一月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易同步檢測卷

一月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易同步檢測卷

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、與滾動交收相對應(yīng)的是（），即在一段時間內(nèi)的所有交易集中

在一個特定日期進(jìn)行交收。

A、單日交收

B、結(jié)算日交收

C、會計日交收

D、T+1滾動交收

【參考答案】：C

【解析】與滾動交收相對應(yīng)的是會計日交收，即在一段時間內(nèi)的所

有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收。

2、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控說法錯誤的是（）。

A、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

B、證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%

C、持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10%

【參考答案】：D

3、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，能接

受（）證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。

A,一家

B、至少一家

C、一家以上

D、兩家以上

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，PI23o

4、公司董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

A、1/4

B、1/5

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

5、下面的()不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A、市場性

B、連續(xù)性

C、經(jīng)濟(jì)性

D、公平性

【參考答案】：D

6、當(dāng)日資金清算凈額為()元。

A、6420

B、-3620

C、5000

D、5040

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279o

7、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲

跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()O

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

8、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易，1998年7月1

日買入201003回購品種，成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.

A、100.583

B、120.012

C、113.651

D、124.862

【參考答案】：A

9、證券投資顧問服務(wù)收費應(yīng)向()賬戶支付。

A、證券投資顧問入員

B、個人

C、公司

D、公司或個人

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115o

10、報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序

向報價系統(tǒng)申報。

A、價格高低

B、數(shù)量多少

C、時間先后

D、規(guī)模大小

【參考答案】：C

11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)

通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月()內(nèi)，向上海證券交易所提供OO

A、前3個工作日上月資產(chǎn)凈值

B、前3個工作日上月資產(chǎn)市值

C、前5個工作日上月資產(chǎn)凈值

D、前5個工作日上月資產(chǎn)市值

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,

應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供

上月資產(chǎn)凈值。故C選項正確。

12、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()o

A、證券自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券,

以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為

B、證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券

C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，只能使用自有資金或依法籌集可用

于自營的資金

D、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進(jìn)

行自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

【解析】A項證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣

證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為；B項自營業(yè)務(wù)既可以買賣上

市證券，也可以買賣非上市證券；D項自營買賣必須在以自己名義開設(shè)

的證券賬戶中進(jìn)行。

13、買斷式回購采用()的方式。

A、一次成交，一次結(jié)算

B、一次成交，兩次結(jié)算

C、兩次成交，兩次結(jié)算

D、兩次成交，一次結(jié)算

【參考答案】：B

14、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)

管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A、托管銀行

B、證券公司

C、推廣機(jī)構(gòu)

D、結(jié)算托管部門

【參考答案】：A

15、在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結(jié)算費)為成交金額的

()

A、0.5%o

B,1.5%o

C、2%。

D、3%o

【參考答案】：A

【解析】在上海證券交易所，B股交易的過戶費為成交金額的

0.5%0,在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%。，但最高不超過500

港元。故A選項正確。

16、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上

市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向

市場公布。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【參考答案】：B

【解析】對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證

券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,

并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所

可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。

17、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內(nèi)

的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過OO

A、10%

B、5%

C、15%

D、20%

【參考答案】：A

18、某投資者于某年10月17日在滬市買入2手x國債（該國債的

起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%）,成交價132.75

元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市

買人Y股票（屬于A股）500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交

價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成

交金額的0.2%。，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8%0,賣出

國債的實際收入為()元。

A、2736.68

B、2737.68

C、2738.38

D、2739.38

【參考答案】：C

【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四

節(jié)，P44—450

19、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，()

是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【參考答案】：D

【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參

與人的共同對手方。

20、營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括()o

A、運行效率

B、行情分析

C、業(yè)務(wù)處理

D、軟件更新

【參考答案】：D

21、證券公司至少每()年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進(jìn)

