品的有效供給同一供給水平下，不同消費(fèi)者的滿足程度不一。消費(fèi)者所愿支付的公共產(chǎn)品價(jià)格不同〔對(duì)稅收的支付意愿不同〕，導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給水平不同。受益者負(fù)擔(dān)。公共產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵是社會(huì)成員老實(shí)地按實(shí)際享受程度支付稅收加總。鮑溫模型的政策意義私人產(chǎn)品：橫向相加公共產(chǎn)品：縱向相加與私人產(chǎn)品的需求曲線不同的是，公共產(chǎn)品的需求曲線是虛擬的。消費(fèi)者購(gòu)置私人產(chǎn)品所支付的貨幣數(shù)量，會(huì)反映其對(duì)私人產(chǎn)品的實(shí)際需求，但市場(chǎng)無法直接提供公共產(chǎn)品的實(shí)際需求信息。這里所假定的某人對(duì)公共產(chǎn)品的需求曲線，只是模擬市場(chǎng)作出的。這種假定的意義在于突出私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品需求上存在的差異。3、林達(dá)爾均衡模型〔W－L模型〕林達(dá)爾均衡——如果每個(gè)社會(huì)成員都按照其所獲得的公共物品或效勞的邊際效益大小來捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共物品或效勞的資金費(fèi)用，那么公共物品或效勞的供給量可以到達(dá)具有效率的最正確水平。W－L模型W-L模型試圖找出民主社會(huì)中公共產(chǎn)品產(chǎn)出的合理水平，以及在不同的人之間如何分?jǐn)偣伯a(chǎn)品的本錢即稅收負(fù)擔(dān)問題。“林達(dá)爾均衡〞的實(shí)現(xiàn)，是以下面兩個(gè)假設(shè)為前提的：

第一，每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可以從公共產(chǎn)品和效勞的消費(fèi)中獲得邊際效益，而不存在隱瞞和低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)該分擔(dān)的本錢費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。

第二，每個(gè)社會(huì)成員都清楚的了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚的掌握一種公共產(chǎn)品或效勞可以給彼此帶來的真實(shí)的邊際效益，從而不存在隱瞞個(gè)人邊際效益的可能。由于免費(fèi)搭車問題的存在，自愿捐獻(xiàn)和本錢分?jǐn)偟暮献餍匀谫Y方式，不能保證公共產(chǎn)品和效勞的有效供給。既然公共產(chǎn)品或效勞不可或缺，免費(fèi)搭車者的問題又不可防止，那就只有依靠強(qiáng)制性的融資方式來解決公共產(chǎn)品和效勞的供給問題了。W-L模型的政策意義

稅收水平確實(shí)定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒有人愿意如實(shí)說出自己的實(shí)際受益情況和愿意分擔(dān)的本錢的水平。在由千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)人組成的社會(huì)中，無法對(duì)每個(gè)人的偏好及其真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況作出準(zhǔn)確的判斷和了解。“搭便車〞現(xiàn)象存在的必然性。公共產(chǎn)品供給缺乏，即“搭便車〞現(xiàn)象的存在使公共產(chǎn)品供給水平低于所需水平。公共產(chǎn)品有效提供的方式自愿捐獻(xiàn)與本錢分擔(dān)強(qiáng)制性融資〔以對(duì)付搭便車的行為〕問題在于，即使沒有人隱瞞自己從公共產(chǎn)品上所獲得的真實(shí)的邊際效益，但一個(gè)人又如何確定這些邊際效益呢，比方，誰(shuí)能說清楚，國(guó)防帶給他的邊際效益是多少？強(qiáng)制性融資只解決了不付錢的搭便車的行為，卻解決不了付錢不平衡的行為，除非政府知道每個(gè)人的邊際效益。〔四〕準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效供給

