承銷證券業(yè)務(wù)協(xié)議

第頁共頁承銷證券業(yè)務(wù)協(xié)議甲方：_________（以下簡稱“甲方”）地址：_________法定代表人：_________電話：_________傳真：_________電子郵箱：_________乙方：_________（以下簡稱“乙方”）地址：_________法定代表人：_________電話：_________傳真：_________電子郵箱：_________鑒于甲方擬發(fā)行一定數(shù)量的證券，現(xiàn)甲方與乙方就乙方作為該證券發(fā)行的承銷商，雙方具體權(quán)利義務(wù)達成如下協(xié)議：第一條定義1.證券：指甲方擬發(fā)行的資產(chǎn)證券化工具，具體包括但不限于股票、債券、基金份額等。2.發(fā)行規(guī)模：指甲方擬發(fā)行的證券的數(shù)量和金額。3.承銷費用：指乙方作為證券發(fā)行的承銷商所獲得的報酬，包括銷售傭金、承銷費、行銷費等。第二條承銷儀式1.甲方委托乙方作為證券的承銷商，乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求，參與證券的發(fā)行儀式，并在發(fā)行儀式結(jié)束后向甲方提供有關(guān)發(fā)行情況的報告。2.乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保證券發(fā)行過程的公平、公正、合法。第三條承銷方式1.乙方可以通過公開發(fā)售、私募、定向增發(fā)等方式進行證券的承銷，具體承銷方式由甲方和乙方協(xié)商確定。2.甲方和乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商確定證券的承銷價格、發(fā)行比例、發(fā)行時間等相關(guān)事項。第四條承銷費用1.甲方同意對乙方支付一定承銷費用，具體金額由甲方和乙方協(xié)商確定。2.乙方應(yīng)當(dāng)按照約定的承銷費用進行結(jié)算，并向甲方提供相應(yīng)的賬務(wù)報告。第五條承銷商責(zé)任1.乙方作為證券的承銷商，應(yīng)當(dāng)認真履行承銷職責(zé)，按照甲方的要求積極組織承銷活動，并確保發(fā)行的證券能夠按時完成。2.乙方應(yīng)當(dāng)對承銷過程中涉及的信息報告、廣告宣傳等活動進行審核，并對其真實性和準(zhǔn)確性負責(zé)。第六條信息披露1.甲方和乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求進行證券發(fā)行過程中的信息披露，并確保所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。2.甲方應(yīng)當(dāng)及時向乙方提供有關(guān)發(fā)行的重要信息，并按照乙方的要求提供相關(guān)文件和資料。第七條保密1.甲方和乙方應(yīng)當(dāng)對履行本協(xié)議過程中獲取的對方商業(yè)、技術(shù)、財務(wù)等信息予以嚴(yán)格保密。2.除非獲得對方的書面許可或按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，否則任何一方不得將本協(xié)議的內(nèi)容和履行情況透露給第三方。第八條違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此而遭受的損失。2.如因不可抗力或其他合理原因，使得甲方或乙方無法履行本協(xié)議的約定，雙方應(yīng)當(dāng)及時進行相互協(xié)商，以確定后續(xù)的解決辦法。第九條爭議解決本協(xié)議的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，雙方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條附則1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。2.本協(xié)議的相關(guān)補充和修改均應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并以書面形式作出。3.本協(xié)議的一切事項均適用中華人民共和國的法律法規(guī)。4.本協(xié)議正本一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：