管理體系內(nèi)審員審核知識(shí)培訓(xùn)教程

管理體系內(nèi)審員審核知識(shí)

培訓(xùn)教程

2021.10

1第一章質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系內(nèi)部審核概述第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.1審核audit〔GB/T19001規(guī)范中的3.1〕為獲得審核證據(jù)〔3.3〕并對(duì)其進(jìn)展客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)那么〔3.2〕的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過(guò)程注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織本人或以組織的名義進(jìn)展，可作為組織自我合格聲明的根底。注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核〞和“第三方審核〞。第二方審核由組織的相關(guān)方〔如顧客〕或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)展。第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)展，如那些對(duì)GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提招認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一同審核時(shí)稱(chēng)為“結(jié)合審核〞。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織協(xié)作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“結(jié)合審核〞。2第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.2審核準(zhǔn)那么auditcriteria一組方針、程序或要求注：審核準(zhǔn)那么是用于與審核證據(jù)進(jìn)展比較的根據(jù)。3第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.3審核證據(jù)auditevidence與審核準(zhǔn)那么〔3.2〕有關(guān)的并且可以證明的記錄、實(shí)事陳說(shuō)或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。4第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.4審核發(fā)現(xiàn)auditfinimgs將搜集到的審核證據(jù)〔3.3〕對(duì)照審核準(zhǔn)那么〔3.2〕進(jìn)展評(píng)價(jià)的結(jié)果注：審核發(fā)現(xiàn)能闡明符合或不符合準(zhǔn)那么，或指出進(jìn)展的時(shí)機(jī)。5第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.5審核結(jié)論auditconclusion審核組〔3.9〕思索了審核目的和一切審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出審核〔3.1〕的結(jié)果。6第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.6審核委托方auditclient要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方〔3.7〕,也可以是根據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.7受審核方auditee被審核的組織8第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.8審核員auditor有才干〔3.14〕實(shí)施審核〔3.1〕的人員。93.9審核組auditteam實(shí)施審核〔3.1〕的一名或多名審核員〔3.8〕，需求時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家〔3.10〕提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)10第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.10技術(shù)專(zhuān)家technicalexpert向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程、或活動(dòng)，或言語(yǔ)或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員。113.11審核方案auditprogranme針對(duì)特定時(shí)間階段所謀劃，并具有特定目的的一組〔一次或多次〕審核〔3.1〕。注：審核方案包括謀劃、組織和實(shí)施的一切必要的活動(dòng)。第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)123.12審核方案auditplan對(duì)一次審核〔3.1〕活動(dòng)和安排的描畫(huà)。第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)13第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)審核方案與審核方案的區(qū)別

