國際商務(wù)與跨文化期末復(fù)習(xí)提綱

第一章全球化

1.什么是全球化？

令全球化(globalization),是指轉(zhuǎn)向一個更為一體化與相互依存的世界經(jīng)濟(jì)。

令全球化有若干不同的側(cè)面，包括市場全球化和生產(chǎn)全球化。

/市場全球化(globalizationofmarkets)是指把歷史上獨(dú)特的和分離的

國家市場合并為一個巨大的全球市場。跨國貿(mào)易壁壘的降低，使得全

球市場的國際銷售更為容易，不同國家消費(fèi)者的嗜好和偏愛正在趨

同于某些全球標(biāo)準(zhǔn)。

/生產(chǎn)全球化(globalizationofproduction)指的是從全球各地區(qū)籌供商

品和服務(wù)，以利用各國在生產(chǎn)要素(factorsofproduction)(如勞動力、能

源、土地和資本)上的成本和質(zhì)量差異。公司通過生產(chǎn)全球化可以達(dá)

到以下目的：①公司希望降低其總成本構(gòu)成；②提高質(zhì)量或改善它

們所提供產(chǎn)品的功能。

2.全球機(jī)構(gòu)包括哪些？

令世界貿(mào)易組織(WorldTradeOrganization)-----監(jiān)管世界貿(mào)易秩序，確保各

國遵守世界貿(mào)易組織各成員簽署的貿(mào)易協(xié)定中制定的規(guī)則。

令國際貨幣基金組織(InternationalMonetaryFund)-----維持國際貨幣系統(tǒng)

的秩序。

令世界銀行(WorldBank)——促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

令聯(lián)合國(UnitedNations)一一維護(hù)國際和平與安全、發(fā)展各國友好關(guān)系、

共同解決國際問題和促進(jìn)尊重人權(quán)。

四個主要組織的標(biāo)示：

降8

3.全球化的推動力是什么？

①貿(mào)易與投資壁壘的減少。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,商品、服務(wù)和資本自由流

動的障礙減少了。

②技術(shù)變革。特別是近年來通信、信息處理和運(yùn)輸技術(shù)的迅猛發(fā)展。

4.全球化的爭議

令全球化支持者認(rèn)為：

①國際貿(mào)易和國際投資壁壘的減少猶如一對發(fā)動機(jī)，它們將推動全球經(jīng)濟(jì)走

向更大的繁榮。

②增加國際貿(mào)易和跨國投資將使商品和服務(wù)的價(jià)格降低。

③全球化會刺激經(jīng)濟(jì)成長和發(fā)展，增加消費(fèi)者收入，有助于所有參加全球貿(mào)易

系統(tǒng)的國家創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。

令全球化反對者認(rèn)為：

①外國的競爭者給各行各業(yè)的就業(yè)帶來的沖擊

②非熟練工人工資下降的壓力

③環(huán)境的退化

■具體到經(jīng)濟(jì)全球化、就業(yè)與收入方面：

反對者認(rèn)為：全球化遠(yuǎn)非創(chuàng)造了就業(yè),國際貿(mào)易壁壘的減少實(shí)際上破壞了

富裕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體如美國和西歐的制造工業(yè)。批評意見認(rèn)為降低貿(mào)易壁壘使企業(yè)

把制造活動轉(zhuǎn)移到海外工資率低得多的國家。

支持者認(rèn)為：自由貿(mào)易導(dǎo)致國家針對這些商品和服務(wù)的專業(yè)化分工，因?yàn)?/p>

分工之后它們能最有效地生產(chǎn)某些產(chǎn)品,而進(jìn)口它們不擅長的產(chǎn)品。自由貿(mào)易

的本質(zhì)是收益大于成本。

■具體到全球化、勞工政策與環(huán)境方面：

反對者認(rèn)為：自由貿(mào)易鼓勵企業(yè)把制造廠從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移至海外欠發(fā)達(dá)

國家，那里勞工保護(hù)和環(huán)境缺少適當(dāng)?shù)墓苤?，從而?dǎo)致企業(yè)濫用權(quán)力和不講

道德。而那些遵守勞動和環(huán)境法規(guī)的制造企業(yè)的成本大幅提高，從而使它們

相對于那些在發(fā)展中國家無須遵守管制的企業(yè)在全球市場上處于競爭劣勢。

支持者認(rèn)為：更為嚴(yán)格的環(huán)境管制和勞動標(biāo)準(zhǔn)是伴隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步而產(chǎn)

生的。國家越富裕越傾向制定更為嚴(yán)格的環(huán)境和勞動法規(guī)。而自由貿(mào)易提高

了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長率，使得國家變得更加富裕，會帶來的污染和勞動剝

削的減少。

■具體到全球化和國家主權(quán)方面：

反對者認(rèn)為：在日益相互依存的全球經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)權(quán)力正在從各國政府

轉(zhuǎn)入超國家組織,諸如世界貿(mào)易組織、歐盟和聯(lián)合國。

支持者認(rèn)為：這些超國家組織的權(quán)力是受限制的，如世界貿(mào)易組織的權(quán)

