2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫附答案（基礎(chǔ)題）

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫附答案（基礎(chǔ)題）單選題（共150題）1、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。A.相互制約B.獨(dú)立性C.健全性D.客觀性【答案】D2、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報(bào)告書。A.2B.3C.5D.7【答案】A3、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D4、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】C5、基金銷售機(jī)構(gòu)每半年開展（）投資者適當(dāng)性管理自查。A.三次B.二次C.一次D.五次【答案】C6、(2016年)關(guān)于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。A.權(quán)益保護(hù)教育號召投資者主動參與保護(hù)自身權(quán)益B.各國投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)C.投資者教育主要包括證券市場基礎(chǔ)知識教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇【答案】C7、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是（）。A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易【答案】C8、關(guān)于自助式前臺系統(tǒng)的要求，下列說法錯誤的是。（）A.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；B.基金銷售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法；C.基金銷售機(jī)構(gòu)無需在自助式前臺系統(tǒng)上設(shè)定基金交易項(xiàng)目限額D.自助式前臺系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能【答案】C9、以下哪項(xiàng)關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述是錯誤的？（）A.可以在場內(nèi)市場進(jìn)行申購贖回B.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回C.不可以轉(zhuǎn)托管D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新【答案】C10、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.中國證監(jiān)會D.基金份額持有人【答案】A11、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于提高證券市場效率B.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策C.與保守客戶秘密相沖突D.不利于防止信息濫用【答案】A12、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.各業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)與風(fēng)險控制部C.公司經(jīng)理層D.公司管理層【答案】C13、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不包括（）。A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)B.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.員工自律D.各部門主管的監(jiān)督檢查【答案】A14、下列關(guān)于分級基金說法正確的是（）。A.基金折算，只發(fā)生在分級基金中B.分級基金的折算條款，一般分為不定期折算條款、定期折算條款、臨時折算條款C.分級基金的份額僅包括A類份額與B類份額。D.分級基金的基金份額成為母基金份額，預(yù)期風(fēng)險收益較高的子份額成為A類份額，預(yù)期風(fēng)險收益較低的子份額成為B類份額?！敬鸢浮緼15、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是（）。A.私募基金管理人申請登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同C.申請登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查【答案】B16、（2017年真題）基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是（）。A.成本控制B.風(fēng)險控制C.效益控制D.人員控制【答案】B17、不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C18、（），我國最早的兩只聯(lián)接基金成立。A.2008年9月B.2009年9月C.2008年10月D.2009年10月【答案】B19、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。A.忠誠B.盡責(zé)C.誠實(shí)D.守信【答案】B20、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護(hù)會員合法利益，反映會員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A21、（2016年真題）基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。A.易解性原則B.規(guī)范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A22、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性表現(xiàn)在以下哪些方面（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、（2017年真題）為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險責(zé)任落實(shí)到相關(guān)部門C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對外責(zé)任【答案】B24、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績B.貨幣市場基金不等同于銀行存款C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的D.基金投資有風(fēng)險，購買基金須謹(jǐn)慎【答案】C25、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.季度報(bào)告和半年度報(bào)告B.半年度報(bào)告和年度報(bào)告C.季度報(bào)告和年度報(bào)告D.月度報(bào)告和年度報(bào)告【答案】B26、投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于（）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。A.場外到場內(nèi)B.場外到場外C.場內(nèi)到場外D.場內(nèi)到場內(nèi)【答案】D27、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D28、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A.董事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.理事會【答案】D29、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】B30、（）是基金客戶服務(wù)的宗旨。A.安全第一B.投資者利益優(yōu)先C.專業(yè)規(guī)范D.有效溝通【答案】B31、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開董事會會議C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.檢查公司的財(cái)務(wù)【答案】D32、以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時報(bào)告的重大事件是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險評價的主要依據(jù)是（）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的歷史業(yè)績Ⅲ.基金凈值的波動率Ⅳ.基金的投資范圍A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、公司章程應(yīng)該明確董事會的職權(quán)范圍，制定議事規(guī)則，包括董事會會議的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯誤的是()。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問活動的機(jī)構(gòu)C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)【答案】C36、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。A.證券交易所B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A37、基金公司，特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.1000萬B.100萬C.3000萬D.300萬【答案】C38、將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，累計(jì)市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D39、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。A.市場價格B.份額凈值C.交易價格D.份額總額【答案】A40、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、（2019年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項(xiàng)任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長？（）A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計(jì)師資格考試B.最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上，具有法律、會計(jì)的工作經(jīng)歷【答案】D42、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性?（）A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定B.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員【答案】C43、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。A.