審核計(jì)劃審核方案性質(zhì)和內(nèi)容一次具體審核活動(dòng)的策劃和日程安排的文件特定時(shí)間，并具有特定目的的一組審核安排包括：制定、實(shí)施監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案。編制者審核組長(zhǎng)審核方案管理人員14第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.13審核范圍auditscopa審核〔3.1〕的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)踐位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描畫(huà)。15第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)3.14才干competence經(jīng)證明的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證明的運(yùn)用知識(shí)和技藝的身手。16第二節(jié)審核原那么審核的特征在于遵照假設(shè)干原那么。這些原那么使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改良其績(jī)效的信息。遵照這些原那么是得出相應(yīng)的和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立任務(wù)時(shí)，在類(lèi)似的情況下得出類(lèi)似的結(jié)論的前提。GB/T19011—2003規(guī)范提出了五項(xiàng)審核原那么，其中三項(xiàng)是與審核員有關(guān)的原那么，兩項(xiàng)是與審核有關(guān)的原那么。17第二節(jié)審核原那么與審核員有關(guān)的三項(xiàng)原那么品德行為：職業(yè)的根底。對(duì)審核而言，誠(chéng)信、耿直、保守和謹(jǐn)慎是最根本的。公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤勞并具有判別力。18第二節(jié)審核原那么與審核有關(guān)的兩項(xiàng)原那么獨(dú)立性：是審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的根底。基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信和可重現(xiàn)審核結(jié)論的合理方法。19第三節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系審核的類(lèi)型和特點(diǎn)管理體系審核按審核方與受審核方的關(guān)系，可分為內(nèi)部審核與外部審核兩種類(lèi)型。按實(shí)施審核的人員來(lái)分，可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核。第一方審核稱(chēng)為管理體系內(nèi)部審核，第二方審核和第三方審核稱(chēng)為管理體系外部審核。20第三節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系審核的類(lèi)型和特點(diǎn)1)第一方審核第一方審核稱(chēng)為管理體系內(nèi)部審核，是組織的成員或其他人員以組織的名義對(duì)本身的管理體系進(jìn)展的審核。⑴內(nèi)部審核的作用和目的①促進(jìn)管理體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和繼續(xù)改良。②為第二方和第三方審核作預(yù)備③建立一種管理制度⑵內(nèi)部審核的頻次和時(shí)機(jī)①常規(guī)內(nèi)部審核②特殊情況下的追加審核21第三節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系審核的類(lèi)型和特點(diǎn)2)第二方審核第二方審核由組織的人員或其他人員以組織的名義對(duì)相關(guān)方進(jìn)展管理體系審核。⑴第二方審核的目的和作用①組織選擇適宜的相關(guān)方作為供方或協(xié)作同伴；②證明相關(guān)協(xié)作方的管理體系能否繼續(xù)滿足規(guī)定要求；③促進(jìn)相關(guān)協(xié)作方改良質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安績(jī)效。⑵第二方審核的方式22第三節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系審核的類(lèi)型和特點(diǎn)3)第三方審核第三方審核是由國(guó)家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方進(jìn)展的審核。又稱(chēng)認(rèn)證審核。