力就是由各國家集體同意并授予的。他們斷言,像聯(lián)合國和世界貿(mào)易組織等

實(shí)體的存在是為成員集體利益服務(wù)的，絕不是破壞那些利益。

■具體到經(jīng)濟(jì)全球化和貧窮國家方面：

反對者認(rèn)為：不管自由貿(mào)易和投資能帶來怎樣的好處，在過去的百余年

中，世界上的富國和窮國之間的差距還是拉大了。

支持者認(rèn)為：雖然經(jīng)濟(jì)停滯的原因多種多樣,但在若干顯著因素中，與自

由貿(mào)易或全球化沒有任何關(guān)系。自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者認(rèn)為，改變這些國家命運(yùn)

的最佳辦法是減少其貿(mào)易和投資壁壘，并執(zhí)行基于自由市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)政策。

第二章區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

1.什么是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化？

令區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化(regionaleconomicintegration)是指一個地理區(qū)域內(nèi)各國一

致同意減少并最終消除關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，以便商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素在區(qū)

域內(nèi)自由流動。

2.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的機(jī)遇和阻礙

令有利方面：

/經(jīng)濟(jì)依據(jù)：①經(jīng)濟(jì)理論證明自由貿(mào)易和投資是一種正和博弈，所有的參

與國都將獲益。②區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化涉及國家數(shù)目少，更容易在政策的

協(xié)調(diào)和統(tǒng)一上達(dá)成一致。③區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在自由貿(mào)易和投資方面有

著地理優(yōu)勢。

/政治依據(jù)：①通過與鄰國經(jīng)濟(jì)建立聯(lián)系以及日益增進(jìn)的相互依賴，相鄰

國家之間就會產(chǎn)生政治合作的動力，各國之間暴力沖突的潛在可能性

因此減少。②通過形成經(jīng)濟(jì)上的國家集團(tuán),這些國家在世界上的政治實(shí)

力也能得到增強(qiáng)。

令不利方面：

,盡管經(jīng)濟(jì)一體化能使大多數(shù)人受益，但也須付出代價(jià)，一些特定的集團(tuán)

可能會遭受損失。

/對國家主權(quán)的關(guān)注。為了形成緊密的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求各國在一定

程度上放棄一些關(guān)鍵性政策。

/區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化可能導(dǎo)致貿(mào)易轉(zhuǎn)移超過貿(mào)易創(chuàng)造。有可能區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)

的高成本的供應(yīng)商取代了區(qū)域經(jīng)濟(jì)外的低成本的供應(yīng)商。

3.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的層次

令自由貿(mào)易區(qū)(Freetradearea):各成員國之間商品和服務(wù)貿(mào)易的所有壁壘都

被取消。各個國家可以自行決定與非成員國之間的貿(mào)易政策。在一個理論

上理想的自由貿(mào)易區(qū)里，不允許有任何扭曲成員國之間貿(mào)易的歧視性關(guān)稅、

配額、補(bǔ)貼或者行政干預(yù)。

例如：歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)……

令關(guān)稅同盟(Customsunion):消除了成員國之間的貿(mào)易壁壘，并采用統(tǒng)一的對

外貿(mào)易政策。

例如：最初的歐盟、安第斯共同體……

令共同市場(Commonmarket):成員國之間沒有任何貿(mào)易壁壘，并實(shí)行統(tǒng)一的

對外貿(mào)易政策，允許生產(chǎn)要素在成員國之間自由流動。要求成員國在財(cái)政政

策、貨幣政策和就業(yè)政策方面進(jìn)行高度的協(xié)調(diào)與合作。

例如：曾經(jīng)的歐盟、南方共同市場……

令經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟(Economicunion):成員國之間產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的自由流動,以及采

用統(tǒng)一的對外貿(mào)易政策,但它還需要一種統(tǒng)一的貨幣，成員國稅率的協(xié)調(diào)，以

及統(tǒng)一的財(cái)政和貨幣政策。

例如：現(xiàn)在的歐盟

令政治聯(lián)盟(Politicalunion):向經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的推進(jìn)引出了一個問題，就是如何

使協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)對各個成員國的公民負(fù)責(zé)。答案就是通過政治聯(lián)盟做到這一點(diǎn)。

在政治聯(lián)盟中，有一個中央政治機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)成員國的經(jīng)濟(jì)、社會和對外政策。

例如：美國是更緊密的政治聯(lián)盟的例子，獨(dú)立的各個州實(shí)際上組成了一個統(tǒng)

一的國家。

4.幾個重要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化集團(tuán)

令歐盟

■歐盟的誕生

/誕生的原因：①兩次世界大戰(zhàn)對西歐的嚴(yán)重破壞和對永久和平的

向往；②歐洲各國希望保持其在世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺上原有的地位。

③認(rèn)識到各國形成更緊密的經(jīng)濟(jì)一體化所帶來的潛在經(jīng)濟(jì)利益。

/誕生的歷程：前身為1951年的歐洲煤鐵共同體一1957年簽訂《羅

馬條約》成立歐洲共同體f1994年《馬斯特里赫特條約》成立歐

洲聯(lián)盟。

■歐盟的政治結(jié)構(gòu)

