西方政治學(xué)名著-政治秩序的起源

政治秩序的起源

從前人類(lèi)時(shí)代到法國(guó)大革命

弗朗西斯?福山

作者簡(jiǎn)介

弗朗西斯?福山（FrancisFukuyama）：日裔美籍學(xué)者，哈佛大學(xué)政治學(xué)博士，現(xiàn)為斯坦福大學(xué)高級(jí)研究員，維吉尼亞州喬治曼森（GeorgeMason）大學(xué)公共政策系教授。此前曾任教于約翰?霍普金斯大學(xué)尼茲高等國(guó)際研究院、喬治?梅森大學(xué)公共政策學(xué)院，曾任美國(guó)國(guó)務(wù)院政策企劃局副局長(zhǎng)、蘭德公司研究員。著有《歷史的終結(jié)與最后的人》、《信任》、《十字路口上的美國(guó)》等。現(xiàn)居加利福尼亞。

內(nèi)容簡(jiǎn)介成功的現(xiàn)代自由民主制，將強(qiáng)大的國(guó)家、法治和負(fù)責(zé)制政府三種機(jī)制結(jié)合在穩(wěn)定的平衡中。那么，這三種機(jī)構(gòu)最初來(lái)自何方？是什么力量驅(qū)使它們誕生？又在何等條件下得到發(fā)展？建立的順序如何？彼此間有何關(guān)系？就是詳述那些已被視作理所當(dāng)然的基本政治制度的起源，從而填補(bǔ)歷史健忘癥所造成的空白。本卷目的內(nèi)容簡(jiǎn)介當(dāng)代最重要的政治思想家之一弗朗西斯·福山，為我們提供了一幅今日政治機(jī)構(gòu)是如何從歷史中發(fā)展出來(lái)的全面畫(huà)卷。《政治秩序的起源：從前人類(lèi)時(shí)代到法國(guó)大革命》，把對(duì)政治秩序的探討向前延伸到人類(lèi)的靈長(zhǎng)目祖先，然后依次講述人類(lèi)部落社會(huì)的出現(xiàn)，第一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家在中國(guó)的生長(zhǎng)，法治在印度和中東的開(kāi)始，一直到法國(guó)大革命前夕問(wèn)責(zé)制政府在歐洲的發(fā)展。《政治秩序的起源：從前人類(lèi)時(shí)代到法國(guó)大革命》是一次嚴(yán)密的嘗試，力圖通過(guò)多學(xué)科的綜合研究，形成對(duì)人類(lèi)歷史的概覽，建立一個(gè)理解政治制度演化的宏大框架。目錄第一部分：國(guó)家之前第二部分：國(guó)家建設(shè)第三部分：法制第四部分：負(fù)責(zé)制政府第五部分：邁向政治發(fā)展理論

第一部分國(guó)家之前

第1章政治的必需

第2章自然狀態(tài)

第3章表親的專(zhuān)橫

第4章部落社會(huì)的財(cái)產(chǎn)、正義、戰(zhàn)爭(zhēng)

第5章"利維坦"的降臨第一章：政治的必須一、政治焦慮二、政治衰敗三、無(wú)政府幻想四、達(dá)到丹麥五、中國(guó)第一

一、政治焦慮第一種焦慮：取得民主進(jìn)展的某些國(guó)家出現(xiàn)徹底逆轉(zhuǎn)，如俄羅斯、伊朗等。其民選領(lǐng)袖忙于拆除各式民主機(jī)構(gòu)、操縱選舉、關(guān)閉或鯨吞獨(dú)立的電視盒報(bào)紙、取締反對(duì)派的活動(dòng)。自由民主制不僅僅是在選舉中獲得多數(shù)；它由一套復(fù)雜制度所組成，通過(guò)法律和制衡制度來(lái)限制和規(guī)范權(quán)力的行使。很多國(guó)家，雖然正式接受民主合法性，卻在系統(tǒng)性地取消對(duì)行政權(quán)力的制衡，并對(duì)法律發(fā)起系統(tǒng)性的侵蝕。第二種焦慮：那些似乎走出威權(quán)政府的國(guó)家，卻又陷入政論家托馬斯*凱羅賽斯所謂的“灰色地帶”，既非完全威權(quán)，也非貨真價(jià)實(shí)的民主。蘇聯(lián)的許多繼承國(guó)家，如中亞的哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦，即如此。第三種焦慮：無(wú)關(guān)乎政治制度能否走向民主化或保持民主化，而關(guān)乎它們能否向民眾提供所需的基本服務(wù)。擁有民主制度這一事實(shí)，并不表明其治績(jī)的優(yōu)劣。未履行民主所允諾的好處，可能是民主制度所面臨的最大挑戰(zhàn)。第四種政治焦慮：與經(jīng)濟(jì)有關(guān)。

自20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)似乎翻了四倍。由于貿(mào)易和投資的開(kāi)放政策，亞洲人口的大部分已擠入發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。但全球性資本主義仍未找到避免大幅波動(dòng)的良方，尤其是金融業(yè)。金融危機(jī)定期折磨全球的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如：20世紀(jì)90年代初是歐洲，1997—1998年是亞洲等。二、政治衰敗

政治制度一旦無(wú)法適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，

便會(huì)發(fā)生政治衰敗。①既防范暴政，又順利行使國(guó)家權(quán)威。沒(méi)有機(jī)制上保障。②民主、自利、特權(quán)、社會(huì)困境。

