內(nèi)審程序管理

審核審核定義：為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)評(píng)價(jià)，以確定是否滿(mǎn)足審核準(zhǔn)那么所進(jìn)行的系統(tǒng)化的、獨(dú)立的并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程。定義理解客觀(guān)的：是指以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)那么為準(zhǔn)繩進(jìn)行審核，尊重事實(shí)和證據(jù)。定義理解系統(tǒng)化：正式的、有序的活動(dòng)—“正式〞是指內(nèi)審是經(jīng)授權(quán)的；—“有序〞是指有組織、有方案地遵循一定程序進(jìn)行。定義理解文件化：審核過(guò)程是一項(xiàng)形成文件的過(guò)程審核方案檢查清單審核發(fā)現(xiàn)記錄不符合報(bào)告審核報(bào)告實(shí)施過(guò)程和結(jié)果記錄便于證明和追溯審核準(zhǔn)那么用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。審核證據(jù)與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)那么進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。內(nèi)審的時(shí)機(jī)與頻次1、例行的常規(guī)內(nèi)審：先制訂審核方案，按方案進(jìn)行；運(yùn)行2~5個(gè)月目標(biāo)、方案已全面啟動(dòng)企業(yè)搬遷、機(jī)構(gòu)變動(dòng)等情況運(yùn)行穩(wěn)定后。生產(chǎn)周期、淡季進(jìn)行外審前等；內(nèi)審的時(shí)機(jī)與頻次2、特殊情況追加內(nèi)審：適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際公約發(fā)生重大改變；發(fā)生重大問(wèn)題或相關(guān)方嚴(yán)重抱怨；組織有較大影響的新、改、擴(kuò)工程；組織機(jī)構(gòu)有重大變動(dòng)；即將進(jìn)行第二、第三方審核時(shí)；審核步驟審核準(zhǔn)備審核實(shí)施編制審核報(bào)告，對(duì)不符合糾正及跟蹤驗(yàn)證內(nèi)審步驟

組成審核組

首次會(huì)議

收集證據(jù)

末次會(huì)議

審核方案

文件審閱

準(zhǔn)備工作文件評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)

編制報(bào)告

不符合糾正驗(yàn)證上報(bào)管理者

開(kāi)不符合報(bào)告

審核準(zhǔn)備年度審核方案〔其中一種審核方案〕組成審核組編制審核方案文件審閱準(zhǔn)備工作文件下達(dá)審核方案審核實(shí)施首次會(huì)議實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)部交流，開(kāi)出不符合報(bào)告與受審方領(lǐng)導(dǎo)交流末次會(huì)議中國(guó)最龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)下載內(nèi)審準(zhǔn)備——1、組成審核組組員的條件組長(zhǎng)的條件本著交叉審核的原那么，由本組織內(nèi)審員組成審核組，可請(qǐng)外部有審核資格的人員參加。由管理者代表指派審核組長(zhǎng)和審核組成員。審核組應(yīng)具備公正性和專(zhuān)業(yè)能力，以及審核技巧，組長(zhǎng)應(yīng)具備組織和管理能力組成審核組內(nèi)審員：具備內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書(shū)；審核組：內(nèi)審員不得在本部門(mén)審核，應(yīng)交叉審核；內(nèi)審準(zhǔn)備—2、內(nèi)審方案審核方案內(nèi)容：審核目的；審核范圍；審核準(zhǔn)那么；審核組成員；審核時(shí)間；審核部門(mén)；審核日程安排；內(nèi)部保密要求?！沧⒁鈱徍巳巳瞻才拧硟?nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件目的：——明確體系是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求；——為根本掌握體系有關(guān)情況；——編制檢查表等做準(zhǔn)備。內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件要求——充分性——適用性——有效性——……內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件內(nèi)容：——手冊(cè)——程序文件——背景資料〔工藝流程圖、管網(wǎng)圖…〕現(xiàn)場(chǎng)審核中要不要做文件審核？?jī)?nèi)審準(zhǔn)備—4、準(zhǔn)備工作文件1、檢查表2、記錄表3、不符合報(bào)告4、會(huì)議簽到表〔首、末〕…….檢查表作用—保持審核目標(biāo)的清晰和明確—保持審核內(nèi)容的周密和完整—保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性—減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性—作為重要的審核記錄存檔檢查表檢查表內(nèi)容：—列出審核工程和要點(diǎn)，即“查什么？〞—針對(duì)審核工程列出審核的區(qū)域，即“在哪查？〞—針對(duì)審核工程列出審核步驟和方法，即“怎么查？〞檢查表如何編制？—根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求、受審核方體系文件的要求，按職責(zé)規(guī)定逐項(xiàng)檢查受審核部門(mén)的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況—了解文件中〔程序〕的要求，據(jù)此檢查這些要求和操作執(zhí)行情況—應(yīng)抓住重點(diǎn)，關(guān)注重要因素的控制和結(jié)果，關(guān)注歸口職責(zé)的落實(shí)，重要崗位—明確審核方法〔觀(guān)察、查閱和交談〕現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題？檢查表例如〔按部門(mén)審---鍋爐房〕序號(hào)要素檢查內(nèi)容和方法審核記錄備注14.4.1提問(wèn)值班負(fù)責(zé)人其職責(zé)；24.3.1查閱鍋爐房的危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)遺漏；34.4.2了解崗位人員所受的培訓(xùn)，并查閱培訓(xùn)記錄；4.1查閱運(yùn)行記錄確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行，并確認(rèn)運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到相關(guān)法規(guī)要求。54.4.5查閱現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件是否為有效版本，是否為受控版本；實(shí)施內(nèi)審——1、首次會(huì)議由環(huán)境管理者代表主持，由審核組全體成員及組織各部門(mén)負(fù)責(zé)人、有關(guān)人員參加的會(huì)議。首次會(huì)議的目的：介紹審核員組成及分工；確認(rèn)〔重申〕審核范圍、目的和審核方案；首次會(huì)議的目的確認(rèn)審核準(zhǔn)那么；簡(jiǎn)要介紹審核方法和程序；確定審核組與受審方管理者之間的末次會(huì)議和中間會(huì)議的日期、時(shí)間和參加人；在審核組與受審方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)方法；確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施已齊備；安排向?qū)В挥嘘P(guān)保密方面的要求和承諾；對(duì)審核組現(xiàn)場(chǎng)平安和應(yīng)急程序的審查。實(shí)施內(nèi)審——

