國際特許經營課件

國際特許經營決策可行性分析

國際特許經營決策可行性分析什麼樣的動機？具備什麼條件？如何進行決策選擇？國際特許經營決策可行性分析一、開展國際特許經營的原因二、國際特許經營決策一、開展國際特許經營的原因為何採取特許經營的方式？特許經營領域討論最多的話題兩個理論資源稀缺理論代理理論一、開展國際特許經營的原因資源稀缺理論源於1969年特許經營生命週期模型獲得快速發(fā)展所需的稀缺資源，尤其是資本和管理資源達到規(guī)模經濟後，會回收加盟店一、開展國際特許經營的原因資源稀缺理論動態(tài)理論：某一時點上，特許店與直營店的比例是前期特許經營決策的結果解釋不了那些很容易獲得資金的企業(yè)為何要採取特許經營一、開展國際特許經營的原因代理理論假設：①你是一家直營店的經理，報酬固定②你是一家特許店的老闆，被特許人哪種情況下你更有動力去使店面利益最大化？一、開展國際特許經營的原因代理理論特許店的管理者比直營店的管理者有更大的動力來使店面利潤最大化減少企業(yè)的管理監(jiān)督成本

激勵成本監(jiān)督人員往返成本管理者學習當地知識的培訓成本一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機本國市場趨於飽和已經在本國佔領了很大的市場份額在國內拓展業(yè)務的空間很小只能選擇在國外建立特許體系一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機特許人對國外市場進行了評估系統的商業(yè)計畫實地考察結論：願意開展業(yè)務並能盈利一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機地理優(yōu)勢國外市場距離總部更近紐約、多倫多及洛杉磯的比較受國外風俗、法律、消費者口味和習慣等方面差異的影響一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機潛在被特許人率先採取行動來自國外的特許申請面臨許多障礙，可能會導致失敗一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機自身因素成立國際公司有助於提高公司形象易於在國內擴展業(yè)務自我感情用事，國外旅行的誘惑一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機急切渴望收益經濟危機即將公開發(fā)行股票改善損益表一、開展國際特許經營的原因國際特許經營的動機搶先競爭競爭者會在國外先成立企業(yè)短期內搶佔市場份額二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析導致國際特許經營困境的原因二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析目標國家選擇

政治穩(wěn)定性外匯管制通訊狀況消費者狀況及購買能力二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析目標國家的市場選擇

潛在的市場潛在的銷售未來市場費用和成本的估算潛在的利潤潛在的投資和回報二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析市場進入方式選擇

設立獨資企業(yè)直接出售特許權設立分支機構設立子公司通過主體特許經營建立合資企業(yè)二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析經營策略選擇

產品銷售策略直接銷售策略產品調整策略發(fā)明新產品二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析經營策略選擇促銷策略價格策略分銷管道策略二、國際特許經營決策國際特許經營的可行性分析組織機構選擇

出口部門國際決策部二、國際特許經營決策特許人面臨困境的原因基於錯誤原因而作出的決策國外潛在被特許人主動申請自身因素急切渴望收益搶先競爭二、國際特許經營決策特許人面臨困境的原因選擇了不恰當的市場準入模式不同的市場準入方式各有優(yōu)缺點適用於不同的國家和市場二、國際特許經營決策特許人面臨困境的原因缺少足夠的經營管理策略盲目自信，市場調研不充分支持和培訓不夠，不能提供資金支持沒有認識到兩國間的諸多差異二、國際特許經營決策特許人面臨困境的原因不切實際的期望沒有現實評估對成本缺乏足夠認識沒有意識到後期培訓的重要性國際特許經營決策可行性分析需要掌握開展國際特許經營的原因國際特許經營可行性分析國際特許經營決策選擇