③沒(méi)有自制機(jī)制使制度適應(yīng)不斷變化的環(huán)境、短視補(bǔ)救、腐化自己。三、無(wú)政府幻想①民主得民心，卻在執(zhí)行中失敗。②主權(quán)黃昏、新興技術(shù)、最小政府/無(wú)政府。③政治制度是必要的，不能被視為理所當(dāng)然。窮國(guó)之所以窮，不是缺少資源，而是它們?nèi)鄙儆行У恼沃贫?。四、達(dá)到丹麥

建立現(xiàn)代政治制度的問(wèn)題，常被形容為如何“達(dá)到丹麥”①民主、穩(wěn)定、和平、繁榮、包容、政治腐敗低。②自利和合法性形成了政治秩序基礎(chǔ)。③

三種制度：國(guó)家，法治，負(fù)責(zé)制政府。適用于舊式政治制度，也適用于現(xiàn)代自由民主制國(guó)家。五、中國(guó)第一①現(xiàn)代政治制度歷史遠(yuǎn)早于工業(yè)革命和現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)公元前3世紀(jì)在中國(guó)已經(jīng)形成。②中國(guó)是開(kāi)發(fā)國(guó)家制度的先行者。③自然科學(xué)和人類(lèi)生物學(xué)為人類(lèi)政治行為設(shè)定框架，但生物學(xué)不完全固定是起點(diǎn)。第二章：自然狀態(tài)①自然狀態(tài)的哲學(xué)討論；②現(xiàn)代生命科學(xué)彰顯人性和政治的生物學(xué)基礎(chǔ)；③黑猩猩和靈長(zhǎng)目中的政治；④誘發(fā)政治的人性特征；⑤人類(lèi)出現(xiàn)于世界不同領(lǐng)域一、黑猩猩政治與人類(lèi)政治發(fā)展的過(guò)程二、唯獨(dú)人類(lèi)三、紅臉野獸四、尋求認(rèn)可的斗爭(zhēng)五、政治發(fā)展的基礎(chǔ)六、進(jìn)化與遷移一、黑猩猩政治與人類(lèi)政治發(fā)展的過(guò)程①尋找弱小敵人攻擊消滅，取得各自統(tǒng)治地位后，行使權(quán)威。只有黑猩猩和人有此行為。②較為可信的假定義：人類(lèi)從沒(méi)作為隔離個(gè)體而存在，人類(lèi)社會(huì)性不是因?yàn)槲幕蜌v史，而是人類(lèi)天生的。二、唯獨(dú)人類(lèi)①1%人類(lèi)與類(lèi)人猿分開(kāi)的染色體、智人、有智慧的、與人合作，與人競(jìng)爭(zhēng)。②自利推動(dòng)社會(huì)群體中合作，也鼓勵(lì)了欺騙和其他破壞性社會(huì)團(tuán)結(jié)的行為。第三章：表親的專(zhuān)橫①盧梭的《論人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)》（1754年）發(fā)表之后，涌現(xiàn)出大量涉及人類(lèi)早期制度起源的理論；②摩爾根在《古代社會(huì)》一書(shū)中，他講人類(lèi)歷史分為三階段——野性、野蠻、文明，他認(rèn)為，所有人類(lèi)社會(huì)都需一一經(jīng)歷；③馬克思和恩格斯設(shè)置了一系列的進(jìn)化階段——原始共產(chǎn)主義、封建主義、資本主義、真正的共產(chǎn)主義——全由社會(huì)階級(jí)的基本矛盾所驅(qū)動(dòng)。早期的進(jìn)化理論，包括馬克思和恩格斯的，還存在其它問(wèn)題。它們的社會(huì)形式，往往是相對(duì)直線(xiàn)的，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡燃?jí)，前階段早于后階段，某元素決定整個(gè)階段的特征。④家庭或族團(tuán)層次的社會(huì)向部落的過(guò)渡：族團(tuán)層次的內(nèi)部，類(lèi)似現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)交易和個(gè)人主義的東西絕對(duì)不存在;組團(tuán)層次的社會(huì)高度平等，其主要差別僅在年齡和性別上。農(nóng)業(yè)的發(fā)展，使族團(tuán)層次過(guò)渡到部落層次變得可行。“部落、氏族、親戚、血統(tǒng)”，被用來(lái)描繪高于族團(tuán)的新層次的社會(huì)組織。部落社會(huì)中，宗教生活和親戚關(guān)系緊密相連。宗教在促進(jìn)大規(guī)模的集體行動(dòng)方面，扮演了重要的角色。第四章：

部落社會(huì)的財(cái)產(chǎn)、正義、戰(zhàn)爭(zhēng)①親戚關(guān)系和產(chǎn)權(quán)發(fā)展；②部落社會(huì)中正義的性質(zhì)；③部落社會(huì)作為軍事組織：④部落組織的優(yōu)缺點(diǎn)①法國(guó)大革命以來(lái)，分隔左右兩派的最大爭(zhēng)議就是私人財(cái)產(chǎn)。馬克思基于摩爾根誤解，他認(rèn)為階級(jí)剝削興起之前曾存在“原始共產(chǎn)主義”階段，是共產(chǎn)主義意圖回復(fù)的理想國(guó)。前蘇聯(lián)的和中國(guó)的共產(chǎn)黨政權(quán)，則強(qiáng)迫數(shù)百萬(wàn)無(wú)故無(wú)親的農(nóng)民，參加集體農(nóng)莊，集體化打破努力和報(bào)酬之間關(guān)聯(lián)。私人財(cái)產(chǎn)重要性的爭(zhēng)論，大都牽涉所謂共有財(cái)產(chǎn)災(zāi)難。②最早私人財(cái)產(chǎn)不屬于個(gè)人，而屬于宗族動(dòng)或其他親戚團(tuán)體。主要?jiǎng)訖C(jī)不僅是經(jīng)濟(jì)，而是宗教和社會(huì)的。（親戚關(guān)系和私人財(cái)產(chǎn)）

