關(guān)于提供盡職調(diào)查相關(guān)資料的函

私募股權(quán)投資盡調(diào)清單（表格明晰版）要點(diǎn)公司進(jìn)行盡職調(diào)查的文件的清單，通過(guò)分類(lèi)將各個(gè)部門(mén)的需調(diào)查文件以表格的方式清楚的列出來(lái)。私募股權(quán)投資盡調(diào)清單關(guān)于提供盡職調(diào)查相關(guān)資料的函敬啟者：為了更加全面、客觀、準(zhǔn)確地了解貴司狀況，推進(jìn)雙方投資合作，我們根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及編制有關(guān)文件的要求提出如下初步清單，請(qǐng)予提供相關(guān)資料及有關(guān)文件，為提高工作效率，在提供文字材料的同時(shí)，請(qǐng)盡可能提交電子版本。在材料準(zhǔn)備過(guò)程中，請(qǐng)將該清單填寫(xiě)后加公司公章，涉及多頁(yè)文件，請(qǐng)加蓋騎縫章；貴司依照本文件清單提供有關(guān)文件時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁┩暾麖?fù)印件，并請(qǐng)?jiān)谔峁┑拿糠菸募习次募鍐雾樞蛞来螛?biāo)明序號(hào)，如提供文件不足以表明情況或雖適用但暫無(wú)文件，請(qǐng)予說(shuō)明。我們亦將根據(jù)實(shí)際工作的進(jìn)展情況，進(jìn)一步提出跟進(jìn)的問(wèn)題清單。請(qǐng)貴司董事會(huì)及全體董事應(yīng)保證所提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。在此鄭重聲明將對(duì)貴司所提供之全部信息予以保密，且貴司所提供的信息將僅限于用于本次戰(zhàn)略合作的洽談目的，在未獲得貴司書(shū)面許可的情況下不會(huì)將全部信息披露給與合作無(wú)關(guān)的任何第三人或第三方。在此，對(duì)貴司付出的艱辛勞動(dòng)表示衷心的感謝！

資本投資管理有限公司

年

月

日序號(hào)內(nèi)

容完成收集中不適用1．0公司的基本情況

1．1公司的全套工商登記材料

1．2公司重要關(guān)聯(lián)企業(yè)的全套工商登記材料（包括控股母公司、控股子公司及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)）

1．3公司最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

1．4公司所有關(guān)聯(lián)企業(yè)的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照

1．5公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)代碼證

1．6公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的稅務(wù)登記證

1．7公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的從業(yè)資質(zhì)證書(shū)、生產(chǎn)許可證等

1．8公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的外匯登記證

1．9公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的其他證書(shū)（如高新技術(shù)企業(yè)、軟件企業(yè)等）

1．10公司實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)自然人在公司任職情況和持股情況

1．11公司實(shí)際控制人及其近親屬投資設(shè)立的離岸公司全套注冊(cè)文件及周年申報(bào)表（如有）

1．12公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資結(jié)構(gòu)圖

1．13重大協(xié)議，如對(duì)賭協(xié)議、重要的戰(zhàn)略合作協(xié)議等

1．14商業(yè)計(jì)劃書(shū)

1．15公司重組方案和上市計(jì)劃（如有）

2．0公司的主要資產(chǎn)完成收集中不適用2．1公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)、實(shí)際控制人的土地、房屋產(chǎn)權(quán)證

2．2公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)、實(shí)際控制人的土地、房屋的抵押情況

2．3公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的土地、房屋的租賃情況

2．4公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)、實(shí)際控制人的土地、房屋被查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制措施情況

2．5公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的重大機(jī)器設(shè)備清單及抵押情況（附相關(guān)的抵押合同和貸款合同）

2．6公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的重大機(jī)器設(shè)備的租賃情況（附相關(guān)的租賃協(xié)議）

2．7公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)重大機(jī)器設(shè)備被查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制措施情況

2．8公司的商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)和專(zhuān)有技術(shù)權(quán)屬證書(shū)、申請(qǐng)文件

2．9公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可情況

2．10公司的域名注冊(cè)情況

2．11公司所購(gòu)買(mǎi)的保險(xiǎn)單，以及現(xiàn)有的未了結(jié)索賠的詳細(xì)資料

3．0公司的業(yè)務(wù)完成收集中不適用3．1公司在國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)、銷(xiāo)售或經(jīng)營(yíng)所必須的所有許可、授權(quán)、豁免、證書(shū)和執(zhí)照等

3．2公司產(chǎn)品或服務(wù)的簡(jiǎn)介或宣傳冊(cè)

3．3公司的生產(chǎn)流程或業(yè)務(wù)流程（附圖）

3．4公司在國(guó)外經(jīng)營(yíng)的情況

3．5公司產(chǎn)品或服務(wù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

3．6公司在國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)、銷(xiāo)售或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品的官方或商業(yè)技術(shù)檢測(cè)報(bào)告

3．7企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)執(zhí)行的質(zhì)量控制措施和安全控制措施及標(biāo)準(zhǔn)