/歐盟委員會(EuropeanCommission)：負(fù)責(zé)提出和執(zhí)行歐盟的法律,

并監(jiān)督各成員國服從歐盟的法律。

/歐盟理事會(EuropeanCouncil)：代表了各成員國的利益。

/歐洲議會(EuropeanParliament)：負(fù)責(zé)討論歐盟委員會遞交并由歐

盟理事會轉(zhuǎn)交的立法提案。歐洲議會的議員是由各個成員國的公

民直接選舉產(chǎn)生的，主要是一個咨詢機(jī)構(gòu)而不是立法機(jī)構(gòu)。

/歐洲法院(CourtofJustice)：由來自每個國家的一名法官組成，是關(guān)

最高上訴

法院----

歐洲法院

■歐盟、歐元區(qū)、申根區(qū)的差別

/歐元區(qū)：歐洲聯(lián)盟成員中使用歐盟的統(tǒng)一貨幣一一歐元的國家區(qū)

域。歐盟28個成員國（包含英國）中現(xiàn)在有19個國家使用歐元。

?歐元的好處：①從處理多種貨幣到統(tǒng)一貨幣，企業(yè)和個人可以

節(jié)省很多開支。②采用統(tǒng)一貨幣將使歐洲國家之間的價(jià)格更容

易進(jìn)行比較，加劇競爭導(dǎo)致商品價(jià)格下降，消費(fèi)者獲利。③統(tǒng)

一貨幣建立提高了企業(yè)競爭水平，迫使歐洲的制造商尋找各種

方法降低生產(chǎn)成本以維持利潤，從而促進(jìn)歐洲企業(yè)在長期提高

經(jīng)濟(jì)效率。④采用統(tǒng)一貨幣將極大促進(jìn)具有高流動性的泛歐洲

資本市場的發(fā)展。⑤以歐元計(jì)價(jià)的泛歐洲資本市場的發(fā)展將給

個人和機(jī)構(gòu)提供范圍更廣的投資選擇。

?歐元區(qū)的代價(jià)和問題:①一國的當(dāng)局將失去對貨幣政策的控制

權(quán)。②歐盟并非經(jīng)濟(jì)學(xué)家所指的最優(yōu)貨幣區(qū)。歐元區(qū)各國的經(jīng)

濟(jì)增長不一致，共同的貨幣政策可能意味著利率對經(jīng)濟(jì)蕭條的

國家過高而對經(jīng)濟(jì)繁榮的國家過低。例如歐債危機(jī)。③通過財(cái)

政轉(zhuǎn)移政策來解決不同國家不協(xié)調(diào)的問題又會引發(fā)復(fù)雜的政

治難題。

/申根區(qū)：申根公約的成員國組成的整體稱之為申根區(qū)。申根公約

的目的是取消相互之間的邊境檢查點(diǎn)，并協(xié)調(diào)對申根區(qū)之外的邊

境控制。即在各成員國家之間取消邊境管制，持有任意成員國有

效身份證或簽證的人可以在所有成員國境內(nèi)自由流動。根據(jù)該協(xié)

定，旅游者如果持有其中一國的有效簽證即可合法地到所有其他

申根國家參觀

/歐盟國#申根國W歐元國

歐盟28國申根26國

保加利亞

意大利、德國、西班牙、列支登士敦

盧森堡、奧地利、法國、

斯洛伐克?比利時、

羅馬尼亞

blo^lsIriciTcorri.cri/yirriinrjcbdeshi

■歐盟的困境和未來

/行政決策效率低下

,權(quán)力和利益分配矛盾

■>北美自由貿(mào)易區(qū)(NorthAmericanFreeTradeArea,NAFTA)

■誕生：由美國、加拿大和墨西哥3國組成于1992年8月12日就《北

美自由貿(mào)易協(xié)定》達(dá)成一致意見，并于同年12月17日由三國領(lǐng)導(dǎo)人

分別在各自國家正式簽署。1994年1月1日，協(xié)定正式生效，北美自

由貿(mào)易區(qū)宣布成立。

■《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的內(nèi)容

/到2004年廢除墨西哥、加拿大和美國之間99%的貨物貿(mào)易的關(guān)稅。

,到2000年取消大部分阻礙跨國服務(wù)貿(mào)易的壁壘，例如，允許金融機(jī)

構(gòu)不受限制地進(jìn)入墨西哥市場。

/保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

/取消三個成員國之間國際直接投資的大部分限制，盡管墨西哥的能

源和鐵路工業(yè)、美國的航空和廣播通訊業(yè)以及加拿大的文化產(chǎn)業(yè)

可給予特別處理(保護(hù))。

/實(shí)行國家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，只要這些標(biāo)準(zhǔn)具有科學(xué)基礎(chǔ)。為了吸引投資而

降低標(biāo)準(zhǔn)屬不恰當(dāng)行為。

/建立兩個委員會,當(dāng)涉及健康和安全、最低工資或童工的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)