不同基金的資產(chǎn)分別核算B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離C.基金會計(jì)擔(dān)任公司會計(jì)D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作【答案】C44、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。A.政府B.非金融機(jī)構(gòu)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C45、基金當(dāng)事人不包括（）.A.基金份額持有人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金管理人【答案】B46、合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、按照《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】A48、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D49、（）不是系列基金特點(diǎn)的主要表現(xiàn)。A.多個基金共用一個基金合同B.子基金獨(dú)立運(yùn)作C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D.各子基金并不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換【答案】D50、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果B.推介符合適用性原則的基金C.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)D.介紹基金產(chǎn)品【答案】C51、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能描述有錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門，提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會，幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)，使投資融資更加便利C.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來D.資產(chǎn)管理行業(yè)不能對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價，阻礙金融市場提供流動性，提高交易成本【答案】D52、基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A53、關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額數(shù)量不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購和贖回C.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)D.一般有一個固定的存續(xù)期【答案】D54、在現(xiàn)階段，居民理財(cái)?shù)膬纱笾饕绞绞牵ǎ〢.商鋪與實(shí)業(yè)投資B.外匯投資與股權(quán)投資C.貨幣儲蓄與投資D.P2P與眾籌【答案】C55、（2016年真題）基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗(yàn)C.保證收益率D.風(fēng)險承受能力【答案】C56、（2016年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B57、我國基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】A58、關(guān)于基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管，以下說法錯誤的是（）。A.基金托管人有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定C.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)D.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)【答案】C59、我國基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.“三公”原則C.適度監(jiān)管原則D.真實(shí)合法原則【答案】D60、（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B61、基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略不包括（）。A.產(chǎn)品策略B.價格策略C.數(shù)量策略D.促銷策略【答案】C62、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)【答案】B63、(2017年)基金代銷機(jī)構(gòu)通過代銷基金獲得的主要收入是（）。A.基金凈值變動的收益B.銷售傭金C.基金托管費(fèi)D.基金管理費(fèi)【答案】B64、基金信息披露的內(nèi)容不包括()。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況D.基金份額上市交易公告書【答案】C65、關(guān)于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，以下描述正確的是（）。A.僅向特定對象募集資金并累計(jì)超過二百人B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委托基金托管人托管D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊后募集【答案】D66、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)（）A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)【答案】A67、（2017年真題）我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.誠實(shí)守信B.專業(yè)審慎C.大客戶利益優(yōu)先D.守法合規(guī)【答案】C68、（2017年真題）關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，下列表述錯誤的是（）。A.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)1ED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料B.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料C.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字【答案】C69、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.不可以進(jìn)行套利交易D.會出現(xiàn)折價或溢價交易【答案】C70、（2017年真題）以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是（）。A.崗前與崗位職業(yè)道德教育B.社會各界持續(xù)監(jiān)督C.中國基金業(yè)協(xié)會自律與樹立基金職業(yè)道德典型D.自我改造與自我完善【答案】D71、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。A.通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量【答案】C72、關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露事項(xiàng)上B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會時，即有權(quán)自行召集持有人大會C.基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。D.基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集【答案】B73、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3日B.3個工作日C.5日D.5個工作日【答案】D74、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A.運(yùn)營估值委員會B.產(chǎn)品審批委員會C.風(fēng)險控制委員會D.投資決策委員會【答案】D75、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說法正確的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A76、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.認(rèn)購B.申購C.贖回D.轉(zhuǎn)換【答案】A77、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是()。A.營銷保險策略B.債券保險策略C.對沖保險策略D.股票保險策略【答案】C78、我國基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。A.影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D.以上均不正確【答案】B79、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C80、ETF的建倉期不超過（）。A.1個月B.3個月C.2個月D.4個月【答案】B81、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。A.基金銷售的規(guī)模B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量C.基金機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量D.銷售基金的保有量【答案】D82、（2016年真題）關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）。A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查【答案】C83、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會的是（）。A.基金托管人B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人【答案】B84、（）是對股東負(fù)責(zé)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由股東會決定。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A85、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動D.具有本科以上學(xué)歷【答案】D86、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。A.產(chǎn)品B.價格C.規(guī)模D.促銷【答案】C87、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.A.制定合規(guī)審核核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評價【答案】C88、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。