私人產(chǎn)品或效勞由私人部門通過市場(chǎng)提供，公共產(chǎn)品由政府通過非市場(chǎng)方式提供。實(shí)踐上，在許多產(chǎn)品或效勞上，市場(chǎng)的供給和政府的供給都是交織在一起的，這突出表現(xiàn)在準(zhǔn)公共產(chǎn)品或效勞供給上。

就兩類準(zhǔn)公共產(chǎn)品或效勞來看，它們的一個(gè)共同特點(diǎn)，就是即可以由私人通過市場(chǎng)提供，也可以由政府部門直接提供，或是由政府部門給予補(bǔ)助的方法通過市場(chǎng)提供。

討論：準(zhǔn)公共產(chǎn)品完全由政府提供有什么問題？完全由市場(chǎng)提供有什么問題？1、擁擠性準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給

一般而言，只有在消費(fèi)者到達(dá)一定數(shù)量之前，擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品的消費(fèi)才具有非競(jìng)爭(zhēng)性。這就意味著，通過向消費(fèi)者收取一定的費(fèi)用，是可以在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)排他的。既然如此，市場(chǎng)的供給和政府的供給便都是可以選擇的方式。如公路、橋梁及其他類似的公共設(shè)施的建設(shè)，通常要以政府的稅收為資金的來源，并由公路部門經(jīng)營(yíng)。而電影院、劇場(chǎng)、體育設(shè)施等，通常是由私人部門出面提供的，但其建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的資金，一方面來源于向使用者收取的費(fèi)用，另一方面也有可能來源于政府給予的補(bǔ)貼。

思考：使不過橋的人也負(fù)擔(dān)本錢合理嗎？為防止擁擠征求擁擠稅〔擁堵稅〕合理嗎？

2、排他性準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給

價(jià)格排他性的公共產(chǎn)品，可以在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)排他，但其生產(chǎn)或消費(fèi)很可能會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)，而且是正的外部效應(yīng)。

價(jià)格排他性的公共產(chǎn)品的提供可以有很多方式。如對(duì)教育，政府應(yīng)該保證最低供給。在社會(huì)保障制度中，政府應(yīng)該將其覆蓋范圍與財(cái)力的增加逐步轉(zhuǎn)向全民，并提供最低保障，對(duì)另一類具有“準(zhǔn)公共產(chǎn)品〞性質(zhì)的供水、供電、供暖、排污、機(jī)場(chǎng)、道路、橋梁等根底設(shè)施和根底產(chǎn)業(yè)以及公益企業(yè)，其公共支出供給方式應(yīng)實(shí)行以市場(chǎng)為主，政府資助為輔的原那么。

公共產(chǎn)品理論小結(jié)公共產(chǎn)品最優(yōu)提供的庇古模型說明，公共產(chǎn)品的提供帶給個(gè)人的邊際效用，應(yīng)該等于納稅帶給他的負(fù)邊際效用。鮑溫模型指出，私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線橫向相加的結(jié)果，而公共產(chǎn)品的社會(huì)需求曲線是個(gè)人需求曲線縱向相加的結(jié)果。公共產(chǎn)品最優(yōu)提供的威克塞爾－林達(dá)爾模型，研究了平等的個(gè)人〔政黨〕之間共同分?jǐn)偣伯a(chǎn)品本錢的問題。公共產(chǎn)品提供的困難，在于個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的偏好不易揭示所致。公共產(chǎn)品主要由公共部門提供，原因是私人不能有效提供，而非私人絕對(duì)不能或不愿提供公共產(chǎn)品。內(nèi)容提要