③部落社會(huì)只有軟弱的中央權(quán)威，因此，其強(qiáng)制他人的能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)家。第三方強(qiáng)制執(zhí)行司法裁決，還必須等待國(guó)家出現(xiàn)。（法律和正義）

④農(nóng)業(yè)，使人口高密度密集，并間接創(chuàng)造了對(duì)大型社會(huì)和私人財(cái)產(chǎn)的需求。它們生產(chǎn)的糧食米媛媛超過(guò)生存所必須，從而有更多的動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)保護(hù)，或可供偷竊；人類(lèi)連貫性暴力傾向，暴力發(fā)生于社會(huì)群體，狩獵

、戰(zhàn)爭(zhēng)、致富、榮譽(yù)。長(zhǎng)期互惠所建立的互相忠誠(chéng)，是凝聚力的非經(jīng)濟(jì)原因。部落社會(huì)向親戚關(guān)系注入宗教意義和神靈制裁。我們不應(yīng)低估俘獲女人在造就政治組織方面的重要性。世界上只有歐洲打破了親戚關(guān)系為凝聚基礎(chǔ)的傳統(tǒng)。（基督教發(fā)揮決定性作用）

中國(guó)從來(lái)未能成功壓抑親戚關(guān)系的弄權(quán)。（戰(zhàn)爭(zhēng)和軍事組織）⑤以親戚關(guān)系來(lái)定位部落制，但部落社會(huì)也在進(jìn)化。分支世襲制，變成了父母雙傳的部落，甚至是接受無(wú)親戚關(guān)系成員部落。因互惠和私人關(guān)系綁在一起的保護(hù)人和依附者，部落制便成了政治發(fā)展的常數(shù)。領(lǐng)袖幫助促進(jìn)團(tuán)體利益，團(tuán)體幫他獲得競(jìng)選。所以，以非人格化形式的政治關(guān)系取代“部落”政治的斗爭(zhēng)，仍在21世紀(jì)繼續(xù)。（從部落制到保護(hù)人——依附者和政治機(jī)器）第五章：“利維坦”的降臨①不同于部落社會(huì)的國(guó)家層次社會(huì)；②國(guó)家的“原生”形成和競(jìng)爭(zhēng)形成；③國(guó)家形成的不同理論,包括此路不通的管概論；④?chē)?guó)家為何僅出現(xiàn)于部分地區(qū)一、國(guó)家形成的理論二、國(guó)家為何不是普世共有？與部落相比，國(guó)家層次社會(huì)具有下列重要差別：①它們享有集中權(quán)力，不管是國(guó)王，總統(tǒng)，還是首相。②該權(quán)力后盾是合法強(qiáng)制權(quán)力的壟斷，體現(xiàn)在軍隊(duì)和警察上。③國(guó)家權(quán)力領(lǐng)土性，不以親戚關(guān)系的基礎(chǔ)。④與部落社會(huì)相比，國(guó)家更為等級(jí)分明，更為不平等。