行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106o

22、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過()o

A、1000萬份

B、200萬份

C、100萬份

D、50萬份

【參考答案】：C

【解析】本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立

的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證

買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人

民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

23、證券回購交易的目的與實質(zhì)，國債回購交易的開展會提高國債

的()。

A、利率風(fēng)險

B、收益率

C、流動性

D、發(fā)行成本

【參考答案】：c

24、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是()o

A、分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

B、上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行

C、發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式

D、發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式

【參考答案】：B

【解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會

根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。

隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記

日。由此可知，B項說法錯誤。

25、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】誰持有證券誰就有權(quán)益。

26、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值

不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A、當(dāng)日開盤價

B、當(dāng)日收盤價

C、當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價

D、當(dāng)日開盤價與收盤價的均價

【參考答案】：B

27、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()個

月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約

定。

A、1

B,2

C、6

D、12

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第四節(jié)，P213o

28、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有()o

A、內(nèi)幕交易

B、專設(shè)自營賬戶

C、操縱市場

D、欺詐客戶

【參考答案】：B

【解析】證券自營業(yè)務(wù)必須自設(shè)賬戶。

29、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得8股席位，必須取得()頒發(fā)的外匯

經(jīng)營許可證。

A、證監(jiān)會

B、國家外匯管理局

C、交易所

D、國務(wù)院

【參考答案】：B

30、在上海證券交易所，()是指特定時點不能按照虛擬開盤參考

價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P63O

31、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買人XX(A股)

股票20000股，那么，該投資者最低需要以()元全部賣出該股票才能

保本(傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)

費)。

A、15.07

B、15.08

C、15.09

D、15.15

【參考答案】：C

32、下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是()o

A、委托方式

B、委托價格

C、證券品種

D、證券賬號

【參考答案】：A

【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。

33、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商

為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為O0

A、實際發(fā)行價格

B、第一筆買人申報價

C、平均發(fā)行價

D、發(fā)行底價

【參考答案】：D

【解析】定價發(fā)行與競價發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價格；

后者事先確定發(fā)行底價。

34、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（）進(jìn)行。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、互聯(lián)網(wǎng)

【參考答案】：A

35、我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（）o

A、口頭報價

B、書面報價

C、電腦報價

D、人工報價

【參考答案】：C

36、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過（）的方式轉(zhuǎn)入其在指定

商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶。

A、現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶

B、轉(zhuǎn)賬

C、電話支付

D、網(wǎng)上支付

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教

材第二章第五節(jié)，P47o

37、證券和資金實行分級結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。

A、清算風(fēng)險

B、投資風(fēng)險

C、交易風(fēng)險

D、結(jié)算風(fēng)險

【參考答案】：D

證券和資金實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。

38、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進(jìn)行自營買賣的,

以下可能受到的處分中不包括OO

A、沒收非法所得

B、罰款

C、警告

D、公示

【參考答案】：D

39、()是指證券被列入證券牌價表，并允許進(jìn)行交易。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、復(fù)牌

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。

見教材第三章第一節(jié)，P58o

40、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知()o

A、公司的不同產(chǎn)品

B、公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險

C、公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D、公司的服務(wù)

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助

投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法

律保護(hù)的非法證券活動。

41、在年度報告中，對持股()以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位

的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A、2%

B、5%

C、8%

D、10%

【參考答案】：D

42、下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易流程的說法不正確的

是()。

A、應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請表”

B、證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)

事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險提示書》

C、營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)

行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效

D、債券回購交易申報中，融資方按“賣出"（s）予以申報，融券方

按“買入”（B）予以申報

【參考答案】：D

【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”（B）予以申報，

融券方按“賣出"（S）予以申報。故D項錯誤。

43、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是（）o

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

D、場外交易市場

【參考答案】：D

【解析】債券回購的主要市場：上海證券交易所、深圳證券交易所、

全國銀行間同業(yè)拆借市場

44、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券

的（）

A、債權(quán)憑證

B、可轉(zhuǎn)讓憑證

C、所有權(quán)憑證

D、股權(quán)憑證

【參考答案】：B

45、在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出

資金、享有債券()的一方。

A、質(zhì)權(quán)

B、抵押權(quán)

C、處置權(quán)

D、所有權(quán)