目標市場國家環(huán)境因素分析

國際特許經營企業(yè)是否進入一個國家的國家選擇戰(zhàn)略？

進入？風險？如何衡量？國家環(huán)境因素政治環(huán)境因素人口環(huán)境因素法律環(huán)境因素文化環(huán)境因素經濟環(huán)境因素1.經濟環(huán)境因素個人收入光顧頻率+市場潛力經濟增長水平穩(wěn)定的增長城市化水平時間成本上升，大量消費人口聚集國民收入結構收入結構決定購買力的高低工業(yè)結構經濟力量+潛在增長能力國際特許經營市場整體特許經營市場的發(fā)展人口自然增長率女性進入勞動力市場中等收入者2.人口環(huán)境因素3.法律環(huán)境因素世界法律與慣例本國法律與慣例東道國法律與慣例特許經營法規(guī)知識產權保護法反不正當競爭法商標法知識產權法常見的法令法規(guī)關稅配額外匯管制特別提醒非關稅壁壘禁止貿易令貿易壁壘文化因素企業(yè)傳統與人們的消費觀念商標、商號和企業(yè)的運作方式以及產品和服務內容宗教習俗特許經營合同要盡量使用合同執(zhí)行國的語言格式，因為合同理解不同容易產生糾紛4.文化環(huán)境因素文化要素個人主義/集體主義權利觀的差異不確定性的規(guī)避男性特質/女性特質長期傾向/短期傾向美國強烈的個人主義中性風險愛好型中度男性特質短期傾向中國強烈的集體主義中央集權有民主化趨勢風險規(guī)避型中度女性特質長期傾向4.1文化差異地域差異監(jiān)管困難成本的增加物流支持更加困難空間距離中間產品運輸成本高最終產品運輸成本高信息獲取的成本高4.2距離因素政局穩(wěn)定情況公民參政狀況法制建設情況決策透明度言論自由度媒介受控度5.政治環(huán)境因素

國家經濟的繁榮政治的穩(wěn)定領土主權的完整國家的安全5.1政府干預的目的干預方式沒收征用和國有化當地化外匯管制進口限制稅收管理價格管制勞動力限制5.2政治干預的方式國家環(huán)境因素政治環(huán)境因素人口環(huán)境因素法律環(huán)境因素文化環(huán)境因素經濟環(huán)境因素

國際特許經營擴張模式特許經營日益成為國際性的活動1971-1985年，美國特許人在國外的特許店以每年17%的速度增長，幾乎相當於國內的兩倍1999，已超過數百家美國公司在國外擁有34000家以上特許店

企業(yè)為什么要進入國際市場呢？一、企業(yè)進入國外市場方式企業(yè)如何進入國際市場呢？企業(yè)在本國生產,然後將最終產品出口採用技術轉讓、商標授權等方式進入海外市場採用直接投資形式，在東道國設立獨資或合資企業(yè)，將技術、資金、人力等資源甚至企業(yè)本身轉移到海外…………具體到特許經營企業(yè)，向海外擴張的方式一共有五種模式一、企業(yè)進入國外市場方式直接特許(DirectFranchising)主體特許經營(MasterFranchising)區(qū)域開發(fā)協議（AreaDevelopmentAgreement）直接投資(DirectInvestment–SubsidiaryorBranch)合資企業(yè)(JointVentureArrangement)一些新的特許模式開始出現，主要有結合型特許經營、轉換型特許經營、分支特許經營等二、特許經營企業(yè)國際擴張模式直接特許經營(DirectFranchising)直接特許是特許人在開發(fā)國內市場時最常用的方式，在進軍海外市場時，特許人有時也選擇直接特許這一方式直接特許指特許人將專利、商標等使用權直接授予被特許人，被特許人依照特許經營合同開展經營活動，不得再行轉讓特許權（一）國際直接特許經營直接特許的特征

