合同能源管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

合同能源管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范【摘要】合同能源管理是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍推行的，運(yùn)用市場(chǎng)手段促進(jìn)節(jié)能的服務(wù)機(jī)制。20世紀(jì)70年代初，世界石油危險(xiǎn)的爆發(fā)使節(jié)能需求前所未有的凸顯，合同能源管理在這種環(huán)境下應(yīng)運(yùn)而生，并于90年代進(jìn)入高速發(fā)展期，我國(guó)于1994年在世行和GEF的支持下開(kāi)始推廣這一機(jī)制，合同能源管理對(duì)促進(jìn)節(jié)能減排、提高效率具有重要意義?！娟P(guān)鍵詞】合同能源管理；節(jié)能；風(fēng)險(xiǎn)防范合同能源管理，即EnergyPerformanceContracting，簡(jiǎn)稱為EPC，它由專業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司與實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目的用能單位簽訂能源管理合同，為用戶提供節(jié)能診斷方案、融資、改造等服務(wù)，通過(guò)分享未來(lái)的節(jié)能效益回收投資并獲得合理利潤(rùn)。一般認(rèn)為，合同能源管理模式轉(zhuǎn)嫁了項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，使用能單位可以零投資進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，大大降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，為用能單位所歡迎。而對(duì)于節(jié)能服務(wù)公司來(lái)說(shuō)，由于承擔(dān)了項(xiàng)目投資、建設(shè)絕大部分的風(fēng)險(xiǎn)，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范就顯得更為重要。一、合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防范（一）加強(qiáng)對(duì)用能單位資信、履約能力、關(guān)聯(lián)關(guān)系等的審查和調(diào)查合同能源管理機(jī)制之所以在國(guó)內(nèi)迅速推廣，與合同能源管理的幾種模式都有利于項(xiàng)目用能單位是分不開(kāi)的。尤其是效益分享模式，項(xiàng)目從設(shè)計(jì)到建設(shè)全都是由節(jié)能服務(wù)公司支付，用能單位只在項(xiàng)目建設(shè)完成后分享節(jié)能效益，這種模式在深受項(xiàng)目用能單位歡迎的同時(shí)，大大增加了節(jié)能服務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求節(jié)能服務(wù)公司在選擇項(xiàng)目伙伴時(shí)，對(duì)用能單位的資信情況進(jìn)行深入的了解。試想，如果一個(gè)項(xiàng)目洽談的收益條件極佳，但用能單位的市場(chǎng)情況相當(dāng)惡劣，在節(jié)能服務(wù)公司投入大筆資金進(jìn)行項(xiàng)目改造后，該單位隨即陷入經(jīng)營(yíng)困境甚至破產(chǎn)，這種情況下節(jié)能服務(wù)不但難以收回投資，還會(huì)遭受重大的損失，即使保留投資設(shè)備所有權(quán)，也難以達(dá)到合同訂立時(shí)的預(yù)期目標(biāo)。如果相關(guān)設(shè)備在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)即轉(zhuǎn)移了所有權(quán)，后果更是不堪設(shè)想。有些企業(yè)甚至?xí)云墼p為目的，出售節(jié)能服務(wù)公司購(gòu)買的項(xiàng)目設(shè)備，或者在未結(jié)算完款項(xiàng)前，抵押重要設(shè)備獲取貸款以用為己途。因此，慎重選擇項(xiàng)目合作伙伴是節(jié)能服務(wù)公司首先考慮的風(fēng)險(xiǎn)之一。節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)詳細(xì)調(diào)查用能單位的資信狀況，減少投資風(fēng)險(xiǎn)。資信調(diào)查的方式較多，通?？梢酝ㄟ^(guò)工商、稅務(wù)、司法等政府管理部門的存檔信息，了解用能單位的法人資格、經(jīng)營(yíng)范圍、訴訟案件等情況；可以要求用能單位出具銀行信用等級(jí)評(píng)定等證明其銀行信用情況；通過(guò)信用管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、信息咨詢機(jī)構(gòu)等對(duì)用能單位的信用信息進(jìn)行收集與核實(shí)；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙等大眾媒介對(duì)項(xiàng)目用能單位的市場(chǎng)狀況進(jìn)行了解；通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、企業(yè)的主管單位、客戶、供應(yīng)商等各種渠道對(duì)項(xiàng)目用能單位的發(fā)展信息進(jìn)行收集等。（二） 通過(guò)用能單位邀請(qǐng)方案和技術(shù)目標(biāo)等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析考察，確定項(xiàng)目改造方案是否存在回收期過(guò)長(zhǎng)、技術(shù)不達(dá)標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)用能單位通常會(huì)通過(guò)邀請(qǐng)方案或資格方案，邀請(qǐng)節(jié)能服務(wù)商對(duì)改造項(xiàng)目進(jìn)行溝通。