或者立法受到忽視時，委員會擁有征收罰款和取消貿(mào)易特權(quán)的權(quán)力。

■《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的爭議

/支持者認(rèn)為：協(xié)定為在這個地區(qū)創(chuàng)建一個更大范圍、更有效率的

生產(chǎn)基礎(chǔ)提供了機(jī)會。

/反對者認(rèn)為：這個協(xié)定批準(zhǔn)之后，由于雇主尋求從墨西哥低廉的工

資、標(biāo)準(zhǔn)較低的工作環(huán)境和勞工法律中牟利,這將使美國和加拿大

大量的就業(yè)崗位流向墨西哥。

/《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的結(jié)果：初始的影響是微不足道的；協(xié)定

的整體影響雖然很小，但卻是正面的；也許協(xié)定最突出的影響不在

經(jīng)濟(jì)方面，而是在政治方面。許多觀察家認(rèn)為,協(xié)定建立了有助于促

進(jìn)墨西哥政治穩(wěn)定的背景。這對美國是有利的，因?yàn)槟鞲缗c美國

有2000英里長的邊界。

■《北美自由貿(mào)易協(xié)定》面臨議題：區(qū)域擴(kuò)大問題

,拉丁美洲的其他一些國家已經(jīng)表明了最終加入《北美自由貿(mào)易協(xié)

定》的愿望。加拿大政府和美國政府卻對大多數(shù)國家采取等待觀

望的態(tài)度。

令東南亞國家聯(lián)盟(AssociationofSoutheastAsianNations)簡稱東盟(ASEAN)

■成員國：馬來西亞、印度尼西亞、泰國、菲律賓、新加坡、文萊、越

南、老撾、緬甸和柬埔寨。

■東盟的基本目標(biāo)：促進(jìn)成員國之間的自由貿(mào)易，以及產(chǎn)業(yè)政策方面的相

互合作。然而,迄今為止其進(jìn)展極為有限。

■基本矛盾：①歷史積怨和領(lǐng)土主權(quán)爭端。②成員國內(nèi)部政局不穩(wěn)。③

民族宗教差異。

■中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)：2002年基本建成自由貿(mào)易區(qū)，自貿(mào)區(qū)建成后，

東盟和中國的貿(mào)易占世界貿(mào)易的13%o

第三章國際貿(mào)易中的政治經(jīng)濟(jì)

令貿(mào)易政策的七種措施

■關(guān)稅(Tariff)：對進(jìn)口(或出口)商品征收的一種稅收。分為從量稅和

從價(jià)稅兩種形式。

/進(jìn)口關(guān)稅的影響：關(guān)稅無疑是保護(hù)生產(chǎn)者而損害消費(fèi)者的,當(dāng)它們

保護(hù)生產(chǎn)者免遭外國競爭時，對供給的限制提高了國內(nèi)價(jià)格。關(guān)稅

降低了世界經(jīng)濟(jì)的總體效率。

/出口關(guān)稅的兩個目的：①提高政府收入;②通常是因?yàn)檎卧驕p

少一個部門的出口。

/關(guān)稅的爭論：

?反對關(guān)稅者認(rèn)為：①不利于資源的最優(yōu)配置；②不利于實(shí)現(xiàn)規(guī)

模經(jīng)濟(jì)；③不利于實(shí)現(xiàn)競爭和創(chuàng)新；④增加貿(mào)易政策被特殊利

益集團(tuán)綁架的概率。

?支持關(guān)稅者認(rèn)為：①有助于異國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易條件改善；②提高政

府收入。

■補(bǔ)貼(subsidy)：由政府對國內(nèi)生產(chǎn)者的一種支付。補(bǔ)貼有很多形式,

包括：①現(xiàn)金補(bǔ)貼；②低利率貸款；③減稅；④政府參股國內(nèi)企業(yè)。

補(bǔ)貼的主要好處是有助于生產(chǎn)商與國外進(jìn)口品競爭，增強(qiáng)它們的國際

競爭力。

■進(jìn)口配額(importquota)：是對進(jìn)入一個國家某種商品數(shù)量的直接限制,

這種限制通常是通過對個人組成的團(tuán)體或企業(yè)發(fā)放進(jìn)口許可證強(qiáng)制實(shí)

行的。

/進(jìn)口配額比關(guān)稅更為嚴(yán)格。無論你的產(chǎn)品在價(jià)格和品質(zhì)上如何有

競爭力，都不可能打入到進(jìn)口國市場。

/關(guān)稅和配額的結(jié)合產(chǎn)生了關(guān)稅配額。在關(guān)稅配額（tariffratequota）

下,向超過配額的進(jìn)口品征收的關(guān)稅超過配額內(nèi)的。

/如果實(shí)施配額的是一個小國，配額只影響國內(nèi)市場價(jià)格，帶來國

內(nèi)價(jià)格的上漲；如果實(shí)施配額的是一個大國，配額不僅會帶來國

內(nèi)價(jià)格上漲同時會使得國際價(jià)格下跌。

■自愿出口限制（Voluntaryexportrestraint,VER）：由出口國政府一通

常是在進(jìn)口國政府的要求下一對貿(mào)易強(qiáng)制采取的一種配額。

■國產(chǎn)化規(guī)定（localcontentrequirement）：要求某一商品的某特定部分

必須在國內(nèi)生產(chǎn)，可表述為實(shí)物條款（如產(chǎn)品部件的75%必須在當(dāng)?shù)厣?/p>

產(chǎn)）或價(jià)值條款（如產(chǎn)品價(jià)值的75%必須在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)）。