⑤更為精心雕琢的宗教信仰，將合法授予國(guó)家。隨著國(guó)家的出現(xiàn)，我們退出親戚關(guān)系，走向政治發(fā)展本身。光發(fā)展國(guó)家是不夠的，避免重新部落化。世界上，不是所有社會(huì)都能自己過(guò)渡到國(guó)家層次。一、國(guó)家形成的理論①?lài)?guó)家源于自愿的社會(huì)契約②國(guó)家源于水利工程③密集人口④?chē)?guó)家源于暴力和強(qiáng)迫⑤地理界線(xiàn)和其他環(huán)境因素⑥國(guó)家源于魅力型權(quán)威二、國(guó)家為何不是普世共有？①非洲：只有少數(shù)在地理上被環(huán)繞的地區(qū)。統(tǒng)治者因此而遇上極大的困難，將行政管理推到內(nèi)地，以控制當(dāng)?shù)鼐用?。因?yàn)槿丝谙∩伲ǔ６加谢牡乜砷_(kāi)；遇上被征服的威脅，居民可輕易朝灌木叢作進(jìn)一步的撤退。非洲的戰(zhàn)后國(guó)家鞏固，從沒(méi)達(dá)到歐洲的程度，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)征服的動(dòng)機(jī)和可能性實(shí)在有限。②澳洲本身沒(méi)有國(guó)家出現(xiàn)，原因可能與非洲雷同。大體上說(shuō)，澳洲非常貧瘠，而且甚少差別。盡管人類(lèi)在那里已居住良久，但人口密度總是很低。沒(méi)有農(nóng)業(yè)，也沒(méi)有被環(huán)繞地區(qū)，由此解釋了超越部落和血統(tǒng)的政治組織的缺乏。③中國(guó)的國(guó)家是集權(quán)官僚制，非常霸道。中國(guó)政治發(fā)展的模式不同于西方，主要表現(xiàn)在：其他建造化的力量，無(wú)法抵消這早熟現(xiàn)代國(guó)家的發(fā)展，也無(wú)法加以束縛，例如法制。中國(guó)國(guó)家形成的主要?jiǎng)恿?，不是為了建立壯觀的灌溉工程，也不在魅力型宗教領(lǐng)袖，而是無(wú)情的戰(zhàn)爭(zhēng)?！皯?zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)造國(guó)家，國(guó)家發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)”，這就是中國(guó)。政治秩序的起源第二部分國(guó)家建設(shè)第二部分國(guó)家建設(shè)第6章中國(guó)的部落制第7章戰(zhàn)爭(zhēng)和中國(guó)國(guó)家的興起第8章偉大的漢朝制度第9章政治衰退和家族政府的復(fù)辟第10章印度的彎路第11章瓦爾納和迦提第12章印度政體的弱點(diǎn)第13章奴隸制與穆斯林走出部落制第14章馬穆魯克挽救伊斯蘭教第15章奧斯曼帝國(guó)的運(yùn)作和衰退第16章基督教打破家庭觀念第6章中國(guó)的部落制社會(huì)組織中家庭和親戚的重要性是中國(guó)歷史上重大常數(shù)之一。……中國(guó)家庭證明是頗有韌性的，父系家族迄今仍活躍于中國(guó)部分地區(qū)?！绕涫窃谥袊?guó)南方，宗族和氏族一直處于強(qiáng)勢(shì)，直到20世紀(jì)。它們?cè)诘胤缴习l(fā)揮準(zhǔn)政治的功能，在很多事情上取代國(guó)家成為權(quán)利的來(lái)源。有位評(píng)論家指出，在春秋時(shí)期，“國(guó)家像一個(gè)放大了的家庭。君主統(tǒng)而不治；大夫們很重要，不是因?yàn)槠渎毼?，而是因?yàn)樗麄兪蔷鞯挠H戚，或是顯赫家庭的家長(zhǎng)”。中國(guó)的封建社會(huì)與歐洲的非常相似，都發(fā)展了懸殊的階級(jí)分化和貴族階層，起因是關(guān)于榮譽(yù)、暴力、冒險(xiǎn)的道德信念。第7章戰(zhàn)爭(zhēng)和中國(guó)國(guó)家的興起從公元前770年的東周初期到前221年的秦朝統(tǒng)一，中國(guó)經(jīng)歷了連綿不絕的戰(zhàn)事，規(guī)模、耗資、人命的犧牲有增無(wú)已，從分散封建國(guó)家到統(tǒng)一帝國(guó)的過(guò)渡全憑武力征服。這時(shí)所建立的幾乎每一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家制度，都直接或間接地與發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)息息相關(guān)。君主、貴族、庶民階層之間的交叉斗爭(zhēng)，對(duì)歐洲現(xiàn)代政治制度的發(fā)展至關(guān)重要，卻從沒(méi)在中國(guó)發(fā)生。第8章偉大的漢朝制度漢朝在兩種利益群體中取得平衡：一方面，大家都想創(chuàng)建強(qiáng)大統(tǒng)一的中央政府，以避免東周式的動(dòng)亂和戰(zhàn)爭(zhēng)；另一方面，全國(guó)的地方精英又試圖盡量保留自己的權(quán)力和特權(quán)?！@一新平衡是成功的?！瓭h朝存活了四個(gè)多世紀(jì)，從公元前202年到公元220年。將中國(guó)社會(huì)精英鏈接起來(lái)這一新意識(shí)，堅(jiān)韌不拔，在朝代興亡和內(nèi)亂之后，總能浴火重生。外邦人好幾次打敗中國(guó)，但無(wú)法改變中國(guó)制度，反被吸收消化，直到19世紀(jì)歐洲人抵達(dá)。