創(chuàng)新基金監(jiān)理與驗收工作培訓(xùn)課程

科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理處2024年4月2024年度創(chuàng)新基金監(jiān)理與驗收工作1/12/20241內(nèi)容一、監(jiān)理驗收工作的根本情況二、監(jiān)理工作三、驗收工作四、合同簽定和管理五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明六、投訴和舉報處理方法七、09年度工作要求1/12/202421、管理中心：負(fù)責(zé)組織工程監(jiān)理驗收工作〔1〕提出工程分析報告，報科技部、財政部；〔2〕提出基金工程監(jiān)理意見及處理措施；〔3〕委托監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助核查；〔4〕對局部驗收工程進(jìn)行抽查；〔5〕公布工程的驗收結(jié)論。一、監(jiān)理驗收根本情況

〔一〕組織機構(gòu)及職責(zé)1/12/202432、省級科技主管部門：負(fù)責(zé)本地區(qū)基金工程的監(jiān)理驗收工作。〔1〕組織、指導(dǎo)地方科技部門完成工程的監(jiān)理驗收工作；〔2〕實地檢查基金工程的執(zhí)行情況；〔3〕審核地方科技部門提出的工程監(jiān)理意見和驗收結(jié)論意見。對于有不同意見的工程，省級科技主管部門可以單獨反響至管理中心；〔4〕對管理中心委托核查的驗收工程進(jìn)行調(diào)查，并提出結(jié)論性意見。一、監(jiān)理驗收根本情況

〔一〕組織機構(gòu)及職責(zé)1/12/20244一、監(jiān)理驗收根本情況

〔一〕組織機構(gòu)及職責(zé)3、地方科技部門：(1)接受省級科技主管部門的委托，負(fù)責(zé)所組織基金工程的監(jiān)理與驗收工作；(2)催促、審查工程承擔(dān)單位填寫?監(jiān)理信息調(diào)查表?，并填寫工程監(jiān)理意見；(3)針對工程執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見；(4)匯總所屬工程的監(jiān)理與驗收信息，報送省級科技主管部門。1/12/20245一、監(jiān)理驗收根本情況

〔一〕組織機構(gòu)及職責(zé)4、效勞機構(gòu)：協(xié)助地方科技部門和工程承擔(dān)單位完成基金工程的監(jiān)理驗收工作。(1)輔導(dǎo)、催促承擔(dān)單位填寫?監(jiān)理信息調(diào)查表?；(2)確認(rèn)工程承擔(dān)單位填寫的?監(jiān)理信息調(diào)查表?的準(zhǔn)確性及附件材料的完整性和真實性；(3)填寫對承擔(dān)單位上報數(shù)據(jù)及附件確實認(rèn)意見；(4)對工程承擔(dān)企業(yè)上報的附件材料進(jìn)行存檔；(5)確認(rèn)工程的驗收材料，提供所保存的附件材料。1/12/20246一、監(jiān)理驗收根本情況

〔一〕組織機構(gòu)及職責(zé)5、工程承擔(dān)單位：基金工程的實施主體?！?〕按合同約定實施工程；〔2〕定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表〔半年報、年報〕；〔3〕按期進(jìn)行工程驗收；〔4〕按合同約定正確使用基金標(biāo)識。1/12/20247一、監(jiān)理驗收根本情況

〔二〕工作流程圖工作流程圖地方科技部門項目承擔(dān)單位服務(wù)機構(gòu)省級科技主管部門科技部創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理驗收1/12/20248一、監(jiān)理驗收根本情況

〔三〕幾個根本原那么1、監(jiān)理驗收的依據(jù)〔1〕科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金工程合同；〔2〕工程申請材料、監(jiān)理信息調(diào)查表；〔3〕地方科技管理部門監(jiān)理意見；〔4〕監(jiān)理機構(gòu)評價意見。1/12/20249一、監(jiān)理驗收根本情況