⑴第三方審核的目的和作用①進(jìn)展第三方認(rèn)證審核，通行認(rèn)證注冊(cè)。②經(jīng)過(guò)第三方初次審核和每年的監(jiān)視檢查，促使組織堅(jiān)持管理體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)一步改良和完善管理體系績(jī)效。③滿足相關(guān)方的要求⑵第三方審核的實(shí)施者⑶第三方審核的方式23第三節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系審核的類(lèi)型和特點(diǎn)4〕管理體系審核的特點(diǎn)管理體系審核是審核的一種類(lèi)型，概括起來(lái)有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：⑴被審核的管理體系必需是正規(guī)的。⑵管理體系審核必需是一種正式的活動(dòng)。⑶管理體系審核必需具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性，并構(gòu)成文件。⑷管理體系審核采用抽樣方法。24第四節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系內(nèi)部審核的主要活動(dòng)GB/19011—2003<質(zhì)量〔或〕環(huán)境管理體系審核指南>為審核活動(dòng)的謀劃和實(shí)施提供了指南。根據(jù)管理體系內(nèi)部審核的實(shí)踐情況，可將內(nèi)部審核的主要活動(dòng)分為三個(gè)階段：1〕審核預(yù)備階段的主要活動(dòng)：⑴確定審核目的、范圍。⑵確定審核的可行性。⑶組成審核組。⑷文件的搜集與審查。⑸編制審核方案。⑹審核組內(nèi)部溝通與任務(wù)分配。⑺預(yù)備審核任務(wù)文件。25第四節(jié)質(zhì)量、環(huán)境，職業(yè)安康平安管理體系內(nèi)部審核的主要活動(dòng)2〕現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段的主要活動(dòng)：⑴召開(kāi)初次會(huì)議。⑵現(xiàn)場(chǎng)審核、搜集和驗(yàn)證審核信息、獲得審核證據(jù)。⑶構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)。⑷審核過(guò)程中的溝通。⑸召開(kāi)末次會(huì)議。⑹審核報(bào)告。3〕審核后續(xù)實(shí)施的活動(dòng)：不符合糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證26第五節(jié)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系內(nèi)部審核的組織管理組織在建立管理體系時(shí)，應(yīng)確定管理體系內(nèi)部審核的組織管理任務(wù)，主要思索的事項(xiàng)包括：1〕最高管理者應(yīng)確定實(shí)施內(nèi)部審核，組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限2〕管理者代表組織指點(diǎn)內(nèi)部審核任務(wù)。3)主管職能部門(mén)擔(dān)任管理內(nèi)部審核任務(wù)4)培訓(xùn)一批合格的內(nèi)審員5〕建立內(nèi)部審核的程序27第二章審核方案的謀劃和管理審核方案是針對(duì)特定時(shí)間段所謀劃，并具有特定目的一組〔一次或多次〕審核。一個(gè)審核方案可以包括一次或多次審核，這些審核可以有不同的目的，也可以包括結(jié)合審核。例如，組織建立審核方案可以包括：覆蓋組織管理體系的當(dāng)年一系列的內(nèi)部審核；對(duì)潛在的供方或協(xié)作同伴實(shí)施第二方管理體系審核；在認(rèn)證機(jī)構(gòu)和懇求組織之間合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)懇求組織進(jìn)展的認(rèn)證審核和監(jiān)視審核。組織可以建立一個(gè)或多個(gè)審核方案。28第一節(jié)審核方案的謀劃

組織進(jìn)展內(nèi)部審核方案的謀劃，謀劃時(shí)要思索質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安要素，擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的情況，重要性及以往審核的結(jié)果。審核方案普通由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安主管職能部門(mén)編制，管理者代表審批。謀劃時(shí)應(yīng)留意以下幾個(gè)問(wèn)題：1〕審核范圍2〕審核的頻次與時(shí)機(jī)3〕審核日程安排⑴集中式年度審核方案集中式審核方案可適用于第一方、第二方、第三方審核。集中式年度審核方案見(jiàn)案例2—1⑵滾動(dòng)式年度審核方案滾動(dòng)式年度審核方案只適用于內(nèi)部審核，不適用于第二方、第三方審核。滾動(dòng)式年度審核方案見(jiàn)案例2—229第二節(jié)審核方案的實(shí)施審核方案經(jīng)過(guò)詳細(xì)的每次審核，制定審核方案，進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施。