開放式基金電話交易協(xié)議樣本

第頁共頁開放式基金電話交易協(xié)議樣本電話交易協(xié)議樣本甲方：（基金代銷機(jī)構(gòu)名稱）乙方：（基金申購人姓名）鑒于甲方是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立的基金代銷機(jī)構(gòu)，乙方經(jīng)過充分了解并理解有關(guān)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和投資特點(diǎn)，并愿意通過電話方式進(jìn)行基金的申購和贖回操作。雙方依據(jù)《證券投資基金營(yíng)銷管理辦法》等法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：一、電話交易權(quán)限1.乙方可以通過電話方式向甲方進(jìn)行基金申購和贖回操作，甲方將根據(jù)乙方提供的指示進(jìn)行操作。2.乙方在電話交易時(shí)須提供基金單位持有人姓名、身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系電話等身份信息，并且要提供乙方持有的有效基金賬號(hào)和交易密碼。3.乙方在電話交易時(shí)須通過語音確認(rèn)身份信息，并提供相關(guān)密碼，以便甲方核實(shí)和確認(rèn)身份。4.乙方在電話交易時(shí)如遇特殊情況需要更改交易密碼，須提供相關(guān)身份證明文件和申請(qǐng)書等材料，并按甲方要求進(jìn)行操作。二、電話交易指令1.乙方通過電話向甲方提交基金申購和贖回指令，甲方將根據(jù)乙方指令進(jìn)行操作，并將投資結(jié)果及時(shí)通知乙方。2.乙方應(yīng)保證所提供的電話指令真實(shí)準(zhǔn)確有效，并對(duì)指令產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。3.乙方應(yīng)按照甲方要求提供申購或贖回所需的額度和支付賬戶等信息，且保證支付賬戶為乙方本人賬戶，不得存在違法、違規(guī)等情況。4.乙方指令的有效性以甲方系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。三、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任1.乙方在申購和贖回基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)充分了解基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)申購和贖回的風(fēng)險(xiǎn)。2.基金交易存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)根據(jù)自身情況合理選擇基金產(chǎn)品和投資金額，并承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3.乙方在電話交易過程中如有誤操作或其他問題，應(yīng)及時(shí)通知甲方以便處理，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。四、通知和協(xié)議生效1.雙方確認(rèn)，電話交易的通知和協(xié)議以電話錄音或書面確認(rèn)方式為準(zhǔn)，雙方同意接受以上方式的通知和協(xié)議。2.乙方須向甲方確認(rèn)提供的聯(lián)系方式有效，如聯(lián)系方式有變更須及時(shí)通知甲方，否則由此產(chǎn)生的責(zé)任由乙方承擔(dān)。3.本電話交易協(xié)議自雙方簽署并生效之日起生效，并與甲方相關(guān)協(xié)議共同構(gòu)成雙方約定的整體協(xié)議。甲方：（基金代銷機(jī)構(gòu)名稱）乙方：（基金申購人姓名）