■行政管理的貿(mào)易政策（administrativetradepolicies）：通過煩瑣的政府

規(guī)章來增加進(jìn)口品進(jìn)入一個國家的難度。

■反傾銷政策（antidumpingpolicies）：旨在懲罰從事傾銷的外國企業(yè)，其

根本目標(biāo)是保護(hù)國內(nèi)企業(yè)擺脫不公平的外國競爭，雖然不同國家的反

傾銷政策有所不同，但大體與美國使用的政策相似。

/法律界定的傾銷概念由3個要件構(gòu)成：（1）產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的

價(jià)格向另一國銷售；（2）這種傾銷行為給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成了損害；（3）

傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。只有同時具備上述3個條件的低

價(jià)銷售行為，才構(gòu)成法律上的傾銷，同時這也是反傾銷調(diào)查的3

個要件。

/中國應(yīng)對出口反傾銷的措施：

?政府：①提高企業(yè)對反傾銷的認(rèn)識；②完善反傾銷的立法；③

推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革，摘掉“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的帽子；④主動對外

溝通，營造良好的貿(mào)易環(huán)境；⑤建立獎懲機(jī)制，鼓勵企業(yè)積極

應(yīng)訴；⑥加強(qiáng)宏觀調(diào)控政策指引，開辟廣闊的市場空間，制止

惡性出口競爭行為。

?企業(yè)：①轉(zhuǎn)變營銷觀念，實(shí)施多元化國際營銷戰(zhàn)略；②國內(nèi)企

業(yè)應(yīng)團(tuán)結(jié)起來，積極應(yīng)訴一致對外，運(yùn)用反傾銷手段，保護(hù)自

己正當(dāng)權(quán)益；③加強(qiáng)與外國企業(yè)的聯(lián)系和合作；④加深對進(jìn)口

國的法律了解，拓展信息渠道。

?行業(yè)協(xié)會:①協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)出口產(chǎn)品價(jià)格，提供反傾銷預(yù)警信息；

②協(xié)助企業(yè)應(yīng)對反傾銷調(diào)查；③與進(jìn)口國相關(guān)組織進(jìn)行談判協(xié)

商。

令政府干預(yù)貿(mào)易的理由

■政治理由：保護(hù)一國國內(nèi)特定群體（通常是生產(chǎn)商）的利益，但通常是以

損害其他群體（通常是消費(fèi)者）的利益為代價(jià);或是達(dá)到一些與經(jīng)濟(jì)關(guān)系

無關(guān)的政治目的。具體而言：①保護(hù)就業(yè)；②保護(hù)對國家安全重要的

產(chǎn)業(yè)；③報(bào)復(fù)外國不公平的競爭；④保護(hù)消費(fèi)者免遭“危險(xiǎn)”產(chǎn)品的

危害；⑤推動對外政策目標(biāo)；⑥保護(hù)出口國公民的人權(quán)；⑦保護(hù)環(huán)境。

■經(jīng)濟(jì)理由：

/幼稚工業(yè)論：許多發(fā)展中國家在制造業(yè)領(lǐng)域有一個潛在的比較優(yōu)

勢，但其新興制造業(yè)最初無法與發(fā)達(dá)國家已形成氣候的制造業(yè)競爭。

為了讓新興制造業(yè)有一個立足點(diǎn)，政府應(yīng)該暫時支持新興產(chǎn)業(yè)(通

過關(guān)稅、進(jìn)口配額和補(bǔ)貼)，直至它們發(fā)展壯大到足以參與國際競

爭。

?爭議:①免遭外國競爭未必是好事，除非可以提高工業(yè)效率(巴

西在關(guān)稅和配額的保護(hù)建立了世界第10大汽車廠，但壁壘取

消后，其變成了世界上效率最低的工業(yè)之一)。②幼稚工業(yè)論

依賴于這個假設(shè)，及企業(yè)無法通過在國內(nèi)外資本市場上借入資

本而進(jìn)行有效的長期投資，結(jié)果需要政府資助長期投資。而當(dāng)

前，這個假設(shè)己經(jīng)不成立。

,戰(zhàn)略貿(mào)易政策：①如果政府采取適當(dāng)?shù)男袆?，能夠保證本國企業(yè)而

不是外國企業(yè)在一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)贏得第一進(jìn)入者優(yōu)勢，就有助于提高國

民收入。②如果政府要幫助本國企業(yè)克服障礙進(jìn)入由外國企業(yè)獲

得第一進(jìn)入者優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，則要對該產(chǎn)業(yè)加以干預(yù)。

令世界貿(mào)易體系的發(fā)展

■從斯密到大蕭條；

■1947-1979年：《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》、貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長；