審核方案實(shí)施時(shí)經(jīng)過(guò)組成審核組、制定審核方案、預(yù)備審核文件、進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核、做好審核記錄、構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、編制審核報(bào)告、不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證等活動(dòng)予以完成。30第三節(jié)審核方案的監(jiān)視和評(píng)審組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安主管職能部門(mén)，應(yīng)對(duì)每次審核實(shí)施過(guò)程進(jìn)展監(jiān)視和評(píng)審，以評(píng)定其能否到達(dá)審核目的，并識(shí)別改良的時(shí)機(jī)。應(yīng)監(jiān)視：審核組實(shí)施審核的才干；與審核方案和日程安排的符合性；實(shí)施審核過(guò)程中反響意見(jiàn)。審核方案的評(píng)審應(yīng)思索：監(jiān)視的結(jié)果和趨勢(shì)；審核活動(dòng)與程序的符合性；審核記錄的準(zhǔn)確性、真實(shí)性與完好性；在類(lèi)似情況下，審核組之間表現(xiàn)的一致性。審核方案評(píng)審的結(jié)果能夠?qū)е虏扇〖m正和預(yù)防措施以及改良審核方案。31第三章審核預(yù)備第一節(jié)確定審核目的和范圍1〕內(nèi)部審核的目的2〕確定審核范圍⑴集中式審核范圍⑵滾動(dòng)式審核范圍⑶特殊情況下追加的內(nèi)部審核，其審核范圍可以包括管理體系與特殊情況有關(guān)的條款〔要素〕涉及部門(mén)、產(chǎn)品、活動(dòng)和效力及任務(wù)場(chǎng)所。⑷結(jié)合審核的審核范圍結(jié)合審核詳細(xì)實(shí)施時(shí)能夠有：集中式審核、滾動(dòng)式審核、特殊情況下的追加審核三種情況32第二節(jié)確定審核的可行性?xún)?nèi)部審核確定審核可行性，可思索以下要素：1〕謀劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔?〕受審核部門(mén)能否給以充分的協(xié)作3〕能否為內(nèi)部審核提供充分的時(shí)間和資源經(jīng)過(guò)調(diào)查和確認(rèn)，內(nèi)部審核可行，那么可進(jìn)展內(nèi)部審核。經(jīng)過(guò)調(diào)查和確認(rèn)，假設(shè)不具備審核可行性，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安主管職能部門(mén)應(yīng)提出調(diào)整審核方式、審核目的、審核范圍、審核時(shí)間的建議，并報(bào)告管理者代表。33當(dāng)已明確審核可行時(shí)，應(yīng)中選擇經(jīng)培訓(xùn)合格具有內(nèi)審員資質(zhì)，并經(jīng)組織聘任的內(nèi)審員組成審核組。管理者代表應(yīng)為每一次內(nèi)部審核指定審核組長(zhǎng)。1)審核組的才干要求⑴審核目的、范圍、準(zhǔn)那么及預(yù)定的審核時(shí)間；⑵為到達(dá)審核目的，審核組所需的整體才干⑶確保審核組成員，獨(dú)立于受審核活動(dòng)，審核組的內(nèi)審員不應(yīng)對(duì)本身任務(wù)的部門(mén)進(jìn)展內(nèi)部審核活動(dòng)。⑷審核組成員之間及與受審核部門(mén)進(jìn)展有效的溝通和協(xié)作任務(wù)的才干。第三節(jié)組成審核組342)審核組長(zhǎng)的才干要求審核組長(zhǎng)該當(dāng)具有指點(diǎn)審核任務(wù)的知識(shí)和技藝，以便審核能按審核方案有效地進(jìn)展，審核組長(zhǎng)對(duì)一次內(nèi)部審核負(fù)全責(zé)該當(dāng)做到：⑴編制審核方案⑵進(jìn)展文件審查，確定其適宜性、充分性。⑶對(duì)審核組成員進(jìn)展分工、安排布置其審核任務(wù)，并組織編制審核檢查表。⑷主持內(nèi)部審核、指點(diǎn)審核員進(jìn)展內(nèi)部審核任務(wù)。⑸代表審核組與受審核部門(mén)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安主管職能部門(mén)進(jìn)展溝通。⑹指點(diǎn)審核組確定審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。⑺協(xié)調(diào)和處理內(nèi)部審核中遇到的妨礙。⑻編制和完成審核報(bào)告。⑼對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)展糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證。⑽匯總內(nèi)部審核記錄和資料，并上報(bào)環(huán)境主管職能部門(mén)。第三節(jié)組成審核組353)審核員的職責(zé)要求⑴按分工確定的審核部門(mén)，編制內(nèi)審檢查表。⑵獨(dú)立完成分工審核部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)審核義務(wù)，搜集審核信息和審核證據(jù)。