〔三〕幾個根本原那么2、監(jiān)理單位確定的原那么： 為保證基金工程管理的科學(xué)性，基金工程的監(jiān)理驗收工作原那么上實行“誰推薦、誰監(jiān)理〞的原那么。3、工作系統(tǒng)實行數(shù)字化管理基金工程的監(jiān)理驗收工作實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方科技部門、效勞機構(gòu)、工程承擔(dān)單位，所有工作必須通過登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)進(jìn)行，同時按照要求提供紙質(zhì)材料。1/12/202410二、監(jiān)理工作〔一〕監(jiān)理內(nèi)容 基金工程監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：工程資金到位與使用情況；合同方案進(jìn)度完成情況；工程到達(dá)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)情況；工程所取得的成果、專利等；以及工程存在的主要問題和解決措施等。1/12/202411二、監(jiān)理工作〔二〕監(jiān)理方式1、定期報表 企業(yè)應(yīng)在每一年度內(nèi)定期填報?監(jiān)理信息調(diào)查表?，本表分為半年報和年報兩個報表，分別用于了解本年度上半年和全年工程的執(zhí)行情況。 年報填報時間為每年1月1日至2月28日，半年報填報時間為每年的7月1日至8月31日。 同時省級科技主管部門可以對本地區(qū)基金工程提出補充監(jiān)理意見上報管理中心。＊監(jiān)理報表及相關(guān)附件材料由效勞機構(gòu)保存1/12/202412二、監(jiān)理工作2、重點檢查 管理中心根據(jù)監(jiān)理驗收工作需要，將不定期組織專家，在地方科技部門的配合下，對局部基金工程進(jìn)行專題實地考察，以便及時準(zhǔn)確地了解工程執(zhí)行情況。1/12/202413二、監(jiān)理工作〔三〕監(jiān)理意見 管理中心將根據(jù)半年報和年報，省級科技主管部門提出的補充監(jiān)理意見，及實地考察等綜合監(jiān)理信息，對正在實施的工程合同做出繼續(xù)執(zhí)行、變更、解除或終止的監(jiān)理意見。

1/12/202414二、監(jiān)理工作〔四〕監(jiān)理中存在的問題：１、監(jiān)理報表沒有按時上報，上報率低；２、效勞機構(gòu)對報表及附件材料審核不夠細(xì)致：數(shù)據(jù)統(tǒng)計單位錯誤、數(shù)據(jù)之間邏輯關(guān)系錯誤、基金撥款等數(shù)據(jù)重復(fù)填報、對填報指標(biāo)理解不正確；３、地方科技部門對工程監(jiān)理意見填寫不標(biāo)準(zhǔn)，不夠認(rèn)真：沒有填寫監(jiān)理意見、或監(jiān)理意見根本雷同，對拖延、停頓的工程，沒有具體原因說明。1/12/202415三、驗收工作創(chuàng)新工程、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新工程、補助資金工程的驗收由省級科技主管部門負(fù)責(zé)。省級科技主管部門可以直接組織驗收或委托地方科技部門組織驗收；重點創(chuàng)新工程由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)驗收材料，對基金工程進(jìn)行綜合評價，并做出驗收結(jié)論。驗收結(jié)論為：驗收合格、驗收根本合格、驗收結(jié)題、驗收不合格。