在沒有第三方介入的情況下特許人直接授予國外被特許人特許資格直接特許模式通常有以下幾種形式：1.單店直接特許單店直接特許是指特許人用和授予國內被特許人特許權一樣的方法，授予位於海外的被特許人在海外的特定區(qū)域開設一個加盟店的權利，並直接從本國向被特許人提供後續(xù)支持和服務（一）國際直接特許經營2.多店直接特許在多店直接特許經營中，被特許人有權在特許人的直接授權下按照規(guī)定時間在特定地點或區(qū)域內開設多家特許分店。與單店直接特許一樣，特許人也是直接從本國向海外的被特許人提供支持和後續(xù)服務3.其他方式特許人在海外建立分支機構或代表處，由分支機構作為特許人向該國被特許人授予特許資格。這樣特許人的外國分支機構就直接與在外國建立加盟店的被特許人簽訂了一個直接單體特許協議（一）國際直接特許經營適合採用單店直接特許的情況當兩國地緣接近，且兩國的語言、文化、習慣、口味、法律及商業(yè)實踐差異很小特許人在東道國的活動范圍較小，并且特許人只想開辦較少數量的加盟店時特許體系本身相對簡單當東道國法律規(guī)定外國公司必須有政府的特別批準才能建立附屬或分支機構，或者法律不允許外國公司建立附屬或分支機構，或特許人不想建立該類機構時等（一）國際直接特許經營單店直接特許的優(yōu)點

特許人需要投入的資金少，風險相對較小—無需在海外設立分支或附屬機構，節(jié)省成本—無需遵照東道國關於外商投資的繁瑣的法律要求—很容易利用本國的辦公、培訓機構以及熟悉特許體系、公司理念和商業(yè)文化的管理人才，不需要額外投資特許人對特許體系控制力強特許人可獲得最大收益（一）國際直接特許經營單店直接特許的局限性特許人從本國向國外被特許人提供服務、培訓和監(jiān)督可能會比較困難特許人必須同每個被特許人直接談判，提供服務和進行監(jiān)督可能出現特許人實際上對他的特許體系和商標的使用無法進行適當控制的情形特許人難以找到合適的被特許人開展直接特許一旦出現法律問題，在東道國法律管轄權範圍內起訴被特許人可能更困難等特許人必須完全依賴自己的財力並承擔所有的風險，而不能借助區(qū)域加盟商或合資夥伴的資金（一）國際直接特許經營採用直接特許應注意的問題利用總公司的資源聘用熟悉海外市場的人員市場調查和測試認真調研海外市場對被特許人的培訓（一）國際直接特許經營主體特許經營（MasterFranchising/Sub-franchising）特許人和區(qū)域特許人簽訂特許合同，授權區(qū)域特許人去設立一個或多個加盟店並向下一級加盟商進行次特許的模式根據國際交易委員會下屬的國際特許經營委員會2005年舉行的研討會報告，主體特許經營是將美國特許品牌輸出到外國的首選模式主特許協議的顯著特點是分特許人能夠進行次特許（二）主體特許經營主體特許經營模式結構責任分析特許人（或稱總特許人、主特許人）區(qū)域特許人（或稱分特許人、次特許人、區(qū)域加盟商）被特許人（也稱單店被特許人）構成了三級關系的主體（二）主體特許經營主體特許經營模式實際上包含兩個協議國際特許經營協議（主體特許經營協議）即特許人將自己的特許權授予區(qū)域特許人,區(qū)域特許人在授權的區(qū)域內,有權在統一的經營模式下發(fā)展被特許人從事特許經營活動