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第

一節(jié)，P265o

46、某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股

送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為()o

A、16.25元/股

B、17.5元/股

C、20元/股

D、25元/股

【參考答案】：B

47、證券公司在特殊情況下，()以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券

自營業(yè)務(wù)。

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

【參考答案】：D

48、權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P169o

49、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易

日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于()日將實際到位資金劃入發(fā)

行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后.發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款

賬戶。

A、N+1

B、N+2

C、N+3

D、N+4

【參考答案】：D

50、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是()o

A、法律風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、政策風(fēng)險

D、經(jīng)營風(fēng)險

【參考答案】：C

51、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易的交易價格漲跌

幅的比例為()O

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

52、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前

()個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購

或贖回。

A、1

B,2

C、3

D、5

【參考答案】：A

53、()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，

要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。

A、限價委托

B、市價委托

C、當(dāng)面委托

D、電話委托

【參考答案】：B

54、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用()o

A、掛名制

B、匿名制

C、代碼制

D、實名制

【參考答案】：D

【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二

節(jié)，P24o

55、證券公司至少每()年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進(jìn)

行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106o

56、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)

審計的資產(chǎn)總額()以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并

公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D,12%

【參考答案】：B

57、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要()的特殊法人機(jī)構(gòu)，

可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。

A、證券分戶管理

B、資產(chǎn)獨立核算

C、資產(chǎn)分戶管理

D、證券分級管理

【參考答案】：C

【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二

節(jié)，P24o

58、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個交易日()向其報

告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息。

A、收市后

B、開盤后

C、11：30前

D、13：30前

【參考答案】：A

59、內(nèi)幕交易的定義及種類

以下()不屬于內(nèi)幕信息。

A、上市公司收購的有關(guān)方案

B、上市公司發(fā)生重大債務(wù)

C、上市公司25%的董事發(fā)生變動

D、上市公司申請破產(chǎn)的決定

【參考答案】：C

60、下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的是()o

A、科學(xué)的風(fēng)險評估

B、合理、有效的控制措施

C、投資管理情況報告與查詢

D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

【參考答案】：C

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括：①專門、獨立的業(yè)務(wù)

運作；②合理、有效的控制措施；③獨立、客觀的投資研究；④科學(xué)、

嚴(yán)密的投資決策；⑤完善的交易控制體系；⑥合理的規(guī)?？刂疲虎咄陚?/p>

的合規(guī)檢查；⑧科學(xué)的風(fēng)險評估；⑨嚴(yán)格的核算和報告制度；⑩建立授

權(quán)管理與問責(zé)制。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列()行為。

A、泄露內(nèi)幕信息

B、向客戶保證交易收益

C、為客戶提供融資、融券

D、接受客戶全權(quán)委托

【參考答案】：A,B,D

【解析】證券法修訂之后可以提供融資、融券業(yè)務(wù)。

2、在實踐中，金融期貨主要種類有()o

A、國債期貨

B、利率期貨

C、股票價格指數(shù)期貨

D、商品期貨

E、外匯期貨

【參考答案】：B,C,E

3、ETF的清算交收涉及()o

A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

B、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶

C、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶

D、ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定

的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括OO

A、從事證券交易時間

B、基本資料狀態(tài)

C、資產(chǎn)狀況

D、投資風(fēng)格及業(yè)績

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括以下方面：

①從事證券交易時間；②賬戶狀態(tài)；③信譽(yù)狀況；④資產(chǎn)狀況；⑤投資

風(fēng)格及業(yè)績；⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5、ETF認(rèn)購方式可分為()o

A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,B,C,D

6、取得普通交易席位的條件有()o

A、具有會員資格

B、取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證

C、繳納席位費

D、交納一定的保證金

【參考答案】：A,C

【解析】取得普通席位的條件有兩個，具有會員資格和繳納席位費。

7、自營業(yè)務(wù)的特點

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點有()0

A、自主性

B、收益性

C、風(fēng)險性

D、優(yōu)先性

【參考答案】：A,B,C

8、從事融券交易的，可以選擇()的方式，償還向證券公司融人

的證券。

A、以借還借

B、現(xiàn)金抵券

C、買券還券

D、直接還券

【參考答案】：C,D

9、可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)的金融期權(quán)包括()o

A、外匯期權(quán)