■1980-1993年：保護(hù)主義趨勢；

■烏拉圭回合與世界貿(mào)易組織；

,烏拉圭協(xié)議的內(nèi)容

■世界貿(mào)易組織：從始至今的歷程；

第四章國際直接投資

。國際直接投資VS.國際間接投資

■定義：

/國際直接投資(InternationalDirectInvestment,FDI)指投資者跨

越國界，通過創(chuàng)立、收購等手段，以掌握和控制國外企業(yè)經(jīng)營活

動從而謀取利潤的一種投資活動。

/國際間接投資(ForeignIndirectInvestment,FII)是指發(fā)生在國

際資本市場中的投資活動，包括國際信貸投資和國際證券投資。

前者是指一國政府、銀行或者國際金融組織向第三國政府、銀行、

自然人或法人提供信貸資金；后者是指以購買國外股票和其他有

價(jià)證券為內(nèi)容，以實(shí)現(xiàn)貨幣增值為目標(biāo)而進(jìn)行的投資活動，如QFII,

QDIIo

■區(qū)別：

,有效控制權(quán)區(qū)別：國際直接投資是一種經(jīng)營性投資，它以取得企

業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)為前提條件；國際間接投資以取得一定收益為目

的的擁有境外有價(jià)證券的行為，一般不論其擁有被投資企業(yè)的股

權(quán)多少，不存在對企業(yè)經(jīng)營管理的控制權(quán)。

,資本轉(zhuǎn)移的內(nèi)容不同：國際直接投資不單純是貨幣形式的資本轉(zhuǎn)

移，而是貨幣資本、技術(shù)設(shè)備、經(jīng)營管理知識和經(jīng)驗(yàn)等經(jīng)營資源

等眾多要素轉(zhuǎn)移。它是企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動向境外的擴(kuò)展。國際

間接投資只是單純的貨幣或者是資本的轉(zhuǎn)移。

令國際直接投資方式：①新設(shè)投資(greenfieldinvestment),即在外國開設(shè)新的

企業(yè)；②在外國并購一家現(xiàn)成的企業(yè)；③投資者增加投資擴(kuò)展自己在境外

的原有企業(yè)。

令企業(yè)在考慮國際直接投資時為什么更偏好收購現(xiàn)成的資產(chǎn)而不是進(jìn)行新

設(shè)投資？

■首先,并購比進(jìn)行新設(shè)投資更快。

■其次，收購?fù)鈬髽I(yè)是因?yàn)檫@些企業(yè)擁有有價(jià)值的戰(zhàn)略資產(chǎn)，如品牌忠

誠度、客戶關(guān)系、商標(biāo)或?qū)＠?、分銷系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)等。購買這些資

產(chǎn)要比新設(shè)投資從頭開始打造這些資產(chǎn)更容易，風(fēng)險(xiǎn)也更小。

■最后，企業(yè)認(rèn)為能夠通過轉(zhuǎn)移資本、技術(shù)或管理技能提高被收購企業(yè)

的效率。

令企業(yè)進(jìn)行國際直接投資、出口、技術(shù)授權(quán)三種方式利弊(內(nèi)部化理論)

■出口(exporting)涉及在國內(nèi)生產(chǎn)貨物然后將其運(yùn)送到購買這些貨物的

國家。

,有利方面：在出口時，企業(yè)就不需要承擔(dān)與對外直接投資有關(guān)的成

本，并能夠借助當(dāng)?shù)氐匿N售代理商降低在國外銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。

/不利方面：出口戰(zhàn)略的可行性經(jīng)常受到運(yùn)輸成本和貿(mào)易壁壘的制

約。在生產(chǎn)成本的基礎(chǔ)上再加上運(yùn)輸費(fèi)用，某些產(chǎn)品經(jīng)過長途運(yùn)

輸后就變得無利可圖，對于分量重而價(jià)值低的產(chǎn)品尤其如此。政

府通過對進(jìn)口商品征收關(guān)稅，使得出口成本與對外直接投資和技

術(shù)授權(quán)相比相應(yīng)上升。

■技術(shù)授權(quán)是賦予外國公司(接收方)生產(chǎn)和銷售期產(chǎn)品的權(quán)利，并對

其銷售的每一個產(chǎn)品收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

/有利方面：技術(shù)許可方一般不需要進(jìn)行大量投資或參與管理。

/不利方面：①技術(shù)授權(quán)可能導(dǎo)致一家公司將寶貴的技術(shù)和技能轉(zhuǎn)

讓給潛在的外國競爭對手。②技術(shù)授權(quán)并不能使企業(yè)牢牢掌握利

潤最大化所需要的在國外的制造、營銷和戰(zhàn)略控制權(quán)。③如果企

業(yè)的比較優(yōu)勢并非在于產(chǎn)品，而是在于生產(chǎn)這些產(chǎn)品的管理、營銷

和制造能力，這種能力并不是單靠技術(shù)授權(quán)所能擁有的。

/技術(shù)授權(quán)不適用以下情形：①企業(yè)擁有寶貴的技術(shù)而轉(zhuǎn)讓協(xié)議無

法對這種技術(shù)提供恰當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。②企業(yè)需要嚴(yán)密控制外國公司，