國內特許經營協議即區(qū)域特許人授權被特許人按照特許經營協議發(fā)展單個加盟店（二）主體特許經營適合使用區(qū)域特許模式的情況當特許人沒有必要的財力和人力選擇直接特許時當兩國距離很遠當特許人計畫擴張的東道國與本國語言文化、風俗習慣、法律法規(guī)及商業(yè)實踐方面差異很大當特許人在海外國管理特許體系的成本過高時當特許人在那些商業(yè)基礎設施不太完善的國家或地區(qū)，發(fā)現無法獲得評估潛在被特許人的可靠資訊（二）主體特許經營區(qū)域特許模式的優(yōu)點特許人的投入較小特許人所承擔的風險較低有利於特許體系快速發(fā)展有利於資源有效配置（二）主體特許經營區(qū)域特許模式的局限性特許人對特許體系和商標使用的控制力減弱特許人很難終止區(qū)域特許協議利潤分流尋找理想的區(qū)域特許人比較困難區(qū)域特許人的失敗可能導致特許體系在整個地區(qū)的失敗（二）主體特許經營區(qū)域開發(fā)協議（AreaDevelopmentAgreement）特許人授予開發(fā)人在特定區(qū)域內的特許權利以便開發(fā)人能在特定區(qū)域建立和經營一定數量的加盟店在該形式下，特許人授予被特許人權利（也稱為區(qū)域開發(fā)人獨特的權利），允許后者通過自己開設多家特許經營分店在特定區(qū)域發(fā)展特許，但該區(qū)域開發(fā)人無權授予其他人開立特許經營分店（三）區(qū)域發(fā)展式特許經營區(qū)域開發(fā)協議涉及兩個協議區(qū)域開發(fā)協議特許人和區(qū)域開發(fā)人簽訂區(qū)域開發(fā)協議，就特許體系在整個區(qū)域內的設立、宣傳和維護達成一致單店特許協議特許人和區(qū)域開發(fā)人就每個單店簽訂單店特許協議，在這個協議中，區(qū)域開發(fā)人的地位同直接特許中的被特許人基本相同

區(qū)域開發(fā)協議與區(qū)域特許協議的不同之處在于開發(fā)人并不獲得再向其他人特許的權利（三）區(qū)域發(fā)展式特許經營開發(fā)協議的優(yōu)點終止區(qū)域開發(fā)協議相對比較容易—如果開發(fā)人違反了區(qū)域開發(fā)協議，特許人可以終止區(qū)域開發(fā)協議，這時，特許人并不需要終止和開發(fā)人就單店簽訂的單店協議—如果開發(fā)人就某個單店違反了單店特許協議，特許人可以終止該單店協議而不影響其它單店協議和區(qū)域開發(fā)協議利用開發(fā)人的資源成本低控制力相對較強（三）區(qū)域發(fā)展式特許經營開發(fā)協議的局限性“反客為主”特殊情形的出現難以找到合適的開發(fā)人管理控制方面的缺陷在區(qū)域開發(fā)協議中，每個加盟店都由開發(fā)人聘用的經理人管理，而不是由開發(fā)人直接管理（三）區(qū)域發(fā)展式特許經營特許人和外國合資方簽訂合資經營，並按照雙方一致意見在東道國建立一個合資公司，再由合資公司在東道國發(fā)展特許體系和進行特許合資經營的優(yōu)點容易適應東道國的環(huán)境要求不受東道國現有的特許經營立法的約束特許人與合資方共同分攤財務及其他風險較低的稅收（四）合資經營我國2004年《外商投資商業(yè)領域管理辦法》第三條的規(guī)定，外國公司、企業(yè)和其他經濟組織或者個人必須通過在中國境內設立的外商投資企業(yè)從事特許經營活動直接投資適用的幾種情形：直接投資適用於和直接特許相似的許多情況特許人有資金來源和足夠的管理人員時（五）直接投資—子公司或分公司直接投資的優(yōu)勢根據當地的情況更好選擇地加盟商和調整自己的體系能更快地佔有更大的市場份額更容易贏得被特許人的信任，容易吸引更多的被特許人避免了特許人起訴有過失的被特許人時的困難特許人對自己的特許體系、商標和知識產權有著更好的控制（五）直接投資—子公司或分公司直接投資的弱點成本很大特許人將直接承擔由於分公司或代表處經營所帶來的責任和風險在有些國家，特許人建立分支或附屬機構會導致比本國納稅人繳納更多的稅（五）直接投資—子公司或分公司（一）特許人擁有或獲得資源的難易程度人力資源財力資源最終的花費比當初的預算要高（二）特許人本國與東道國的距離因素本國與東道國的地理距離特許人本國與東道國的文化距離本國與東道國之間的其他差異三、選擇國際擴張模式時的考慮因素（三）東道國法律環(huán)境（四）東道國政治和經濟環(huán)境政治穩(wěn)定與風險經濟活動水平三、選擇國際擴張模式時的考慮因素國際特許經營商標