鄰國(guó)的朝鮮、日本、越南，雖獨(dú)立于中國(guó)政體，但借鑒了大量中國(guó)思想第9章政治衰退和家族政府的復(fù)辟中國(guó)是創(chuàng)造現(xiàn)代國(guó)家的第一個(gè)世界文明。但這個(gè)國(guó)家不受法治限制，也不受負(fù)責(zé)制機(jī)構(gòu)的限制，中國(guó)制度中唯一的責(zé)任只是道德上的。沒(méi)有法治和負(fù)責(zé)制的強(qiáng)大國(guó)家，無(wú)疑是一個(gè)專(zhuān)制國(guó)家，越是現(xiàn)代和制度化，他的專(zhuān)制就越是有效。第10章印度的彎路印度親戚關(guān)系不同于中國(guó)，因?yàn)橥郀柤{和迦提的等級(jí)制度參與其中。迦提確立異族通婚的界限。這意味著，任何人通常不得與自己瓦爾納或迦提之外的人談婚論嫁。瓦爾納和迦提的制度等級(jí)森嚴(yán)，較低地位女子如何“高攀”較高地位男子，或較低地位男子如何“高攀”較高地位女子，它都設(shè)有精細(xì)規(guī)則來(lái)作規(guī)范。第11章瓦爾納和迦提印度的社會(huì)制度源于宗教，大大限制了國(guó)家的集權(quán)能力。統(tǒng)治者不能動(dòng)員大批人口以建立強(qiáng)大軍隊(duì)；不能滲透存在于每座村莊的自治且嚴(yán)密組織的迦提；自己和部下缺乏教育和文化；還要面對(duì)維護(hù)規(guī)范化秩序的嚴(yán)密的祭司階層；自己在這一秩序中僅扮演從屬角色。第12章印度政體的弱點(diǎn)印度政治發(fā)展的歷程顯示，它從來(lái)沒(méi)有為暴政國(guó)家的發(fā)展提供社會(huì)基礎(chǔ)，以便其有效集中權(quán)力來(lái)滲透社會(huì)和改造基本社會(huì)制度?！《扔泻芏鄬?duì)社會(huì)不公的抗議，但不像歐洲和中國(guó)，大體上從不針對(duì)印度的執(zhí)政當(dāng)局。更確切地說(shuō)，它們只是針對(duì)婆羅門(mén)所控制的社會(huì)秩序，經(jīng)常表現(xiàn)為異端的宗教運(yùn)動(dòng)，像耆那教和佛教，以否定現(xiàn)實(shí)秩序的形而上學(xué)基礎(chǔ)。政治當(dāng)局被認(rèn)為離日常生活太遙遠(yuǎn)，也就太不想干了。第13章奴隸制與穆斯林走出部落制軍事奴隸制在后續(xù)世紀(jì)中，為伊斯蘭教本身的生存發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。三個(gè)新的權(quán)力中心涌現(xiàn)出來(lái)，都基于軍事奴隸制的行之有效。第一個(gè)是伽色尼帝國(guó)，它以阿富汗的伽色尼為中心，統(tǒng)一了波斯東部和中亞，還滲入印度北部，為穆斯林統(tǒng)治次大陸鋪平道路。第二個(gè)是埃及的馬穆努克蘇丹國(guó)，在阻止基督教十字軍和蒙古軍方面，扮演了生死攸關(guān)的角色，可能因此而挽救了作為世界宗教的伊斯蘭教。最后一個(gè)就是奧斯曼帝國(guó)，它改善軍事奴隸制，為自己作為世界強(qiáng)國(guó)的崛起打下基礎(chǔ)。第14章馬穆努克挽救伊斯蘭教在理解政治發(fā)展時(shí)要面對(duì)一個(gè)重要議題，即國(guó)家是否在掠奪最大化的租金，或出于其他考慮，僅在提取遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于理論上最大化的租金?！R穆魯克蘇丹的征稅，既是沒(méi)收性的，又是任意的，使長(zhǎng)期投資變得難以想象，主人只好將財(cái)產(chǎn)投入非優(yōu)化的用途，像宗教慈善事業(yè)瓦克夫。第15章奧斯曼帝國(guó)的運(yùn)作和衰退奧斯曼帝國(guó)是穆斯林世界中迄今最為成功地政權(quán)。他們憑借自己創(chuàng)造的制度基礎(chǔ)，集中全力，其規(guī)模在那個(gè)地區(qū)是空前的。他們?cè)诋惓６虝旱臅r(shí)間內(nèi)，從部落過(guò)渡到國(guó)家層次的社會(huì)，然后發(fā)展了具有顯著現(xiàn)代特征的國(guó)家制度。他們建立了中央集權(quán)的官僚和軍隊(duì)，以非人格化的擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，挑選和晉升有限的外國(guó)招聘對(duì)象。這一制度得以克服中東社會(huì)的部落機(jī)構(gòu)的局限。第16章基督教打破家庭觀念所有這些地區(qū)——中國(guó)、印度、中東——家庭和親戚團(tuán)體至今仍然強(qiáng)大，成為社會(huì)組織和身份的來(lái)源，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)歐洲或北美。在中國(guó)臺(tái)灣和南方地區(qū)尚有成熟的分支世系家族，印度婚姻仍是家庭而不是個(gè)人的結(jié)合。部落的依附關(guān)系在阿拉伯中東無(wú)所不在，尤其是在貝都因的群體中。不管其動(dòng)機(jī)是宗教的，還是經(jīng)濟(jì)的，天主教會(huì)變成了獨(dú)立的政治參與者，其建制化的程度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他社會(huì)的宗教權(quán)力。……它只在歐洲出現(xiàn)，與現(xiàn)代歐洲國(guó)家的發(fā)展和今天所謂的法治的出現(xiàn)又密不可分。第三部分