⑶記錄審核證據(jù)，報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)。⑷編制不符合報(bào)告。⑸保管好與審核有關(guān)的文件和資料，并按規(guī)定歸還這些文件和資料。⑹配合和支持審核組長(zhǎng)的任務(wù)。第三節(jié)組成審核組36內(nèi)部審核重點(diǎn)搜集的文件普通包括：1)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安管理體系文件；2)環(huán)境要素、重要環(huán)境要素清單/危險(xiǎn)源、職業(yè)安康平安風(fēng)險(xiǎn)清單；3)與審核部門(mén)有關(guān)的活動(dòng)、過(guò)程、運(yùn)轉(zhuǎn)控制文件〔程序、管理、作業(yè)指點(diǎn)書(shū)等〕。4)適用于質(zhì)量、環(huán)境要素、職業(yè)安康平安的法律法規(guī)和其他要求；5)其他文件如上一次內(nèi)部審核和管理評(píng)審報(bào)告，不符合項(xiàng)糾正措施報(bào)告及驗(yàn)證記錄，相關(guān)方的贊揚(yáng)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安監(jiān)視和丈量報(bào)告等。搜集到這些文件和資料后，審核組成員應(yīng)對(duì)這些文件和資料進(jìn)展審閱，如發(fā)現(xiàn)文件和資料不符合準(zhǔn)那么、不協(xié)調(diào)或不充分的情況，應(yīng)進(jìn)展記錄，并提交質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安主管職能部門(mén)，以便適時(shí)地對(duì)文件和資料進(jìn)展修正。第四節(jié)文件和資料搜集與審查37審核方案是對(duì)一次詳細(xì)內(nèi)部審核活動(dòng)和安排的描畫(huà)。審核方案由審核組長(zhǎng)擔(dān)任編制，并經(jīng)管理者代表同意。編制審核方案時(shí)，重點(diǎn)思索的事項(xiàng)可包括：1)合理安排審核方式⑴按部門(mén)審核的方式⑵按要素審核方式第五節(jié)編制審核方案38第五節(jié)編制審核方案2〕確定審核方案的內(nèi)容審核方案內(nèi)容應(yīng)包括：⑴審核目的⑵審核準(zhǔn)那么⑶審核范圍⑷現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日程安排⑸受審核部門(mén)和受審核部門(mén)的條款〔要素〕⑹審核組成員和審核分工⑺初次會(huì)議、末次會(huì)議及審核中溝通會(huì)議的安排。管理體系內(nèi)部審核方案例如，見(jiàn)案例3-1，供參考。39現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織一切審核組成員進(jìn)展溝通并分配審核員的任務(wù)義務(wù)，其內(nèi)容可包括：1〕審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍私M成員闡明審核中需求留意的事項(xiàng)，如關(guān)鍵過(guò)程、確認(rèn)過(guò)程、環(huán)境要素、艱苦環(huán)境要素/危險(xiǎn)源、職業(yè)安康平安風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)方贊揚(yáng)；對(duì)上次內(nèi)審不符合項(xiàng)進(jìn)展驗(yàn)證；績(jī)效監(jiān)測(cè)等。2)審核組長(zhǎng)闡明審核方案的安排，進(jìn)展協(xié)商和討論，并分配審核組成員的任務(wù)義務(wù)。3〕由于內(nèi)審員在各自崗位上任務(wù)，平常不涉及審核任務(wù)，暫時(shí)組織起來(lái)進(jìn)展內(nèi)部審核會(huì)有一定的難度。因此審核組長(zhǎng)有必要組織審核組成員共同窗習(xí)管理體系規(guī)范、管理體系文件、審核知識(shí)，提高內(nèi)部審核任務(wù)的有效性和效率。在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，審核組長(zhǎng)可根據(jù)需求適當(dāng)調(diào)整審核組成員任務(wù)義務(wù)，確保審核目的和進(jìn)度。第六節(jié)審核組內(nèi)部溝通與任務(wù)分配40第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件審核組成員明確各自的審核義務(wù)以后，應(yīng)熟習(xí)了解與其所承當(dāng)?shù)膶徍肆x務(wù)有關(guān)的管理體系信息，并預(yù)備必要的審核任務(wù)文件，用于審核過(guò)程和進(jìn)展記錄。這些任務(wù)文件可以包括：—檢查表和審核抽樣方案；—記錄信息〔例如：審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告、會(huì)議記錄等〕的表格。41第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件1〕編制檢查表⑴檢查表的作用檢查表的主要作用可包括：堅(jiān)持審核目的明晰和明確堅(jiān)持審核內(nèi)容的充分性堅(jiān)持審核進(jìn)度堅(jiān)持審核證據(jù)客觀性，減少審核員的隨意性和偏見(jiàn)。