國際特許經營商標一、商標的基本概念和類型二、國際特許經營中商標的選擇三、商標和特許經營的關係一、商標的基本概念和類型什麼是商標商品和服務的標誌商標是商品的生產者、經營者或服務的提供者將自己的商品或服務區(qū)別開來的一種識別性標誌文字、圖形、字母、數字、三維標誌、顏色組合一、商標的基本概念和類型商標與品牌商標是品牌的一部分商標是法律概念，品牌是市場概念商標掌握在企業(yè)手中，而品牌好不好由消費者決定

一、商標的基本概念和類型商標的功能辨別所有者的商品和服務表明商品和服務的單一來源表明商品和服務具有相同的品質宣傳商品和服務的工具一、商標的基本概念和類型商標的類型詞語、字母和數字一、商標的基本概念和類型商標的類型圖案、輪廓和符號一、商標的基本概念和類型商標的類型商標的組合一、商標的基本概念和類型商標的類型商業(yè)裝飾一、商標的基本概念和類型商標的類型顏色：單一色彩不能註冊標語：不具有描述性功能變數名稱：與商標註冊獨立存在二、國際特許經營中商標的選擇

什麼樣的商標能真正起到商標的作用？受法律保護的商標是什麼樣的？如何判斷商標具有優(yōu)勢？特許經營中如何選擇商標？二、國際特許經營中商標的選擇什麼樣的商標能真正起到商標的作用？受到法律保護適合市場銷售並且吸引人有利於企業(yè)的擴張二、國際特許經營中商標的選擇什麼樣的商標能真正起到商標的作用？受法律保護的商標是什麼樣的？如何判斷商標具有優(yōu)勢？特許經營中如何選擇商標？二、國際特許經營中商標的選擇與眾不同的商標花俏的商標：Kodak專斷的商標：Apple指示性商標：Coppertone二、國際特許經營中商標的選擇描述性商標僅有描述性作用的商標不能註冊除非出示商標的第二層含義描述特定目的、功能、品質、大小描述商品和服務的產地或廠商姓名描述商品和服務受人讚揚的方面二、國際特許經營中商標的選擇不受法律保護的普通辭彙錯誤的描述某產品的特性的辭彙錯誤的指明與某位名人、某機構聯繫的辭彙不道德或可恥的事件二、國際特許經營中商標的選擇什麼樣的商標能真正起到商標的作用？受法律保護的商標是什麼樣的？

如何判斷商標具有優(yōu)勢？特許經營中如何選擇商標？二、國際特許經營中商標的選擇商標是否具有優(yōu)勢？該商標是否普遍使用商標的描述程度怎樣商標的商譽和市場認知程度二、國際特許經營中商標的選擇什麼樣的商標能真正起到商標的作用？受法律保護的商標是什麼樣的？如何判斷商標具有優(yōu)勢？

特許經營中如何選擇商標？二、國際特許經營中商標的選擇特許經營中如何選擇商標？

避免描述性辭彙避免地理名詞避免姓氏名選擇指示性商標三、商標和特許經營的關係商標使用許可是特許經營關係的核心不需簽發(fā)商標許可證的情況

僅僅為商標擁有者分銷商品僅僅為商標擁有者生產產品三、商標和特許經營的關係簽訂協議時，重點考慮的因素

準備詳細的檔品質控制品質控制的實際執(zhí)行監(jiān)管被許可商三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款