——法治目錄第十七章：法治的起源/241第十八章：教會(huì)變?yōu)閲?guó)家/257第十九章：國(guó)家變?yōu)榻虝?huì)/271第二十章：東方專(zhuān)制主義/286第二十一章：“坐寇”/299第17章.法治的起源歐洲政治發(fā)展是個(gè)例外，早期建國(guó)分配正義杰出能力，國(guó)家權(quán)力和合法性的增長(zhǎng)，法治涌現(xiàn)。早期歐洲國(guó)家只是正義，不一定是法律，更多依賴(lài)公正執(zhí)法。弄清法律和立法差異，相當(dāng)于憲法和一般法律的差別。法制是政治秩序中的另一組件，以限制國(guó)家權(quán)力，當(dāng)代發(fā)展中國(guó)家，最大缺點(diǎn)之一就是相對(duì)軟弱，高效法律機(jī)構(gòu)最難構(gòu)建，法律機(jī)構(gòu)必須遍布整個(gè)國(guó)家，持續(xù)不斷，長(zhǎng)期運(yùn)作，現(xiàn)代資本經(jīng)濟(jì)世界涌現(xiàn)，很大程度歸功于既存法治，可信承諾是國(guó)家制度發(fā)展的重要標(biāo)志。談?wù)摲ㄖ我欢ㄒ宸蓪?duì)象，不能僅保護(hù)靠近或控制國(guó)家的物質(zhì)。法律早于立法，哈耶克理論，奧地利，當(dāng)代自由至上主義教父。唯理主義/建構(gòu)主義，立法者理性地研究社會(huì)問(wèn)題，從而發(fā)明法律，以建立自以為更好的社會(huì)秩序。錯(cuò)誤：以為人的大腦足以理解人類(lèi)社會(huì)工作方式，自上而下的政治權(quán)力以公正社會(huì)的預(yù)設(shè)重整社會(huì)，錯(cuò)誤發(fā)生在社會(huì)主義國(guó)家和歐洲社會(huì)民黨。原因：沒(méi)有一名計(jì)劃者，能掌握足夠社會(huì)實(shí)際運(yùn)作的知識(shí)，以作出理論重新排。沒(méi)有人能掌握足夠信息來(lái)預(yù)測(cè)法律或規(guī)則改革后效果。哈耶克：社會(huì)秩序不是自上而下的理性計(jì)劃結(jié)果，而是個(gè)人嘗試各式規(guī)則，保留有效的，拒絕無(wú)效的。分散的適應(yīng)和選擇，不依靠創(chuàng)世主的專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)。法律本身便構(gòu)成一種自發(fā)秩序，英國(guó)普遍法就是模型。第18章.教會(huì)變?yōu)閲?guó)家最深刻意義的法治：社會(huì)共識(shí)，其法律是公正和既存的能夠約束其對(duì)統(tǒng)治者行為，享有主動(dòng)的不是統(tǒng)治者，而是法律，統(tǒng)治者正當(dāng)權(quán)力只能來(lái)自法律，方才享有合法性。歐洲法治植根于基督教，宗教權(quán)威獨(dú)立于政治權(quán)威。政教合一是一種制度，宗教權(quán)威完全服從于國(guó)家，像基督教，羅馬國(guó)教。多數(shù)歐洲國(guó)家，教會(huì)擁有1/4到1/3土地，從而得到收入和自治。十一世紀(jì)晚期，天主教開(kāi)始獨(dú)立于政治權(quán)利，教皇格里高利七世1073-1085對(duì)所有基督教徒和政治當(dāng)局行駛至高無(wú)上法律權(quán)力，并有罷免皇帝權(quán)力。格里高利改革不僅向領(lǐng)土國(guó)家提供官僚和法律榜樣，并鼓勵(lì)他們發(fā)展自己的建制，世俗統(tǒng)治者負(fù)責(zé)領(lǐng)土內(nèi)的和平和秩序，提供規(guī)則以促進(jìn)新型商業(yè)。歐洲國(guó)家今后發(fā)展的是負(fù)責(zé)制政府，還是專(zhuān)制政府，將取決于這些階層（貴族，神職人士，平民）能否頂住中央君主的壓力。歐洲國(guó)家建設(shè)特征之一：很早非常依賴(lài)法律，法律在國(guó)家制度成長(zhǎng)方面，既是動(dòng)機(jī)，又是過(guò)程。國(guó)家獲得合法性和權(quán)威，靠的是分配正義的能力，他們期待統(tǒng)一的中央政府通過(guò)國(guó)王法律來(lái)更好地保護(hù)自己權(quán)利。第19章.國(guó)家變?yōu)榻虝?huì)中國(guó)宗教并不反映社會(huì)和文化共識(shí)，從不承認(rèn)比國(guó)家本身更高的權(quán)威，中國(guó)沒(méi)有基于宗教的法治歷史基礎(chǔ)，中國(guó)人心目中主要是王法。印度法律深深植根于宗教，婆羅門(mén)教，但婆羅門(mén)階層沒(méi)有組織成單一等級(jí)制度，沒(méi)有印度教皇，也沒(méi)有印度教會(huì)，迦提所造成的權(quán)威碎片化，不單影響政治權(quán)力，也影響宗教權(quán)力。伊斯蘭教實(shí)質(zhì)是政教合一，不是神權(quán)。世俗統(tǒng)治者掌握權(quán)力，沒(méi)能簡(jiǎn)稱(chēng)單純的莫斯林教會(huì)，需要世俗法用于傳統(tǒng)伊斯蘭教法鞭長(zhǎng)莫及的領(lǐng)域（公共行政），需要平行兩種司法建制，一個(gè)世俗，一個(gè)宗教。第20章.東方專(zhuān)制主義王朝中國(guó)，沒(méi)有對(duì)皇帝權(quán)力的司法制衡，速給暴政留下充分余地。中國(guó)政治制度基本問(wèn)題：1.缺乏法治給政治帶來(lái)而影響？2.中國(guó)制度中的合法性來(lái)自何方？3.中國(guó)統(tǒng)治者為何沒(méi)有盡量形式理論上擁有的權(quán)力？中國(guó)建立較為現(xiàn)代的政治制度是在唐宋之間過(guò)渡期，皇帝不再受貴族家庭的威脅，形成更為純粹的中央專(zhuān)制主義。科舉制度成為選拔官員更為公開(kāi)的途徑，平民對(duì)貴族地主的農(nóng)奴義務(wù)忠告結(jié)束，其他地位得到改善。武則天對(duì)唐宋過(guò)渡的貢獻(xiàn)表現(xiàn)在她清理實(shí)際上或受懷疑的貴族對(duì)手，大大削弱他們的人數(shù)，使整個(gè)貴族階層變得贏弱，促動(dòng)中國(guó)社會(huì)巨大轉(zhuǎn)型。天命含義：寡頭強(qiáng)人一邊彼此廝殺，一邊盡情剝削自己的臣民。中國(guó)社會(huì)將合法性賦予具體的個(gè)人和其后裔，讓他們享有統(tǒng)治百姓的獨(dú)裁權(quán)力。中國(guó)制度困惑：不是天命存在與否，其實(shí)是程序問(wèn)題。何以知道自己會(huì)天命？有機(jī)會(huì)為何自己不搶走？中國(guó)不同于其他文明，因?yàn)樘烀魃婕暗募炔皇沁x舉，也不是宗教賦予的合法性。天命更像“自然”或“天道”，可被打亂，但必須返回平衡。天命概念第一次出現(xiàn)于公元前12世紀(jì)的商周更替。周武王很明顯從合法持有人那里合法奪得王位，天命是軍閥權(quán)力斗爭(zhēng)后核準(zhǔn)儒家正明思想，飽學(xué)士大夫，遵循理想前任的榜樣。第21章.坐寇流寇和坐寇，動(dòng)機(jī)一樣,短期掠奪，制定秩序，長(zhǎng)遠(yuǎn)期富饒，理性自私，最大化資源供自己使用，最大化稅率，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷價(jià)格。事實(shí)并未最大化稅率，皇帝并沒(méi)有理論上權(quán)力，不單表現(xiàn)在征稅上。專(zhuān)制只是偶見(jiàn)，多數(shù)表露仁善忍讓?zhuān)濉叭省薄Ｖ袊?guó)權(quán)力約束三種：1.缺乏行政能力，2.中國(guó)君主非最大化，適可而止。3.權(quán)威權(quán)力轉(zhuǎn)授官僚，不執(zhí)行領(lǐng)袖意愿。中國(guó)政治制度沒(méi)有任何政治負(fù)責(zé)制機(jī)制以保證官員誠(chéng)信。政治發(fā)展三大組件—國(guó)家建設(shè)、法治、負(fù)責(zé)制。中國(guó)發(fā)明了好政府，但又落后，從沒(méi)創(chuàng)立法治和政治負(fù)責(zé)制機(jī)制。第四部分負(fù)責(zé)制政府第22章政治負(fù)責(zé)制的興起第23章尋租者第24章家族化跨越大西洋第25章易北河以東