作為審核記錄存檔，檢查表中有“審核記錄〞欄，記錄了審核證據(jù)，是審核檔案重要原始資料。42⑵檢查表的主要內(nèi)容檢查表的主要內(nèi)容可包括；按審核方案列出審核的部門(mén)或要素，審核的工程和要點(diǎn)。主要處理一個(gè)“查什么〞的問(wèn)題。根據(jù)審核準(zhǔn)那么列出審核步驟和內(nèi)容，包括抽樣方案。主要處理一個(gè)“怎樣查〞的問(wèn)題。按過(guò)程審核是編制檢查表的根本思緒。第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件43GB/T19000—2000規(guī)范2.8.1條款“質(zhì)量管理體系過(guò)程評(píng)價(jià)〞指出，應(yīng)對(duì)每一被評(píng)價(jià)的過(guò)程提出四個(gè)根本問(wèn)題：1過(guò)程能否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？2職責(zé)能否已被分配?3程序能否得到實(shí)施和堅(jiān)持？4在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程能否有效？

綜合上述問(wèn)題的答案，可以確定評(píng)價(jià)的結(jié)果。第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件44七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件以上四個(gè)問(wèn)題1、2和3,中與程序規(guī)定和過(guò)程謀劃相關(guān)，在組織謀劃規(guī)定的體系文件、工藝文件驗(yàn)收規(guī)范、管理文件中應(yīng)有描畫(huà)?？山?jīng)過(guò)查文件獲得上述信息。3程序能否實(shí)施和堅(jiān)持，與體系運(yùn)轉(zhuǎn)的實(shí)施證據(jù)有關(guān)?？山?jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)記錄，與當(dāng)事人面談、現(xiàn)場(chǎng)察看、用抽樣方法搜集和驗(yàn)證審核信息獲得。4過(guò)程能否有效是對(duì)過(guò)程的檢查評(píng)價(jià)，可經(jīng)過(guò)審核獲得的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)那么對(duì)照評(píng)價(jià)被審核活動(dòng)的符合性和有效性，斷定為符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)以構(gòu)成或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)。45⑶管理體系審核檢查表例如檢查表通常分為按部門(mén)或按過(guò)程編制二種類(lèi)型，沒(méi)有一致固定格式，組織通常會(huì)提供檢查表的表式供審核員運(yùn)用。見(jiàn)案例3-2供參考第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件4647484950512〕謀劃審核抽樣方案⑴抽樣方案“基于證據(jù)的方法〞審核原那么，是得出可信和可注重審核結(jié)論的合理方法，審核證據(jù)是客觀存在的，可證明的。抽樣調(diào)查過(guò)程如以下圖第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件52內(nèi)審員在編制檢查表時(shí)，需求謀劃抽樣方案，做到隨機(jī)抽樣。隨機(jī)抽樣應(yīng)留意以下幾個(gè)問(wèn)題：①明確抽樣的信息源總體：例如管理體系要素4.4.5文件控制，信息源總體就是管理體系的全部文件。②保證抽取足夠數(shù)量的信息樣本，以降低抽樣風(fēng)險(xiǎn)，通常抽取樣本在3～12個(gè)之間。③做到分層抽樣④抽取樣本量應(yīng)適度平衡⑤內(nèi)審員親身抽樣⑵不存在隨機(jī)抽樣的限定條3〕搜集記錄信息表格第七節(jié)預(yù)備審核任務(wù)文件53第四章現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施第一節(jié)召開(kāi)初次會(huì)議初次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參與人員為審核組全體成員、受審核部門(mén)的擔(dān)任人及最高管理者、管理者代表，與會(huì)人員應(yīng)進(jìn)展簽到。初次會(huì)議應(yīng)簡(jiǎn)短，普通不宜超越30分鐘。1〕初次會(huì)議的目的：⑴確認(rèn)審核方案⑵簡(jiǎn)要引見(jiàn)審核活動(dòng)的程序和方法⑶確認(rèn)審核中的溝通渠道⑷向受審核部門(mén)提供訊問(wèn)的時(shí)機(jī)。2〕初次會(huì)議的內(nèi)容和程序54第二節(jié)搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息，獲得