一、公共產(chǎn)品理論

二、公共選擇理論

二、公共選擇理論〔一〕公共選擇理論的概述〔二〕直接民主制下的公共選擇〔三〕公共選擇規(guī)那么的有效性〔四〕代議民主制下的公共選擇〔一〕公共選擇理論的概述所謂公共選擇理論，就是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本假設(shè)〔即所有個(gè)人都追求自身利益的最大化〕為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論流派。公共選擇理論在歷史上第一次把政府這一政治實(shí)體納入了經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象范圍之內(nèi)，并進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，開創(chuàng)了政治經(jīng)濟(jì)研究的新視角，具有劃時(shí)代的意義?！惨弧彻策x擇理論的概述突出特點(diǎn)：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法來研究政治問題，將政治過程看作某種特殊的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)〞。在這個(gè)“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)〞中，政府是“生產(chǎn)者〞、選民是“消費(fèi)者〞、選票是“貨幣〞，而選舉制度那么可等同于“市場(chǎng)制度〞。產(chǎn)生的背景：70年代的“滯漲〞，凱恩斯主義面臨困境，新自由主義重新興起。公共選擇理論的方法論個(gè)人主義：集體不具有行為能力，集體的行為來源于個(gè)體的計(jì)算和利益協(xié)調(diào)的結(jié)果〔奧爾森〕！理性原那么：政治領(lǐng)域中：由個(gè)人組成的國(guó)家或政府不應(yīng)被看成是以群眾利益效勞為目的，有其自我的利益訴求，重點(diǎn)是什么？交易政治：公共選擇的過程就是一個(gè)在解決利益沖突，達(dá)成協(xié)議的過程，具有交易的性質(zhì)“經(jīng)濟(jì)人〞假設(shè)在政治領(lǐng)域的運(yùn)用自利動(dòng)機(jī)理性行動(dòng)三類“經(jīng)濟(jì)人〞投票者目標(biāo)：個(gè)人，集團(tuán)候選方案：越多越好規(guī)那么：直選vs代議約束條件：自由vs不自由信息不完備結(jié)果的強(qiáng)制性代理者三類：代理人的權(quán)力和責(zé)任完全別離；完全代表選民；與選民共同分享選擇所帶來的利益和相應(yīng)的本錢。為了使代理人負(fù)起責(zé)任，必須建立一種利益鼓勵(lì)機(jī)制或責(zé)任懲罰機(jī)制政治家兩類：處于國(guó)家權(quán)力頂層的政治家；處于權(quán)力中層和基層的官員。關(guān)鍵在于能否建立一種制度，使政治家在追求自我利益的同時(shí)也能保證國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)?！