節(jié)能服務(wù)商應(yīng)通過(guò)相關(guān)信息，了解項(xiàng)目需求，了解用能單位期望的節(jié)能量實(shí)現(xiàn)程度，確定改造項(xiàng)目是否可享受財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)，是否存在回收期是否過(guò)長(zhǎng)等問(wèn)題，技術(shù)改造是否可達(dá)到用能單位期望等。25號(hào)文明確要求我國(guó)對(duì)合同能源管理項(xiàng)目和承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)的節(jié)能服務(wù)公司給予直接資金補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)要求各地方安排資金予以落實(shí)。為落實(shí)25號(hào)文要求，國(guó)家財(cái)政部、發(fā)改委印發(fā)了《合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政資金管理暫行辦法》（財(cái)建【2010】249號(hào)），對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、支持條件、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)均作為明確的規(guī)定。辦法明確排除了下列11種項(xiàng)目不予支持，節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)予以注意：新建、異地遷建項(xiàng)目；擴(kuò)大產(chǎn)能項(xiàng)目、上大壓小、等量淘汰類項(xiàng)目；淘汰項(xiàng)目；違規(guī)項(xiàng)目；太陽(yáng)能、風(fēng)能利用類項(xiàng)目；生物質(zhì)燃料項(xiàng)目；煤砰石發(fā)電、煤層氣發(fā)電、垃圾焚燒發(fā)電類項(xiàng)目；熱電聯(lián)產(chǎn)類項(xiàng)目；燃煤助燃劑類項(xiàng)目；2007年1月1日以后的水泥生產(chǎn)線余熱發(fā)電項(xiàng)目及鋼鐵企業(yè)高爐煤氣、焦?fàn)t煤氣、燒結(jié)余熱余壓發(fā)電項(xiàng)目；已獲國(guó)家其他相關(guān)補(bǔ)助的項(xiàng)目。符合合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目要求的，按照實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目后年實(shí)際節(jié)能量，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為300元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，其中：中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)為240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，省級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)根據(jù)各地情況自行制訂，但不低于60元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。（三） 注意項(xiàng)目是否屬于強(qiáng)制招標(biāo)范圍合同能源管理項(xiàng)目與工程項(xiàng)目并不沖突，有不少合同能源管理項(xiàng)目屬于工程范疇，按招投標(biāo)法規(guī)定，符合強(qiáng)制投標(biāo)的項(xiàng)目，必須通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)來(lái)選擇節(jié)能服務(wù)公司。違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)的，合同無(wú)效。二、能源管理合同條款應(yīng)注意的問(wèn)題能源管理合同是合同能源管理項(xiàng)目中的主合同，除此外，尚涉及到融資、設(shè)備采購(gòu)、施工等合同形式。能源管理合同專業(yè)性較強(qiáng)，2010年8月9日，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了《合同能源管理技術(shù)通則》，在該通則附件中提供了合同能源管理項(xiàng)目參考合同，較為全面的擬定了效益分享型能源管理合同主要條款。在合同能源管理項(xiàng)目合同條款的磋商中，直接參照通則不會(huì)有大的疏漏，但如果不加區(qū)分的套用此合同，在實(shí)際應(yīng)用中彈性稍有不足。比如在違約條款的擬定中，通則規(guī)定的違約責(zé)任就略顯僵硬。一些違約發(fā)生后的救濟(jì)方式其實(shí)并不排斥合并使用，事實(shí)上，不管在合同能源管理項(xiàng)目還是其他工程項(xiàng)目，合同的條款都是結(jié)合主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)加以擬定的。站在節(jié)能服務(wù)公司的角度，其主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為用能單位對(duì)設(shè)計(jì)施工方案確認(rèn)或配套延遲、進(jìn)場(chǎng)協(xié)助及驗(yàn)收不配合、付款逾期、節(jié)能量測(cè)量驗(yàn)證不配合、擅自或借故解除合同、隱藏新增能耗負(fù)責(zé)信息等。從用能單位的利益考慮，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要為節(jié)能目標(biāo)與服務(wù)水準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)、工期拖延、質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)等。合同中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題充分考慮?？傊?，推行合同能源管理，發(fā)展節(jié)能服務(wù)業(yè)，是促進(jìn)節(jié)能減排、減緩溫室氣體排放的有力