審核認(rèn)證初次會(huì)議終了后，審核組開(kāi)場(chǎng)進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)審核，運(yùn)用抽樣調(diào)查的方法，搜集并驗(yàn)證與審核目的、范圍、準(zhǔn)那么有關(guān)的信息，獲得審核證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核任務(wù)中是非常重要的過(guò)程，審核發(fā)現(xiàn)以及審核結(jié)論都是根據(jù)審核證據(jù)得出的，因此獲得可以證明的審核證據(jù)是審核的關(guān)鍵。55第二節(jié)搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息，獲得

審核認(rèn)證GB/T19011—2003給出了從搜集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程思緒如以下圖所示：56第二節(jié)搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息，獲得

審核認(rèn)證1〕確定信息源適用時(shí)，信息源可以包括：⑴與受審核部門(mén)員工的面談；⑵對(duì)活動(dòng)、周?chē)蝿?wù)環(huán)境和條件的察看；⑶文件⑷記錄⑸數(shù)據(jù)的匯總、分析和績(jī)效目的；⑹相關(guān)方贊揚(yáng)、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康平安監(jiān)測(cè)報(bào)告和相關(guān)信息資料⑺其他方面的信息源等。57第二節(jié)搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息，獲得

審核認(rèn)證2〕搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息獲得審核證據(jù)⑴搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息的內(nèi)容⑵經(jīng)過(guò)抽樣搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息⑶搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息的詳細(xì)方法①查閱文件和記錄②面談③察看④驗(yàn)證有關(guān)信息。獲得審核證據(jù)⑤記錄審核證據(jù)58第二節(jié)搜集和驗(yàn)證有關(guān)信息，獲得

審核認(rèn)證⑷現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的控制①控制審核方案②明確信息源總體，合理抽樣③關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程、確認(rèn)過(guò)程、艱苦環(huán)境要素和職業(yè)安康平安風(fēng)險(xiǎn)的主要問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，內(nèi)審員要可以辨識(shí)管理的關(guān)鍵崗位和主要問(wèn)題。④留意搜集管理體系有效性的證據(jù)，管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)有效性是現(xiàn)場(chǎng)審核重要內(nèi)容。⑤留意營(yíng)造良好的審核氣氛，堅(jiān)持審核順利實(shí)施

59第三節(jié)構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)是將獲得的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)那么評(píng)價(jià)的結(jié)果。評(píng)價(jià)的結(jié)果能夠是符合準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)，〔符合項(xiàng)〕也能夠是不符合準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)〔不符合項(xiàng)〕。1〕評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)2〕符合準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)〔符合項(xiàng)〕3〕不符合準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)〔不符合項(xiàng)〕60第三節(jié)構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)⑴不符合項(xiàng)的分類(lèi)在管理體系內(nèi)部審核過(guò)程中，經(jīng)評(píng)審確定的不符合項(xiàng)可以分成三種類(lèi)型：①文件性不符合②實(shí)施性不符合③效果性不符合⑵不符合項(xiàng)的性質(zhì)不符合項(xiàng)按其不符合的嚴(yán)重程度和能夠呵斥的后果可分為兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)和普通不符合項(xiàng)〔細(xì)微不符合項(xiàng)〕。①?lài)?yán)重不符合項(xiàng)a體系運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。