第26章更完美的專(zhuān)制主義第27章征稅和代表權(quán)第

28章負(fù)責(zé)制或?qū)Ｖ浦髁x？

第22章政治負(fù)責(zé)制的興起

負(fù)責(zé)制政府：統(tǒng)治者相信自己應(yīng)對(duì)治下民眾負(fù)責(zé)，應(yīng)將民眾利益置于自身利益之上。負(fù)責(zé)制形式道德教育程序上（選舉，普通法）。早期負(fù)責(zé)制，非民主，只對(duì)精英。今天負(fù)責(zé)制的主要形式是選舉程序上負(fù)責(zé)完全民主化要等到20世紀(jì)。負(fù)責(zé)制的產(chǎn)生歐洲國(guó)家建設(shè)的遲到：是歐洲人后來(lái)享受政治自由的來(lái)源；早期發(fā)展在限制國(guó)家權(quán)力上發(fā)揮重要作用?；浇?印刷機(jī)：個(gè)人追求信仰、尊嚴(yán)、價(jià)值平等，歐洲人質(zhì)疑現(xiàn)存權(quán)威，重新學(xué)習(xí)古典文獻(xiàn)測(cè)試因果理論，樹(shù)立了新式權(quán)威，奴隸意識(shí)到自己價(jià)值并最求政治權(quán)利。思想觀念：均勢(shì)的政治參與者，共產(chǎn)主義倒塌，第三波民主化，民主政體唯一合法，最合法，負(fù)責(zé)制政府產(chǎn)生。

國(guó)家建設(shè)的架構(gòu)背景：

1100年封建歐洲像中國(guó)實(shí)際權(quán)力落到高等分散封建主手中，幸存者國(guó)家眾多，不是大一統(tǒng)帝國(guó)。

歐洲國(guó)家發(fā)展必須應(yīng)對(duì)限制國(guó)家權(quán)力的全套法律體現(xiàn)在集權(quán)國(guó)家和抵抗團(tuán)體之間的互動(dòng)歐洲國(guó)家建設(shè)的結(jié)果1.較弱專(zhuān)制。法國(guó)，西班牙。2.成功專(zhuān)制。俄3.失敗的寡頭。匈，波。

4.負(fù)責(zé)制政府。英，丹。第23章尋租者

背景法蘭西王國(guó)呈現(xiàn)極端矛盾現(xiàn)象

法國(guó)政府致命弱點(diǎn)，既無(wú)法控制自己的精英，也無(wú)法向基層征稅。

法國(guó)君主政體處境和當(dāng)代中國(guó)相似，討厭法治，不愿花在補(bǔ)助金或社會(huì)福利上，困境唯一出路征用精英財(cái)產(chǎn)。具體表現(xiàn)法國(guó)變成徹底家族化，缺錢(qián)官位賣(mài)給最高投標(biāo)者，政府私有化直達(dá)核心功能，公職變成世襲的私人財(cái)產(chǎn)，給尋租和腐敗披上合法化制度化外衣。讓平民融入國(guó)家削弱古老貴族影響，影響及失敗的原因影響：尋租者被非人格化和任人唯才的官僚所替代非精英團(tuán)體借用革命來(lái)將之徹底摧毀。原因：抵抗法國(guó)專(zhuān)制主義們未能團(tuán)結(jié)一致，社會(huì)不合根植于家族制實(shí)踐本身，征稅不公第24章家族化跨越大西洋拉丁美洲現(xiàn)狀：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于活躍式增長(zhǎng)，但平均看低于20世紀(jì)中期以來(lái)的東亞國(guó)家，第三波民主化使它總體上成為世界上民主地區(qū)之一，民粹政府興起后也出現(xiàn)了民主倒退。表現(xiàn)平平兩方面：平等收入財(cái)富的不均