以便使其在這個國家的市場份額和利潤能夠最大化。③企業(yè)的技

術(shù)和技能無法通過轉(zhuǎn)讓協(xié)議得到明確表述。

■國際直接投資是指投資者跨越國界，通過創(chuàng)立、收購等手段，以掌握

和控制國外企業(yè)經(jīng)營活動從而謀取利潤的一種投資活動。

,有利方面：①可以減少運(yùn)輸成本或貿(mào)易壁壘的影響。②保持對技

術(shù)訣竅或業(yè)務(wù)運(yùn)作和商務(wù)戰(zhàn)略的控制。③企業(yè)的能力無需通過協(xié)

議明確說明。

,不利方面：①需要承受國外經(jīng)營和銷售風(fēng)險(xiǎn)；②需要進(jìn)行大量的

投資；③需要深入?yún)⑴c國外管理。

企業(yè)決策框架：

如果運(yùn)輸成本或貿(mào)易壁壘

使得出口喪失吸引力，企業(yè)就會

偏好對外直接投資和技術(shù)授權(quán)。

止匕外，如果企業(yè)希望保持對

技術(shù)訣竅或業(yè)務(wù)運(yùn)作和商務(wù)戰(zhàn)

略的控制,或者一種經(jīng)常發(fā)生的

情況是，企業(yè)的能力根本無法通

過轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確說明，那么，與技

術(shù)授權(quán)（或特許經(jīng)營權(quán)）相比，企

業(yè)就會偏好對外直接投資。

令國際直接投資理論

■內(nèi)部化理論：企業(yè)進(jìn)行國際直接投資、出口、技術(shù)授權(quán)三種方式利

弊

■戰(zhàn)略行為（尼克博克模仿理論）：試圖解釋企業(yè)為何常常在同樣的行

業(yè)且在同樣的時間進(jìn)行國際直接投資,它們?yōu)楹纹脤⒛承┑攸c(diǎn)作

為國際直接投資的目標(biāo)。

/寡頭企業(yè)采取任何一項(xiàng)活動，其他企業(yè)都會效仿，力求縮小差

距，降低風(fēng)險(xiǎn)，保持雙方力量均衡，也稱為寡占反應(yīng)原理。

/企業(yè)進(jìn)行國際直接投資的主要原因，是壟斷企業(yè)模仿領(lǐng)頭企業(yè)

的競爭策略。為了與領(lǐng)頭企業(yè)瓜分市場，在領(lǐng)頭企業(yè)對外直接

投資的刺激下，其他競爭企業(yè)也會模仿其戰(zhàn)略相繼到同一市場

上進(jìn)行直接投資。

■折中范式理論：主要回答了企業(yè)利用國外資源和國外市場的方式，

為什么在不同的國家會有所不同。

/三個最基本決定跨國公司行為和外國直接投資的因素：

?所有權(quán)優(yōu)勢：指一國企業(yè)擁有或能夠得到別國企業(yè)沒有或難

以得到的生產(chǎn)要素稟賦（自然資源、資金、技術(shù)、勞動力）、

產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、發(fā)明創(chuàng)造能力、專利、商標(biāo)、管理技能等

一切有形、無形的綜合優(yōu)勢。（企業(yè)自身的優(yōu)勢）

?區(qū)位優(yōu)勢：指東道國能為外國廠商在本國投資設(shè)廠提供的有

利條件。區(qū)位優(yōu)勢主要取決于:①要素稟賦優(yōu)勢。自然資源、

地理位置、氣候條件、土地和勞動力資源和價(jià)格以及歷史、

文化、語言、偏好、商業(yè)慣例等。②制度政策性優(yōu)勢。政治

經(jīng)濟(jì)制度、貿(mào)易金融政策、法律法規(guī)的建立與執(zhí)行情況、行

政機(jī)構(gòu)的效率情況以及對外投資的優(yōu)惠條件。

?市場內(nèi)部化優(yōu)勢：指的是企業(yè)內(nèi)部建立市場的過程，以企業(yè)

的內(nèi)部市場代替外部市場，從而解決由于市場不完整而帶來

的不能保證供需交換正常進(jìn)行的問題。

鄧寧據(jù)此列出了一個表，以說明三類優(yōu)勢

與經(jīng)營方式選擇的關(guān)系：對外直接投資

控

制

經(jīng)營方式

所有權(quán)優(yōu)勢內(nèi)部化優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢程技術(shù)許可

度

對外直接投資有有有

出口貿(mào)易有有無

技術(shù)轉(zhuǎn)移有無無

鳳瞼程南和成本

■產(chǎn)品生命周期理論：把產(chǎn)品的生命周期劃分為創(chuàng)新、成熟和標(biāo)準(zhǔn)化

3個階段不同階段決定不同的生產(chǎn)成本和生產(chǎn)區(qū)位的選擇，決定了

公司有不同的貿(mào)易和投資戰(zhàn)略。

/在創(chuàng)新階段，創(chuàng)新國壟斷技術(shù)，產(chǎn)品需求價(jià)格彈性很低，生產(chǎn)