b體系運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)區(qū)域性失效。c質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)安康平安事故呵斥嚴(yán)重后果。d嚴(yán)重違反法律法規(guī)和其他要求的行為②普通不符合61⑶不符合報(bào)告編寫(xiě)不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必需掌握的根本技藝。①不符合報(bào)告內(nèi)容：a受審核部門(mén)b不符合現(xiàn)實(shí)描畫(huà)c不符合準(zhǔn)那么及要素號(hào)d不符合性質(zhì)e內(nèi)審員姓名f受審核部門(mén)代表確認(rèn)、簽名g緣由分析h糾正措施i糾正措施驗(yàn)證第三節(jié)構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)62②不符合現(xiàn)實(shí)的描畫(huà)不符合現(xiàn)實(shí)描畫(huà)要點(diǎn)：a準(zhǔn)確地描畫(huà)不符合現(xiàn)實(shí)：包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、不符合的詳細(xì)情況。b言語(yǔ)簡(jiǎn)練，不寫(xiě)符合準(zhǔn)那么的事和多余的文字。c文字表述具有可重查性d不能光寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)現(xiàn)實(shí)。不符合報(bào)告例如見(jiàn)案例4—2供參考第三節(jié)構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)636465第四節(jié)審核過(guò)程中的溝通根據(jù)審核范圍和復(fù)雜程度，在審核中有必要對(duì)審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間溝通做出適當(dāng)安排。1〕審核組內(nèi)部的溝通2〕審核組與受審核方的溝通66第五節(jié)確定審核結(jié)論末次會(huì)議之前，審核組長(zhǎng)召開(kāi)一次審核組全體成員溝通討論會(huì)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核一切審核發(fā)現(xiàn)作一次全面匯總分析，評(píng)價(jià)和總結(jié)，確定公正、客觀的審核結(jié)論。1〕匯總分析不符合項(xiàng)，尋覓薄弱環(huán)節(jié)和改良需求2〕評(píng)價(jià)管理體系的符合性，有效性3〕構(gòu)成審核結(jié)論內(nèi)部審核的審核結(jié)論通常包括以下方面：⑴管理體系與規(guī)范的符合性。⑵管理體系實(shí)施、堅(jiān)持的有效性。⑶管理體系薄弱環(huán)節(jié)的改良建議。67第六節(jié)召開(kāi)末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參與人員為審核組全體成員，受審部門(mén)的擔(dān)任人及最高管理者，管理者代表，與會(huì)人員應(yīng)進(jìn)展簽到。末次會(huì)議普通不超越60分鐘。1〕末次會(huì)議的目的：⑴引見(jiàn)本次內(nèi)部審核全面情況。⑵宣布審核結(jié)論⑶提出后續(xù)任務(wù)要求2〕末次會(huì)議的內(nèi)容和程序見(jiàn)案例4-3供參考68第七節(jié)審核報(bào)告審核報(bào)告是審核任務(wù)的重要成果，是審核構(gòu)成的正式文件。審核報(bào)告普通由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告和內(nèi)容擔(dān)任。審核報(bào)告該當(dāng)完好、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和明晰。1〕審核報(bào)告的內(nèi)容⑴審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)那么。⑵審核日期、審核組成員。⑶審核情況綜述。⑷審核結(jié)論⑸不符合項(xiàng)糾正措施完成時(shí)限要求。⑹不符合項(xiàng)分布表⑺審核組長(zhǎng)簽字，管理者代表同意。2〕審核報(bào)告的發(fā)放和存檔69第五章不符合項(xiàng)糾正措施

跟蹤和驗(yàn)證內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)和提出的不符合項(xiàng)，按管理體系中的不符合糾正和預(yù)防措施程序文件規(guī)定實(shí)施。1〕糾正措施的提出2〕糾正措施的同意3〕糾正措施的實(shí)施假設(shè)驗(yàn)證闡明所采取的糾正措施未到達(dá)預(yù)期的目的，沒(méi)有明顯效果，那么應(yīng)采取新的更有效的糾正措施，直到驗(yàn)證有效為止。嚴(yán)重不符合項(xiàng)，假設(shè)2個(gè)月內(nèi)糾正措施不能實(shí)現(xiàn)，可以繼續(xù)按糾正措施方案組織實(shí)施，留待下次內(nèi)部審核時(shí)再檢查驗(yàn)證。70第六章內(nèi)部審核員第一節(jié)內(nèi)部審核員的才干要求GB/T19011—2003規(guī)范3.14給出才