惨弧彻策x擇理論的概論市場(chǎng)選擇和集體選擇的區(qū)別：前者用鈔票投票，后者用選票投票；簡(jiǎn)單vs復(fù)雜前者服從自愿原那么，不含強(qiáng)制性。后者遵循少數(shù)服從多數(shù)原那么，一致性原那么可能帶來個(gè)人福利的損失；公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國(guó)民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。民主制度的類型：直接民主制度：集體決策由投票人直接投票決定；間接民主〔代議制民主〕制度：集體決策由投票人選出代表，然后由代表再代表選民投票決定〔二〕直接民主制下的公共選擇公共選擇的規(guī)那么：一致同意規(guī)那么一項(xiàng)集體行動(dòng)方案須經(jīng)過所有人同意或不反對(duì)問題：利益的最大表達(dá)，但是交易本錢太高多數(shù)投票規(guī)那么一項(xiàng)集體行動(dòng)方案須經(jīng)過半數(shù)或者超過半數(shù)以上比例〔2/3〕認(rèn)可問題：決策效率提高；但是多數(shù)投票規(guī)那么會(huì)導(dǎo)致利益的再分配〔100人的村莊修橋結(jié)果依賴于人口的分布〕；局部人的利益受到損害用以補(bǔ)貼其他人住60人〔二〕直接民主制下的公共選擇多數(shù)投票規(guī)那么和中間投票人定理假設(shè)：?jiǎn)畏迤迷谝唤M方案中，個(gè)人對(duì)其中某一方案最為偏好，其他依次排序，且只有一個(gè)峰值；ABC選擇值偏好序甲乙丙〔二〕直接民主制下的公共選擇程序：甲：A>B>C乙：A<B<C丙：A<B>C結(jié)果：集體選擇的結(jié)果將是B：甲和丙認(rèn)為B優(yōu)于C，乙和丙認(rèn)為B優(yōu)于A，甲和乙偏好相反，但是認(rèn)為B還可以，所以B被選擇；礦泉水博弈中間投票人定理在一維單峰偏好下，少數(shù)服從多數(shù)原那么的采用是中間投票人的偏好成為集體選擇的結(jié)果！為什么不同政黨的政策傾向日益趨同？〔二〕直接民主制下的公共選擇直接民主制選擇〔布坎南?同意的計(jì)算?〕：集體選擇不是免費(fèi)的午餐；而是在外部本錢和決策本錢之間的一種權(quán)衡〔tradeoff〕，選擇集體選擇程序的原那么是兩種本錢的最小化！外部本錢：決策結(jié)果和參與人意愿不一致帶來的本錢；決策結(jié)果和參與人偏好一致，外部本錢為零；不一致性越大，外部本錢越高；〔一致同意原那么&多數(shù)投票原那么〕決策本錢：隨著人數(shù)增加而增加：采用全體一致同意規(guī)那么時(shí)決策本錢最高；由一個(gè)人說了算，本錢最低；〔一致同意原那么&多數(shù)投票原那么〕程序是有效的嗎？如果民主程序有效的話，集體選擇的本錢似乎可以忍受！〔三〕公共選擇規(guī)那么的有效性循環(huán)大數(shù)與孔多塞悖論如果對(duì)A、B進(jìn)行決策：A勝出如果對(duì)B、C進(jìn)行決策：B勝出如果對(duì)A、C進(jìn)行決策：C勝出不同投票順序產(chǎn)生不同的投票結(jié)果——公共選擇的有效性？投票人數(shù)和選項(xiàng)增加，投票悖論的可能性越大；