1/12/202416三、驗收工作〔一〕驗收內(nèi)容 基金工程的驗收內(nèi)容主要包括：合同方案進(jìn)度執(zhí)行情況；工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況；工程研究開發(fā)取得的成果、專利等情況；工程資金落實與支出情況；工程實施前后企業(yè)的成長變化情況等。1/12/202417三、驗收工作〔二〕驗收工作程序1、管理中心以合同到期時間為基準(zhǔn)，提前2個月通過網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向工程承擔(dān)單位、省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗收準(zhǔn)備工作通知；2、地方監(jiān)理單位、效勞機構(gòu)應(yīng)在工程承擔(dān)單位完成工程驗收材料后的45天內(nèi)，完成材料審核、組織專家對工程進(jìn)行驗收與驗收材料的報送；3、省級科技主管部門應(yīng)在15天內(nèi)對工程驗收材料提出審核意見，將工程驗收材料報送管理中心；4、管理中心在收到省級科技主管理部門報送的工程驗收材料后，完成對工程驗收意見的審查，并在基金網(wǎng)站上公告驗收結(jié)論為合格的工程清單。1/12/202418三、驗收工作〔三〕工程驗收的組織方式1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新工程：同批次立項的初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新工程，在合同到期后要及時組織驗收；2、創(chuàng)新工程：由省級科技主管部門組織，按工程驗收；3、重點工程：由管理中心組織，按工程驗收；4、補助資金工程：由省級科技主管部門組織驗收；5、驗收組織方式：專家現(xiàn)場考察、會議評審方式進(jìn)行。1/12/202419三、驗收工作〔四〕驗收篩選性指標(biāo) 為保證工程驗收的嚴(yán)肅性與可操作性，有以下情況之一的，原那么上作為驗收不合格處理：1、銷售收入完成缺乏合同規(guī)定指標(biāo)的50%〔初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新工程除外〕；2、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況缺乏60%；3、合同到期后1年內(nèi)不驗收的工程；4、驗收材料中有造假行為或承擔(dān)單位無法提供有效材料證明驗收指標(biāo)完成情況的真實性；1/12/202420三、驗收工作〔五〕驗收結(jié)論管理中心依據(jù)專家驗收意見、地方監(jiān)理單位驗收意見及監(jiān)理信息,同時參考監(jiān)理機構(gòu)評價意見,綜合做出驗收結(jié)論。1、驗收合格：專家評分80分以上。工程較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗收證書，全額撥付合同經(jīng)費余款；2、驗收根本合格：專家評分65至79分之間。工程根本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗收證書，撥付60%合同經(jīng)費余款。工程承擔(dān)單位在驗收當(dāng)年不得申請基金工程；3、驗收結(jié)題：工程由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；工程承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請基金工程；4、驗收不合格：專家評分65分以下。工程沒有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；工程承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請基金工程。1/12/202421三、驗收工作〔六〕驗收材料裝訂要求1、以下材料按順序一式一份裝訂成冊a、工程工作總結(jié)報告；b、地方資金到位證明；c、相關(guān)財務(wù)報表；d、技術(shù)檢測報告；e、基金工程立項合同；f、30%發(fā)票和銷售合同等證明材料。1/12/202422三、驗收工作〔六〕驗收材料裝訂要求2、以下材料按順序合訂一份裝訂成冊a、工程驗收申請表；b、工程專項審計報告〔原件〕；c?基金工程驗收評價表?；3?基金工程驗收意見表?一式四份裝訂。1/12/202423四、合同簽定與管理〔一〕合同簽訂1、立項合同簽訂的幾點要求〔1〕自創(chuàng)新基金工程公告之日起2個月內(nèi)，工程承擔(dān)單位、推薦單位必須與管理中心簽訂立項合同，確定工程經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等；〔2〕對于有異議的工程，管理中心暫不簽訂合同；〔3〕逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為自動申請撤消立項。1/12/202424四、合同簽定與管理２、立項合同簽訂的根本程序〔1〕工程承擔(dān)單位在立項公告異議期結(jié)束后，在10個工作日內(nèi)將合同加蓋公章送交工程組織單位；〔2〕工程組織單位在收到工程承擔(dān)單位提交的立項合同后5個工作日內(nèi)，完成合同的審核工作，并在合同上加蓋推薦單位公章，于規(guī)定的時間內(nèi)將合同一式四份送交管理中心；〔3〕管理中心收到工程合同后，在10個工作日內(nèi)完成合同內(nèi)容的審核，對確認(rèn)無誤的立項合同加蓋管理中心合同專用章，并將合同一式兩份送交工程組織單位?；鸸こ塘㈨椇贤?。1/12/202425四、合同簽定與管理３、合同簽訂中存在的問題〔1〕合同沒有按通知要求及時上報；〔2〕丙方資金填寫與地方文件不一致，或沒有在項目執(zhí)行期內(nèi)全部到位；〔3〕局部工程承擔(dān)單位對合同經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)擅自更改〔系統(tǒng)上顯示綠色〕；〔4〕承擔(dān)單位的根本注冊信息在申報期間發(fā)生變更的，應(yīng)在合同簽定之前完成變更和激活手續(xù)。