B、股指期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、股票期權(quán)

【參考答案】：A,B,C

10、營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理()開立賬戶。

A、法人以個人名義

B、個人以個人名義

C、法人以法人名義

D、個人以法人名義

【參考答案】：A,D

【解析】AD

【解析】客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法

證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名

義開立賬戶。

11、對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市

場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下()措施進(jìn)行控

制。

A、調(diào)整擔(dān)保品范圍及種類

B、調(diào)整保證金比例

C、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】ABCD

四個選項都是正確的。

12、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是()o

A、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

B、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證

券交易，實行自律管理的法人

C、證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”

D、證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券

交易的價格

【參考答案】：B,C

【解析】證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，證券交易所不決

定證券交易的價格。

13、下列關(guān)于上網(wǎng)定價發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是()o

A、當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認(rèn)購股票

B、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)?，投資者放棄部分由主承銷

商包銷

D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)按

每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽

認(rèn)購1000股

【參考答案】：A,B,D

14、買斷式國債對完善市場功能的重要意義表現(xiàn)在：()o

A、有利于降低利率風(fēng)險

B、有利于合理確定債券和資金的價格

C、有利于金融市場的流動性管理

D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【參考答案】：A,B,C,D

15、證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從

而實現(xiàn)OO

A、交易手段高效化

B、服務(wù)功能自動化

C、信息管理智能化

D、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

E、業(yè)務(wù)管理自動化

【參考答案】：A,B,C,D

16、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()o

A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

B、合理、有效的控制措施

C、獨立客觀的投資研究

D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

【參考答案】：A,B,C,D

17、證券交易程序主要包括以下()步驟。

A、開戶

B、管理

C、委托

D、成交

E、結(jié)算

【參考答案】：A,C,D,E

18、我國證券交易所的會員可享受下列權(quán)利中的()o

A、參加會員大會

B、按規(guī)定退回席位

C、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

【參考答案】：A,C,D

19、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合

資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有()O

A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比

例分享投資收益

B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C、知情的權(quán)利

D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

【參考答案】：A,B,C

【解析】D選項違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計劃中主要承擔(dān)的義務(wù),

即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)

集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

20、根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)

紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為OO

A、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B、投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券

C、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托協(xié)議

D、投資者確定交易密碼和預(yù)留印章

E、投資者沒有重大違規(guī)記錄

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()

情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許

可。

A、違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者

產(chǎn)品銷售活動

B、向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確

定性的判斷

C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)

合同中載入規(guī)定的必備條款

D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第J

節(jié)。PI42O

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、

融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()O

A、財務(wù)狀況良好

B、合規(guī)狀況良好

C、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度

D、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實施方案

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCDo《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融

資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制

有效；②風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；③有經(jīng)營

融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；④有完善的

融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

的其他條件。

3、競價的結(jié)果包括()o

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P42O

4、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括()o

A、合規(guī)風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、政策風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P185O

5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶掛失、補(bǔ)辦的說法中正確的有

()O

A、經(jīng)辦人查驗客戶所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人

的一致性、真實性，存檔的身份證件復(fù)印件與客戶本人的一致性，交復(fù)

核員復(fù)核

B、復(fù)核員通過系統(tǒng)進(jìn)行實時復(fù)核，復(fù)核要求與經(jīng)辦人查驗要求相

同

C、經(jīng)辦和復(fù)核分別在“客戶有關(guān)資料更改申請”上簽名或蓋章，

與客戶戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明一并歸入客戶資料檔案留存

D、經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明

變更事項、變更時間，并簽名或蓋章

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98o

6、從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為

()O

A、售前服務(wù)

B、售中服務(wù)

C、售后服務(wù)

D、特別服務(wù)