成本對生產(chǎn)區(qū)位影響不大，最有利的是安排在國內(nèi)生產(chǎn)。企業(yè)

主要靠產(chǎn)品差別或技術(shù)壟斷占領(lǐng)市場。此階段需求主要在國內(nèi)，

對于滿足其他國家的需求，主要靠出口，而不是直接投資。

/在成熟階段，新產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)壟斷地位和寡占市場地位

被削弱，產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性增大，降低生產(chǎn)價(jià)格成為企業(yè)首

先考慮的因素。此時企業(yè)一方面通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，利

用價(jià)格競爭維持和占有國際市場，另一方面，開始對外直接投

資，主要是在勞動力成本略低的國家，以避開進(jìn)出口關(guān)稅和其

他壁壘。

/在標(biāo)準(zhǔn)化階段，產(chǎn)品完全成熟，技術(shù)優(yōu)勢喪失，競爭焦點(diǎn)和基

礎(chǔ)是成本和價(jià)格。企業(yè)將直接投資于生產(chǎn)產(chǎn)品工資最低的國家

和地區(qū)，以降低生產(chǎn)成本。同時轉(zhuǎn)向另一新產(chǎn)品的研究開發(fā)。

令國際直接投資的收益和成本

■東道國的收益和成本

/外來直接投資主要的收益：①資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)。轉(zhuǎn)移資本、技術(shù)、

管理技能，進(jìn)而提高該國經(jīng)濟(jì)增長速度。②就業(yè)效應(yīng)。直接效

應(yīng)為外國跨國公司雇傭一定數(shù)量的東道國居民。間接效應(yīng)為當(dāng)

地供應(yīng)商創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會、跨國公司員工在當(dāng)?shù)卦黾酉M(fèi)所創(chuàng)

造的就業(yè)機(jī)會。③國際收支效應(yīng)。國際直接投資取代了商品和

服務(wù)的進(jìn)口，可以改善東道國國際收支的經(jīng)常項(xiàng)目。當(dāng)跨國公

司利用其子公司向其他國家出口商品和服務(wù)時，會增加?xùn)|道國

的出口，改善國際收支。④促進(jìn)競爭和經(jīng)濟(jì)增長。市場的高效

運(yùn)行有賴于生產(chǎn)商之間的充分競爭。競爭的加劇刺激企業(yè)在工

廠、設(shè)備以及研發(fā)方面加大資本投入，長期以往會帶來勞動生

產(chǎn)率的提高、產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的革新以及更快的經(jīng)濟(jì)增長速度。

,外來直接投資主要的成本：①對東道國國內(nèi)競爭的負(fù)面效應(yīng)。

外國跨國公司可以從其他部分調(diào)撥資金對東道國子公司提供補(bǔ)

貼，最終將東道國本國企業(yè)趕出市場，從而壟斷市場。一旦獲

得壟斷地位，就會提高價(jià)格，進(jìn)而對東道國的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影

響。

②對國際收支的負(fù)面效應(yīng)。隨后的國外子公司向母公司的利潤

流出，表現(xiàn)為國際收支賬戶的資本流出。如果國外子公司從國

外進(jìn)口大量用于投入的產(chǎn)品，會惡化東道國的國際收支的經(jīng)常

賬戶。③國家主權(quán)與獨(dú)立性的喪失。一些東道國政府擔(dān)心外來

直接投資會使其喪失部分經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性。外國母公司做出的重大

決策會影響東道國的經(jīng)濟(jì)，而東道國政府對此卻沒有實(shí)際的控

制能力。

■母國的收益和成本：

/對外直接投資的收益：①國際收支效應(yīng)。母國的國際收支因國

外收益的回流得到改善。②就業(yè)效應(yīng)。國外子公司進(jìn)口國內(nèi)中

間品帶來的就業(yè)崗位增加。③逆向的資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)。母國的跨

國公司因?yàn)樯硖幫鈬袌龆鴮W(xué)到了有價(jià)值的技能之后，就可以將

這種技能轉(zhuǎn)移回母國。

/對外直接投資的成本：①國際收支效應(yīng)。在最初為國際直接投

資提供資金從而導(dǎo)致資本流出時，母國的國際收支會受到損害。

在對外直接投資替代直接出口的情況下，國際收支的經(jīng)常項(xiàng)目也

會受到損害。。②就業(yè)效應(yīng)。當(dāng)對外直接投資生產(chǎn)的產(chǎn)品返銷回

母國，成為母國生產(chǎn)商品的替代品時,就會減少本國的就業(yè)崗位。

令政府關(guān)于國際直接投資的政策工具

■母國鼓勵對外直接投資的政策：①外國風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)（保險(xiǎn)類型包括國有

化、戰(zhàn)爭損失以及無法將利潤轉(zhuǎn)移回國等）。②資金支持（設(shè)有專項(xiàng)

基金及銀行提高的政府貸款）③稅收優(yōu)惠（取消對國外收