1/12/202426四、合同簽定與管理(二)合同管理合同管理包括三方面內(nèi)容：1、合同變更2、合同解除3、合同終止1/12/202427四、合同簽定與管理幾點說明：(1)為維護(hù)立項合同的嚴(yán)肅性，在工程執(zhí)行過程中，合同的主要內(nèi)容〔包括工程名稱、總體目標(biāo)及實施階段目標(biāo)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、完成期限等〕原那么上不能變更。(2)工程承擔(dān)單位因客觀原因需對合同目標(biāo)調(diào)整時，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。在管理中心對工程承擔(dān)單位提出的合同變更申請未做出正式答復(fù)前，原合同仍然有效(3)合同變更具體條件與根本程序〔詳見“創(chuàng)新基金工程立項合同簽訂和管理工作標(biāo)準(zhǔn)〞〕1/12/202428四、合同簽定與管理(4)不屬于本標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的“合同變更〞范圍有：工程承擔(dān)單位根本注冊信息的變化，如：單位地址、郵編、法定代表人、聯(lián)系人及電話號碼變更，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號變更；因改制、重組等原因,工程承擔(dān)單位名稱發(fā)生改變，但工程承擔(dān)主體并未發(fā)生變更。＊以上信息變更，一是直接在工作系統(tǒng)上修改，二是按系統(tǒng)提示將企業(yè)信息變更材料寄至受理處激活1/12/202429四、合同簽定與管理1、合同變更屬于以下情況之一，應(yīng)申請合同變更：(1)因工程承擔(dān)單位改制、重組或以工程技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更工程承擔(dān)主體；(2)因不可抗拒因素，工程承擔(dān)單位提出變更合同中的工程方案指標(biāo)；(3)工程執(zhí)行期變更。合同的變更程序是：工程承擔(dān)單位向工程組織單位提出變更申請，由工程組織單位提出意見報管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。1/12/202430四、合同簽定與管理2、合同解除屬于以下情況之一，應(yīng)申請合同解除：(1)在基金工程執(zhí)行期間，如果承擔(dān)工程的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金工程單位的根本條件；(2)工程承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履行合同。(3)實施工程的主要經(jīng)費不能落實；