2、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，

收集審核證據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)審核員收集審核證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)那么，確定審核發(fā)現(xiàn)，判定體系是否符合要求的過(guò)程，是整個(gè)審核工作中最重要的過(guò)程。實(shí)施內(nèi)審——2、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)主要內(nèi)容：程序可行性及體系運(yùn)行情況；方針、目標(biāo)的執(zhí)行情況；法律、法規(guī)的遵循情況；程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件規(guī)定的執(zhí)行情況；各種支持性記錄及措施的可行性及執(zhí)行情況；方針是否通報(bào)給所有員工。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核審核方式：?按部門(mén)審核，審核員事先編寫(xiě)檢查表，被審部門(mén)應(yīng)覆蓋全體要素；?按要素審核，目標(biāo)集中；——正向?qū)徍耍垂ぷ鞴芾砘蛏a(chǎn)流程順序?qū)徍?，從簽訂合同到產(chǎn)品交付順序?qū)徍?；——逆向?qū)徍?，從產(chǎn)品交付到合同簽訂；優(yōu)缺點(diǎn)？—幾種方法交叉使用，靈活運(yùn)用實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核審核方法：交談---問(wèn)、聽(tīng)查閱文件和記錄現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察中國(guó)最龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)下載實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

審核技巧：善于提問(wèn)善于傾聽(tīng)善于觀(guān)察分析作好記錄實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核審核時(shí)間的控制審核活動(dòng)的控制—合理選擇樣本—注意發(fā)現(xiàn)體系中主要問(wèn)題—注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)—注意營(yíng)造良好的審核氣氛合理抽樣抽樣審核有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性，如何確保抽樣有代表性呢？—保證一定數(shù)量—做到分層抽樣—確保適度均勻—親自選取樣本實(shí)施內(nèi)審——

3、確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫(xiě)不符合報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)那么進(jìn)行比較所得出的審核結(jié)果。不符合的形成：體系性不符合：文件與有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求不符；實(shí)施性不符合：未按文件執(zhí)行；效果性不符合：未到達(dá)規(guī)定要求不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合：—體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效：即某一要素、關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。如：體系中許多部門(mén)都沒(méi)有按培訓(xùn)方案實(shí)施培訓(xùn)。—體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如：某一部門(mén)有關(guān)要素全面失效?！环系氖聦?shí)造成了嚴(yán)重的危害。如：重大事故造成的人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失。輕微不符合：偶發(fā)的、個(gè)別的、孤立的問(wèn)題，后果不嚴(yán)重，對(duì)體系影響不大、易于糾正的；〔觀(guān)察項(xiàng)〕：證據(jù)缺乏，雖未構(gòu)成不符合項(xiàng)，但存在有潛在的不符合隱患，應(yīng)提醒注意，列為觀(guān)察項(xiàng)的不開(kāi)不符合報(bào)告。

不符合報(bào)告編寫(xiě)內(nèi)容受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名；審核員姓名；審核證據(jù)；不符合事實(shí)描述；不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件的哪一條款；不符合的性質(zhì)判定；審核員及受審核方代表簽名、日期；建議采取的糾正措施方案及完成日期〔可附表〕糾正措施完成情況及驗(yàn)證〔可附表〕。不符合報(bào)告格式實(shí)施內(nèi)審—4、與受審核方交流現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)后，起草審核報(bào)告前，審核組應(yīng)與受審核方的管理者舉行一次會(huì)議，及末次會(huì)議。會(huì)議的目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們能清楚地理解審核結(jié)果，受審方也可借此提出補(bǔ)充材料，審核員一旦認(rèn)可補(bǔ)充證據(jù)，也可能會(huì)改變審核發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)。如果審核雙方不能就分歧取得共識(shí)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核結(jié)論負(fù)全部責(zé)任。實(shí)施內(nèi)審—5、末次會(huì)議重申審核方案、目的、范圍等；對(duì)適合情況進(jìn)行介紹；宣讀不符合報(bào)告；得出審核結(jié)論；提出整改要求等審核報(bào)告——包括以下內(nèi)容1、審核范圍、目的；2、審核依據(jù)〔審核準(zhǔn)那么及審核引用文件〕3、審核方案；4、審核組成員；5、受審部門(mén)及負(fù)責(zé)人；6、實(shí)際審核持續(xù)時(shí)間；7、審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明；8、審核發(fā)現(xiàn)9、審核結(jié)論10、不符合的糾正情況等糾正與驗(yàn)證驗(yàn)證內(nèi)容：已查明了不符合的原因；已確定了適宜的糾正措施；糾正措施已形成文件并被批準(zhǔn)；糾正措施已按期有效實(shí)施；完成情況有記錄可查。糾正與驗(yàn)證對(duì)于不符合現(xiàn)象在經(jīng)整改并經(jīng)審核員驗(yàn)證合格后，問(wèn)題要反響到體系中，即：為杜絕這類(lèi)不符合現(xiàn)象再次發(fā)生，如有必要，應(yīng)對(duì)體系文件中的運(yùn)行