第一選擇第二選擇第三選擇甲ABC乙BCA丙CAB〔三〕公共選擇規(guī)那么的有效性博爾達(dá)效應(yīng)在特定的情況下，投票選擇的結(jié)果可能是大多數(shù)人不喜歡的方案，公共選擇的結(jié)果是最壞的方案七人委員會(huì)第1選擇第2選擇第3選擇左派1左方案中間方案右方案左派2左方案中間方案右方案中間派1中間方案左方案右方案中間派2中間方案左方案右方案右派1右方案中間方案左方案右派2右方案中間方案左方案右派3右方案中間方案左方案〔三〕公共選擇規(guī)那么的有效性阿羅不可能定理理性假設(shè)：無限制性區(qū)域非專制性：阿羅不可能定理：在一個(gè)民主社會(huì)中，我們無法找到一種投票規(guī)那么，它產(chǎn)生的結(jié)果既不受投票程序的影響，又能保證尊重每一個(gè)社會(huì)成員的偏好，并將所有個(gè)人偏好轉(zhuǎn)移為社會(huì)偏好，做出最后一致的決策。對(duì)直接民主制度的評(píng)價(jià)因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家概述多數(shù)票原那么作為集體選擇程序的缺陷是：循環(huán)或不穩(wěn)定的結(jié)果；容易受到投機(jī)手段的操縱；無法到達(dá)帕累托效率狀態(tài)?！菜摹炒h制下的公共選擇代議民主決策機(jī)制：間接民主：由全體投票產(chǎn)生一定數(shù)量的代表，組成議會(huì)或人大，表達(dá)民主與集中的原那么；問題：選民搭便車與不投票〔唐斯和麥克林模型〕利益集團(tuán)院外游說〔奧爾森國(guó)家興衰與尋租〕官僚機(jī)構(gòu)膨脹〔尼斯坎南官僚模型〕1、選民的投票行為——唐斯模型唐斯〔Downs.A〕的“理性無知〞模型：對(duì)于投票人而言，投誰(shuí)的票要依據(jù)自己所掌握的有關(guān)候選人的信息，至于是否收集信息，是否投票，取決于預(yù)期從這些活動(dòng)中能獲取的收益與付出的代價(jià)。唐斯模型可表示為：投票的決定因素R＝B×P－CR—是否搜集信息進(jìn)而投票〔小于零不投票，大于零投票〕。B—不同候選人帶給投票人的收益差，即潛在凈獲益。P—促使?jié)撛趦臬@益實(shí)現(xiàn)的概率。C—搜集信息或投票的本錢。結(jié)論：投票人將不去搜集信息，保持對(duì)政治、對(duì)政黨和候選人的無知，唐斯稱這種現(xiàn)象為“理性無知〞?！仓袊?guó)鄉(xiāng)村自治，鄉(xiāng)村選舉〕1、選民的投票行為——麥克林模型麥克林的改進(jìn)觀點(diǎn)：選民越多，那么投票率越低；選民越一邊倒，投票率越低；選舉越不重要，投票率越低；候選人觀點(diǎn)越相近，投票率越低；信息越易得，投票率越高；選民越有參與感與責(zé)任心，投票率越高；V=F(人數(shù)，觀點(diǎn)，重要性，信息……)2、利益集團(tuán)院外游說——類型利益集團(tuán)：是指那些由一些具有共同利益的人組成、對(duì)政府決策能夠施加影響的團(tuán)體。它與政黨的不同之處在于，利益集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)人并不執(zhí)掌政治機(jī)構(gòu)的權(quán)力，但他們卻對(duì)政府官員、投票者施加各種壓力和影響。奧爾森的利益集團(tuán)理論：利益集團(tuán)的力量與人數(shù)成反比：人數(shù)較少的利益集團(tuán)成為特權(quán)利益集團(tuán)，力量很大；表現(xiàn)在他們大多能左右議案的表決，通過有利于自己的議案。他們和議員、官員形成一個(gè)“鐵三角〞；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的績(jī)效與利益集團(tuán)有關(guān)；集體行動(dòng)的天敵—搭便車2、利益集團(tuán)院外游說——手段為實(shí)現(xiàn)目的，利益集團(tuán)行動(dòng)方式包括：用腳投票：是通過將個(gè)人集中在各個(gè)趣味相同的政治組織里來實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。它將自己的信息提供給政府從而使政府決策有利于自己；用嘴投票：向政治家或議員們游說，提供他們所缺乏的專業(yè)技術(shù)信息；用錢投票：給予議員們政治資助，煽動(dòng)他們批準(zhǔn)有利于特殊利益集團(tuán)的議案，并把它混雜在一攬子政策之中以防被識(shí)破；用手投票：利用組織起來的選票集中度對(duì)政府施加壓力其他方式：與其他特殊利益集團(tuán)相互捧場(chǎng)，互投贊成票。還有公開運(yùn)動(dòng)、和平示威、影響選舉，停止合作、甚至恐怖活動(dòng)等。2、利益集團(tuán)院外游說——國(guó)家興衰任何集團(tuán)其成員謀取福利的利益分配方式：使全社會(huì)的生產(chǎn)增加，從而使其成員按原有份額取得更多的產(chǎn)品；在原有的總產(chǎn)量?jī)?nèi)為其成員爭(zhēng)取更大的份額；〔討價(jià)還價(jià)的能力取決于？