法治舉行選舉，富人強(qiáng)人胡作非為導(dǎo)致的社會(huì)后果國(guó)家權(quán)力的傷害大多落在非精英身上。

外強(qiáng)中干國(guó)家出售公職于私人企業(yè)家，私人成功獲取國(guó)家創(chuàng)造的尋租權(quán)。

財(cái)政上不足，無(wú)征稅基地，政治上更難向這些精英直接征稅，寧可選擇不斷賴(lài)賬。。制度移植到新大陸強(qiáng)大地位階層出現(xiàn)，但無(wú)法凝聚政治參與者。18世紀(jì)平等和人權(quán)原則開(kāi)始向新大陸殖民地滲透，但西班牙政治社會(huì)制度已在拉美再生，但類(lèi)似法國(guó)大革命從未光顧西班牙母國(guó)/殖民地，拉美獨(dú)立成功之前家族制仍然遷入很多獨(dú)立后政權(quán)。第25章易北河以東概況：匈牙利成為失敗負(fù)責(zé)制另一選擇，憲政主義，貴族統(tǒng)治出現(xiàn)于匈牙利。

匈牙利專(zhuān)制努力最初是失敗的，強(qiáng)大和組織良好的貴族階層可以向國(guó)王權(quán)力施加憲法的限制，一個(gè)階層的自由導(dǎo)致其余階層不自由。

啟示對(duì)中央政府權(quán)力的憲法限制，并不一定能建成政治負(fù)責(zé)制強(qiáng)大、凝聚且武裝齊全的民間社會(huì)，能抵制中央政府，但不一定能獲得政治自由第26章更完美的專(zhuān)制主義俄羅斯專(zhuān)制主義來(lái)源：受蒙古人的影響俄羅斯版本的封建主義歷史太短法制一開(kāi)始就比西歐薄弱過(guò)程15世紀(jì)-16世紀(jì)國(guó)家建設(shè)第一期，主要是動(dòng)員服役貴族。彼得第二期更進(jìn)一步，征召整個(gè)貴族階層參與國(guó)家服務(wù)專(zhuān)制主義的完成俄羅斯的統(tǒng)治特征:在若干方面俄羅斯國(guó)家比法國(guó)貨西班牙更為強(qiáng)大俄羅斯的專(zhuān)制主義更為家族化第27章征稅和代表權(quán)

政治發(fā)展的三大組件：—國(guó)家、法治、政治負(fù)責(zé)制——

主要政治團(tuán)體的演變部落社會(huì)封建社會(huì)封建中央集權(quán)始于16世紀(jì)晚期-17世紀(jì)早期，社會(huì)精英組成政治團(tuán)體——英國(guó)議會(huì)17世紀(jì)初，英國(guó)日益專(zhuān)制腐敗，但政治制度得以廢除公職買(mǎi)賣(mài)，建立現(xiàn)代官僚機(jī)構(gòu)，組織國(guó)家陷入法式腐敗泥潭英國(guó)政治團(tuán)結(jié)的根源1.社會(huì)團(tuán)結(jié)的政治性大于社會(huì)性2.普通法和英國(guó)法律制度合法性獲得廣泛認(rèn)同，保衛(wèi)自己財(cái)產(chǎn)的意愿強(qiáng)烈

3.宗教賦予議會(huì)超越的使命感。4基于親戚關(guān)系的社會(huì)其集體行動(dòng)范圍非常狹隘，所以需要政治制度自由城市和資產(chǎn)階級(jí)英國(guó)城市中產(chǎn)階級(jí)在議會(huì)中扮演主要角色，光榮革命之前已獲得經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)質(zhì)性力量。自由城市促成西歐農(nóng)奴解放。光榮革命國(guó)王與議會(huì)斗的結(jié)果直接原因：天主教徒詹姆士二世試圖擴(kuò)軍并配以天主教軍官實(shí)施專(zhuān)制。根本原因：議會(huì)反對(duì)國(guó)王，合法性最終應(yīng)給予被統(tǒng)治者同意，國(guó)王無(wú)權(quán)強(qiáng)加于人。憲法+宗教+財(cái)政+軍事各重要方面綜合原因。光榮革命的影響光榮革命導(dǎo)致政治合法性的思想大改變光榮革命使政治負(fù)責(zé)制和代議政府的原則制度化光榮革命重大成就之一是使征稅合法，征稅全憑同意。第

28章負(fù)責(zé)制或?qū)Ｖ浦髁x？負(fù)責(zé)制和代議制4各個(gè)結(jié)果1.法國(guó)/西班牙。弱專(zhuān)制主義，無(wú)議會(huì)負(fù)責(zé)制。分割出賣(mài)功能給精英，精英只保護(hù)自己2.俄羅斯。更徹底中國(guó)式專(zhuān)制主義。精英征入國(guó)家服務(wù)。3.匈牙利。精英在君主權(quán)力上實(shí)施憲政制衡建立起負(fù)責(zé)制。制衡太強(qiáng)大，阻礙國(guó)家有效運(yùn)作。

4.英國(guó)。強(qiáng)大議會(huì)負(fù)責(zé)制。強(qiáng)加于國(guó)王，但沒(méi)破壞統(tǒng)一的主權(quán)政府。

原因，四分法公式解釋1.貴族家族：領(lǐng)導(dǎo)，組織，掌控合法性能力2.高級(jí)貴族：遺留軍閥，擁有領(lǐng)土3.士紳：低級(jí)精英4.第三等級(jí)：工匠、商人、解放的農(nóng)奴，城鎮(zhèn)居民。5.農(nóng)民：很難采取集團(tuán)行動(dòng)俄與西歐差異：1.地理有利軍閥2.貴族成員組