A.誠實(shí)守信B.忠誠盡責(zé)C.守法合規(guī)D.專業(yè)審慎【答案】C89、(2016年)中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B90、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C91、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場趨勢C.個人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理【答案】C92、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是（）。A.擬采取的組合避險B.投資預(yù)期收益C.擬投資的衍生品種及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、頻率【答案】B93、基金年度報(bào)告在會計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】D94、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.前一日B.當(dāng)日C.次日D.下一日【答案】C95、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A.10B.15C.30D.45【答案】C96、（）組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C97、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.基金客戶B.基金托管人C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C98、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是（）。A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.成本效益原則【答案】D99、基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯誤的是（）。A.包括認(rèn)購費(fèi)B.包括申購費(fèi)C.包括銷售服務(wù)費(fèi)D.包括管理費(fèi)【答案】D100、QDII基金合同、基金招募說明書要求披露的信息包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、封閉式基金至少（）公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每個開放日C.每月D.每旬【答案】A102、（）的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。A.基金客戶檔案管理與保密B.基金客戶投訴處理C.基金投資咨詢與互動交流D.基金投資跟蹤與評價【答案】D103、下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃C.銀行理財(cái)產(chǎn)品D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】A104、關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A105、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。A.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用B.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律C.法律對道德傳播具有促進(jìn)作用D.道德與法律都是行為規(guī)范【答案】B106、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】D107、丁先生投資2000000元認(rèn)購A基金，該筆認(rèn)購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購價格每份1元，認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，則丁先生可得到的認(rèn)購份額為（）。A.1970443.35B.1999940C.2000060D.1970503.35【答案】D108、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為（）。A.9:00—11:3013:00—15:00B.9:00—11:.3013:30—15:00C.9:30—11:3013:00—15:00D.9:30—11:3013:.30—15:00【答案】C109、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.承諾基金投資收益B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益C.對機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)D.根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力選擇性推薦基金【答案】D110、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2／3B.每年；1／2C.每年；2／3D.每半年；1／2【答案】B111、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高C.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盌.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】B112、下列基金銷售人員的行為，合理的是（）。A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.客觀、全面、準(zhǔn)確陳述基金的過往業(yè)績C.預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績可以作為所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證【答案】B113、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D114、（2016年真題）下列不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施的是（）。A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險接受C.風(fēng)險回避D.風(fēng)險共擔(dān)【答案】A115、()是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D116、關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）。A.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰譈.一只分級基金同時具有風(fēng)險收益特征不同的份額類別C.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作D.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性【答案】C117、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。A.LOFB.成長型基金C.ETFD.收入型基金【答案】A118、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立【答案】C119、(2016年)目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈停ǎ?。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C120、(2016年)關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進(jìn)行評價C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)【答案】C121、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險的說法正確的是()。A.基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種B.債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種C.股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種D.以上說法都對【答案】D122、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金半年度報(bào)告【答案】A123、(2017年)基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險評估B.信息溝通C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A124、(2016年)關(guān)于基金申購費(fèi)，以下表述錯誤的是（）。A.申購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式C.貨幣市場基金申購費(fèi)較高D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠【答案】C125、當(dāng)ETF在交易所上市交易后，以下說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）【答案】C126、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.基金公司投資決策的依據(jù)【答案】D127、(2016年)在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B128、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)。A.每周一次B.每三個工作日C.每兩個工作日D.每個工作日【答案】D129、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方法和方式B.對基金投資人的信譽(yù)調(diào)查C.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法D.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法【答案】B130、()是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險提示【答案】A131、2001年9月，我國誕生了第一只開放式基金（），使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華夏大盤精選基金C.華安創(chuàng)新基金D.南方避險增值基金【答案】C132、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）A.可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠B.采取抽獎的方式進(jìn)行基金銷售C.采用獎勵基金的方法進(jìn)行激勵D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平【答案】A133、（2018年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ【答案】A134、(2016年)貨幣市場是交易期限在（），以短期金融