〕經(jīng)驗(yàn)說明：集團(tuán)更多的是選擇后一條途徑。從而導(dǎo)致社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率和總產(chǎn)出下降。更多的資源被投入到尋租領(lǐng)域?qū)ぷ鈘ent-seeking：尋求直接非生產(chǎn)利潤(rùn)租或租金是指超過資源所有者的時(shí)機(jī)本錢的報(bào)酬;壟斷能力產(chǎn)生租金——尋求壟斷能力——尋求管制;2、利益集團(tuán)院外游說——尋租尋租既是政府失靈的典型表現(xiàn)之一，也是政府低效率的重要原因。尋租的根本形式是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)資源之間的交換，其實(shí)質(zhì)是權(quán)錢交易。尋租賴以存在的前提，是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入。政府官員為了謀求經(jīng)濟(jì)利益，也會(huì)主動(dòng)利用手中的行政權(quán)力來創(chuàng)造租金。尋租行為對(duì)于政治權(quán)力而言，是對(duì)政治權(quán)力的一種異化和蛻變，從本質(zhì)上講，它是公共權(quán)力的非公共利用。2、利益集團(tuán)院外游說——?jiǎng)討B(tài)尋租活動(dòng)破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，使人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和效率產(chǎn)生疑心；于是更多地要求通過政府干預(yù)來彌補(bǔ)收入分配不均的現(xiàn)象，這樣反而創(chuàng)造了更多的尋租時(shí)機(jī)，產(chǎn)生更多的不公平競(jìng)爭(zhēng)與效率損失——中國(guó)的醫(yī)療市場(chǎng)〔紅包〕繆爾達(dá)爾用“循環(huán)積累因果原理〞尋租的循環(huán)怪圈——正反響；思考：為什么資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢？——租金形成自己的利益集團(tuán)，并不斷自我強(qiáng)化；案例分析：利益集團(tuán)與“資源詛咒〞資源詛咒：是指自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)施加了限制作用，資源豐裕經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)速度往往慢于資源貧乏的經(jīng)濟(jì)體。典型的例證便是20世紀(jì)的非洲〔資源豐裕的國(guó)家居多數(shù)〕和瑞士、日本〔資源缺乏國(guó)〕，還有盛產(chǎn)石油的印度尼西亞、委內(nèi)瑞拉等國(guó)和資源貧瘠的東亞新興經(jīng)濟(jì)體〔香港、臺(tái)灣、韓國(guó)和新加坡〕。原因：資源開采的財(cái)富分配方式擴(kuò)大貧富差距，利益集團(tuán)具有自我繁衍的能力，導(dǎo)致官僚被俘獲；要素轉(zhuǎn)移與需求效應(yīng)引發(fā)“荷蘭病〞；中國(guó)“資源詛咒〞的圖示3、官僚行為分析：機(jī)構(gòu)膨脹機(jī)理天底下的政治家都是一樣的，即使沒有河流，他們也會(huì)承諾建造大橋——赫魯曉夫政府官僚機(jī)構(gòu)提供公共品或勞務(wù)同私人部門提供私人品和勞務(wù)之間的差異：客觀上不能：公共品或勞務(wù)通常不以價(jià)格形式出售，因此，社會(huì)成員在對(duì)公共部門的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，其敏感程度低于市場(chǎng)價(jià)格〔原那么上公共效勞工程也需要根據(jù)本錢-收益進(jìn)行衡量〕；主觀上不愿：在政府官僚機(jī)構(gòu)中，并不存在提供同種公共品或勞務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。缺乏競(jìng)爭(zhēng)意味著缺乏刺激，從而會(huì)降低公共部門的效勞效率；目標(biāo)上不需：政府機(jī)構(gòu)的官僚們并不以利潤(rùn)最大化作為工作目標(biāo)。由于追求利潤(rùn)必須降低本錢，不以盈利為目的的政府機(jī)構(gòu)往往伴隨著相對(duì)較高的本錢。官僚將以公共機(jī)構(gòu)權(quán)利極大化作為追求目標(biāo)，公共權(quán)利大小又與其所控制的社會(huì)資源的數(shù)量正相關(guān)，從而與政府預(yù)算的規(guī)模正相關(guān)，導(dǎo)致政府規(guī)模膨脹——尼斯坎南模型案例研究：冗員累積的其他解釋我們經(jīng)?？吹綄蛹?jí)組織中“冗員累積〞，政府機(jī)構(gòu)中“人浮于事〞，為什么？帕金森定律：組織中的高級(jí)主管采用分化和征服的策略，成心使組織效率降低，借以提升自