1/12/202431四、合同簽定與管理

(4)工程負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使工程無法繼續(xù)實施；(5)協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使工程無法繼續(xù)實施的；合同解除的程序是：工程組織單位提出處理意見，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。工程承擔(dān)單位須對工程資金進(jìn)行財務(wù)清算。1/12/202432四、合同簽定與管理3、合同終止屬于以下情況之一的，應(yīng)申請合同終止〔1〕發(fā)現(xiàn)并證實工程承擔(dān)單位在工程申請或執(zhí)行過程中有違法、欺騙或事實隱瞞等行為的；〔2〕工程承擔(dān)單位、工程組織單位或工程推薦單位要求終止合同，并經(jīng)管理中心同意的。〔3〕連續(xù)兩次不填報?監(jiān)理信息調(diào)查表?；1/12/202433四、合同簽定與管理合同終止的程序：管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金工程合同的有關(guān)條款終止合同，并采取通報、停止撥款、追回工程資金等相應(yīng)處理措施。地方監(jiān)理單位應(yīng)催促工程承擔(dān)單位將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的應(yīng)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報基金工程。地方監(jiān)理單位應(yīng)及時將終止工程的處理過程和財務(wù)清算結(jié)果行文報管理中心。1/12/202434五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明一、“監(jiān)理驗收標(biāo)準(zhǔn)〞增加以下條款1、第三條參與基金工程監(jiān)理和驗收工作的相關(guān)單位，應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)，遵循創(chuàng)新基金的管理規(guī)定，恪守職業(yè)道德，認(rèn)真完本錢職工作。2、第四條已實施?科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金工程監(jiān)督管理和驗收實施省級科技主管部門責(zé)任制工作方案?〔以下簡稱地方工作責(zé)任制方案〕的省份，可按照“監(jiān)理和驗收標(biāo)準(zhǔn)〞和“地方工作責(zé)任制方案〞的要求進(jìn)行工作，每年按季度向管理中心報送監(jiān)理驗收結(jié)論。1/12/202435五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明3、管理中心工作職責(zé)增加：〔1〕對局部驗收工程進(jìn)行抽查；〔2〕委托監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助管理中心對工程的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評價。4、在省級單位職責(zé)中增加：對管理中心委托核查的驗收工程進(jìn)行調(diào)查，并及時提出結(jié)論性意見。5、工程驗收時要提交：“工程執(zhí)行期內(nèi)的30%銷售發(fā)票復(fù)印件〞〔監(jiān)理期間，“銷售發(fā)票復(fù)印件〞也應(yīng)存放效勞機構(gòu)〕。1/12/202436五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明6、工程驗收增加“結(jié)題〞結(jié)論：“工程由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；工程承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請基金工程。7、“驗收專家〞要求增加：“驗收專家對驗收工程的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任,對被審查的技術(shù)資料,不得擅自使用或?qū)ν夤_。工程承擔(dān)單位對研究內(nèi)容有保密要求的,可向組織驗收單位提出申請。經(jīng)審核確有必要的,應(yīng)與驗收專家組成員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。〞1/12/202437五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明二、在“立項合同簽訂和管理工作標(biāo)準(zhǔn)〞中增加操作說明：

在“合同的變更〞中增加了系統(tǒng)操作說明：工程承擔(dān)主體發(fā)生變更的：擬繼續(xù)承擔(dān)工程的單位應(yīng)先在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)〞中注冊，并激活；同時原工程承擔(dān)單位應(yīng)在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)〞提出工程承擔(dān)主體變更申請，并提交。1/12/202438五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明三、工程立項合同中增加條款：在本合同完成的五年時間內(nèi)，乙方有義務(wù)繼續(xù)登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，填報本單位的相關(guān)數(shù)據(jù)，以支持“中小企業(yè)成長路線圖方案〞的實施。1/12/202439六、投訴和舉報處理方法〔一〕依據(jù)1、根據(jù)?科學(xué)技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定?和科技部?國家科技方案工程評估評審行為準(zhǔn)那么與督查方法?以及?國家科技方案實施中科研不端行為處理方法〔試行〕?的有關(guān)規(guī)定。2、?科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報處理暫行方法?(2024年1月1日起執(zhí)行)。

原?科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報處理方法〔暫行〕?〔國科企金[2024]012號〕廢止。1/12/202440六、投訴和舉報處理方法〔二〕受理投訴和舉報的范圍1、在工程申報、實施、驗收過程中弄虛作假，申報材料、監(jiān)理材料和驗收材料內(nèi)容嚴(yán)重失實；2、創(chuàng)新基金工程經(jīng)費的使用違反?？顚Ｓ迷敲?，存在嚴(yán)重的挪用和弄虛作假等行為；3、在工程受理、評審和管理過程中，違反有關(guān)規(guī)定，有失客觀、公正、合理的行為；4、在工程實施過程中，發(fā)生有影響創(chuàng)新基金工程正常實施的事件或行為；5、其他違反創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定的行為。1/12/