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P127O

7、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分

為()。

A、保守型

B、穩(wěn)健型

C、積極型

D、激進(jìn)型

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P125O

8、在()情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司

辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路徑發(fā)生變化

D、退回交易席位

【參考答案】：B,C

9、客戶融券賣出后，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入

的證券。

A、以借還借

B、現(xiàn)金抵券

C、買券還券

D、直接還券

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二

節(jié)，P242O

10、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法

正確的有()O

A、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價

的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、盤中臨時停牌復(fù)牌集合競價、收盤集合競價

的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下

30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上

下10%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下

10%

D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前

收盤價的上下30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成

交價的上下10%

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P42O

11、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()O

A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D、通過專門賬戶經(jīng)營運作

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACDoB選項屬于為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特

點。

12、上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品

有()。

A、國債

B、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

C、公司債券(含企業(yè)債券，下同)

D、債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108?109。

13、連續(xù)競價階段的特點有()o

A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機(jī)會成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P39O

14、債券主要包括()o

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P40

15、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、

注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的()情況。

A、強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量

B、強(qiáng)制平倉的交易金額

C、有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC。D選項應(yīng)改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融

券余額。

16、證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅持

賬戶實名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進(jìn)行客戶身份識別。

A、資金賬戶的開立、注銷

B、代理開放式基金賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80-81o

17、目前證券交易通道包括()o

A、證券營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務(wù)

B、網(wǎng)上交易通道

C、電話委托自助式交易通道服務(wù)

D、自助終端交易通道

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P126O

18、關(guān)于報價驅(qū)動，下列說法正確的有()o

A、是一種競價市場

B、證券交易的買價和賣價都由做市商給出

C、做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D、證券成交價格的形成由做市商決定

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12o

19、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有()0

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要

具備證券業(yè)從業(yè)資格

D、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教

材第■一章第■一節(jié)，P7—8o

20、股份報價轉(zhuǎn)讓與原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所

市場股票交易的不同之處在于OO

A、掛牌公司屬性不同

B、轉(zhuǎn)讓方式不同

C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D、結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教

材第五章第四節(jié)，P175O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不

得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。()

【參考答案】：正確

2、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。

()

【參考答案】：正確

3、自營業(yè)務(wù)的原始憑證至少妥善保存3年。()

【參考答案】：錯誤

4、客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗客戶是否有足夠的資金;

而在買人證券時，須查驗客戶是否有足夠的證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗客戶是否有足夠的

證券；而在買入證券時，須查驗客戶是否有足夠的資金。

5、目前主要的委托申報方式是通過證券交易商的場內(nèi)交易員進(jìn)行

申報。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第

二章第三節(jié)，P35O

6、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控

制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事

介紹業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

7、ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當(dāng)日其他證

券交易的資金清算凈額之中。()

【參考答案】：正確

【解析】ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當(dāng)日其

他證券交易的資金清算凈額之中，于T+1日一并進(jìn)行資金交收。

8、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。

【參考答案】：錯誤

9、只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交

易”。()

【參考答案】：錯誤

【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券和

公司債券三大類。這構(gòu)成了債券交易的三個主要對象。

10、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券

公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】B

【解析】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日

買入證券可以轉(zhuǎn)托管。在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可

以轉(zhuǎn)托管。

11、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的

規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱

為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。()

【參考答案】：正確

12、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得

一定資金的行為。

【參考答案】：正確

13、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為普通股票。因此，可

轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

14、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息

知情人。()

A,正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】B

【解析】在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員屬于內(nèi)幕信

息知情人。

15、交易可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌。

并可視市場具體情況對其復(fù)牌，但不可終止某券種的國債買斷式回購交

易。()

【參考答案】：錯誤

16、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。()

【參考答案】：正確

17、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

【參考答案】：B

【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié),

P187O

18、JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券

交易所進(jìn)行交易。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此,

JSC證券公司不能在深交所父易。

19、從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行

為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管

與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動而言，必然

會牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。

20、結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額標(biāo)準(zhǔn)為200萬元，記入該會員經(jīng)

紀(jì)賬戶。()

【參考答案】：正確

21、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時間分別是1994

年9月和1995年7月。

22、按照我國相關(guān)證券市場法律