聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案

聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案一、活動(dòng)目的聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)是推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)做好內(nèi)部合規(guī)管理和自我監(jiān)督、維護(hù)消費(fèi)者利益、穩(wěn)定金融市場(chǎng)秩序和增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要途徑。為了深入開(kāi)展聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)，提升內(nèi)部合規(guī)管理水平，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)營(yíng)環(huán)境，保持良性發(fā)展態(tài)勢(shì)，在全社員工中建立規(guī)范的知識(shí)體系，提高員工的合規(guī)意識(shí)，聯(lián)社特制定本計(jì)劃，以年為單位，全面落實(shí)合規(guī)文化。二、活動(dòng)內(nèi)容1.組織制定《聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)綱要》，明確聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)、內(nèi)容、要求和措施；2.組織開(kāi)設(shè)合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)班，針對(duì)不同崗位的員工特點(diǎn)，開(kāi)展貼近實(shí)際的培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，減少內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；3.每年科學(xué)組織有關(guān)部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整治不合規(guī)行為；4.定期舉行部門(mén)之間、內(nèi)外部交流研討活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)部合作與溝通，共同為加強(qiáng)聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)而努力；5.組織制作宣傳推廣材料，加強(qiáng)內(nèi)外部宣傳，提高社會(huì)公眾對(duì)聯(lián)社的認(rèn)知度和合規(guī)建設(shè)情況。三、活動(dòng)實(shí)施步驟1.明確活動(dòng)的主體和責(zé)任：總裁辦作為項(xiàng)目的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由法律部部長(zhǎng)擔(dān)任該項(xiàng)目的主管負(fù)責(zé)人，組織全體工作人員共同進(jìn)行實(shí)施和推進(jìn)。2.制定《聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)綱要》，明確活動(dòng)的目的，內(nèi)容和措施。3.組織開(kāi)設(shè)合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)班，針對(duì)不同崗位的員工特點(diǎn)，分別開(kāi)展貼近實(shí)際的培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)，減少內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。4.每年科學(xué)組織有關(guān)部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整治不合規(guī)行為。5.定期舉行部門(mén)之間、內(nèi)外部交流研討活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)部合作與溝通，共同為加強(qiáng)聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)而努力。6.組織制作宣傳推廣材料，加強(qiáng)內(nèi)外部宣傳，提高社會(huì)公眾對(duì)聯(lián)社的認(rèn)知度和合規(guī)建設(shè)情況。四、活動(dòng)管理與督辦1.總裁辦牽頭負(fù)責(zé)聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年度活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作。2.法律部部長(zhǎng)作為該項(xiàng)目的主管負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、評(píng)估和督辦工作。3.各職能部門(mén)分別承擔(dān)指定任務(wù)的責(zé)任，負(fù)責(zé)具體的項(xiàng)目實(shí)施和評(píng)估。五、活動(dòng)評(píng)估與總結(jié)1.聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年度活動(dòng)結(jié)束后，各職能部門(mén)擬定該項(xiàng)目的活動(dòng)報(bào)告，總結(jié)活動(dòng)的組織、實(shí)施、效果等情況，以供下一階段的工作參考。2.總督察部對(duì)該項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，給出合規(guī)文化建設(shè)的意見(jiàn)和建議。3.聯(lián)社在總結(jié)過(guò)去一年合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的同時(shí)，制定和更新明年的活動(dòng)計(jì)劃和目標(biāo)，不斷優(yōu)化和完善聯(lián)社的內(nèi)部合規(guī)管理體系，提升內(nèi)部管理水平，確保金融機(jī)構(gòu)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。六、落實(shí)建議1.建設(shè)完善的內(nèi)部合規(guī)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)的宣傳和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)。2.明確部門(mén)職責(zé)和責(zé)任，定期監(jiān)察檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整治不合規(guī)行為。3.加強(qiáng)內(nèi)外部溝通和合作，共同加強(qiáng)聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。七、結(jié)論聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)是聯(lián)社內(nèi)部管理的重要組成部分，是保證聯(lián)社持續(xù)發(fā)展的重要保障之一。聯(lián)社應(yīng)該及時(shí)落實(shí)制定的活動(dòng)方案和評(píng)估報(bào)告，提升員工的合