3．8公司技術(shù)比同行有優(yōu)勢(shì)的技術(shù)參數(shù)和證明性文件

3．9前十大客戶(hù)名單及發(fā)生金額

3．10前十大供應(yīng)商名單及發(fā)生金額

3．11經(jīng)銷(xiāo)商名單、聯(lián)系方式、經(jīng)銷(xiāo)合同

4．0公司的財(cái)務(wù)及重大債權(quán)債務(wù)完成收集中不適用4．1公司及重要關(guān)聯(lián)企業(yè)的財(cái)務(wù)賬目

4．2公司近三年和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表（如已審計(jì)，提供審計(jì)報(bào)告）

4．3科目余額表

4．4期末銀行對(duì)賬單

4．5銀行貸款ic卡信息

4．6存貨盤(pán)點(diǎn)資料

4．7固定資產(chǎn)清單

4．8公司的原料采購(gòu)合同

4．9公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售合同

4．10公司的重大關(guān)聯(lián)交易合同

4．11公司的借款合同

4．12公司的擔(dān)保合同（包括抵押、質(zhì)押、保證）

4．13公司的其他重大合同（專(zhuān)利技術(shù)合作研發(fā)、意向協(xié)議、投資協(xié)議等）

4．14實(shí)際控制人個(gè)人重大債務(wù)

5．0研發(fā)完成收集中不適用5．1研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)，包括科研人員數(shù)量、年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)，主要科研成果，技術(shù)領(lǐng)先水平情況，正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展情況，擬達(dá)成的研究開(kāi)發(fā)目標(biāo)）

5．2研發(fā)團(tuán)隊(duì)工作簡(jiǎn)歷及業(yè)績(jī)

5．3企業(yè)保持技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制及對(duì)技術(shù)人員的激勵(lì)措施

5．4企業(yè)已擁有的商標(biāo)及其權(quán)利狀態(tài)、取得方式、用途

5．5企業(yè)已擁有的著作權(quán)及其權(quán)利狀態(tài)、取得方式、用途

5．6企業(yè)已擁有的專(zhuān)利及其權(quán)利狀態(tài)、取得方式、用途

5．7企業(yè)已擁有的非專(zhuān)利技術(shù)及其權(quán)利狀態(tài)、取得方式、用途、保持措施

5．8最近三年企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)方面的支出總額

6．0公司的人員完成收集中不適用6．1公司現(xiàn)有的員工名冊(cè)（必須注明以下欄目：勞動(dòng)合同簽署情況、社保繳納情況、入職時(shí)間、職務(wù)、薪酬、學(xué)歷、員工人數(shù)）

6．2公司與員工簽訂的勞動(dòng)合同、保密合同、競(jìng)業(yè)禁止合同范本

6．3公司過(guò)去三年發(fā)生的勞動(dòng)仲裁、訴訟或工傷事件

6．4公司實(shí)際控制人、股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、核心技術(shù)人員的工作簡(jiǎn)歷

6．5公司實(shí)際控制人、股東、董事、監(jiān)事和高管的兼職情況

6．6董事、監(jiān)事和高管的變動(dòng)情況

6．7實(shí)際控制人、核心員工和高管的持股情況及其他投資情況

6．8公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置（以電子圖表形式）

6．9公司設(shè)立獨(dú)立董事的情況（如有）

7．0公司的環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完成收集中不適用7．1公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及擬投資項(xiàng)目是否符合環(huán)保要求

7．2環(huán)保部門(mén)對(duì)公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營(yíng)出具的環(huán)評(píng)意見(jiàn)

7．3公司是否受到環(huán)保方面的處罰

7．4公司受到有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)監(jiān)督、安全生產(chǎn)的處罰情況

8．0稅收完成收集中不適用8．1公司及控股子公司執(zhí)行的稅種稅率

8．2公司執(zhí)行上述稅種稅率的法律依據(jù)、政府文件

8．3公司是否依法納稅、是否被稅務(wù)部門(mén)處罰

8．4公司享受稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼政策的法律依據(jù)（如減免稅備案表、通知、政府確認(rèn)等文件）

8．5所得稅匯算清繳報(bào)告、納稅申報(bào)表（所得稅、增值稅、地稅）

9．0公司的訴訟、仲裁或行政處罰完成收集中不適用9．1公司存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁或行政處罰

9．2持公司5%以上股東的重大訴訟、仲裁或行政處罰

9．3公司控股子公司的重大訴訟、仲裁或行政處罰

9．4公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理涉及的重大訴訟、仲裁或行政處罰

10．0融資計(jì)劃

10．1公司融資的使用計(jì)劃

10．2融資計(jì)劃及交易結(jié)構(gòu)、步驟

填表說(shuō)明：若不適用，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)×；若適用，則無(wú)需填寫(xiě)。若未提供，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)×；若未提供，則無(wú)需填寫(xiě)。

關(guān)于提供盡職調(diào)查資料的承諾函本人作為

公司法定代表人在此承諾，本公司在盡職調(diào)查資料清單上所作的答復(fù)為真實(shí)、完整的，所提供的全部證明及/或說(shuō)明文件為真實(shí)、合法、有效的。本人/公司承諾并同意為本人及本公司所作的上述聲明承擔(dān)任何可能產(chǎn)生的法律責(zé)任。

特此承諾。