序言描述協議中的當事人和標的物；表明商標的獨特性、唯一性和重要性；規(guī)定使用費、使用權；嚴格品質控制標準。三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款授權條款在某特定地理區(qū)域在某特定商品和服務上使用商標的權利是獨佔的還是非獨占的三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款商品和服務規(guī)定經銷商可以在哪些特定商品和服務上使用授權商的商標三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款商標關係和商標所有權經銷商承認商標是合法的；經銷商對商標的所有使用對授權商有利；經銷商除了協議中規(guī)定的使用權利，沒有商標權，也不能獲得商標帶來的利潤。三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款

商標的展示經銷商只能按照授權商的指導方針和標準來展示商標；授權商有權審批所有用於宣傳商標的材料。三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款

品質控制品質控制的目標；授權商取得目標的權利，包括檢查、監(jiān)督、培訓等。三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款

商標的執(zhí)行授權商應該保留保護商標的權利；在未經授權商允許下，經銷商不得對商標提起訴訟。三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款

合約到期或終止合約合同終止或到期時，終銷商應立即停止對商標和任何商業(yè)標識的使用三、商標和特許經營的關係特許協議中的典型條款

各種商標條款禁止經銷商分配被許可的權利；考慮到可能出現的侵權風險；授權商應保留改變或修改商標的權利。國際特許經營商標需掌握：商標的基本概念和類型國際特許經營商標的選擇商標和特許經營的關係

國際特許經營國際特許經營概述概念類型及特徵區(qū)別

國際特許經營決策可行性分析原因決策選擇

國際特許經營環(huán)境因素分析經濟環(huán)境人口環(huán)境法律環(huán)境文化環(huán)境政治環(huán)境國際特許經營擴張模式特許經營企業(yè)國際擴張模式國際直接特許經營國際主體特許經營國際區(qū)域開發(fā)協議直接投資其他拓展模式國際特許經營商標戰(zhàn)略

商標的基本概念

國際特許經營商標的選擇

商標的類型

商標和特許經營的關係

國際特許經營商標保護品牌保護國際特許商標的註冊程式主要特許經營國家商標註冊的不同做法國際商標保護國際特許經營稅收環(huán)境國際特許經營市場進入模式及收支直接特許模式收入所得稅政策主體特許經營協議下的稅收政策及業(yè)務模式業(yè)務模式的選擇與稅收特許人與被特許人關係維護策略研究的意義本質內容建立良好的關係糾紛的處理中國特許經營法律實務起草特許經營合同談判與簽約資訊披露的法律要求特許經營備案的法律要求中國企業(yè)國際特許經營戰(zhàn)略選擇影響中國特許企業(yè)進行國際特許經營的因素開展國際特許經營的步驟中國企業(yè)國際特許經營戰(zhàn)略選擇第一章國際特許經營概論

一、特許經營(Franchising)特許人與被特許人之間的合同關係特許人提供經營決竅和培訓業(yè)務，並進行持續(xù)監(jiān)督被特許人利用自有資金對自己的經營進行實質性投資按照特許人所擁有或控制的統一商號、經營模式、方法進行經營一、特許經營(Franchising)特許人與被特許人之間的合作關係行銷產品和/或服務和/或技術的體系特許人授予被特許人權利並附加義務，保證被特許人在特許體系下經營特許人(Franchisor)經濟實體擁有產品、商標、專利、經營決竅、經營模式等的所有權根據合同賦予被特許人使用其產品商標提供相應的培訓、後續(xù)支持，並進行監(jiān)督被特許人(Franchisee)經濟實體利用自有投資按照合同規(guī)定，在特許人統一的業(yè)務模式下從事經營活動向特許人支付相應的費用二、國際特許經營的含義（InternationalFranchising)指特許人和東道國的經濟實體之間建立關係的一種國外市場進入模式特許人將自己開發(fā)和擁有的一整套商業(yè)模式以特許合同的形式轉讓給國外的實體，即被特許人接受轉讓的這個東道國經濟實體既可以是東道國的國內被特許人，國外被特許人，二級特許人，也可以是特許人自己擁有部分股份的公司

三、國際特許經營的歷史和現狀20世紀60年代末，美國特許經營體系在世界範圍內擴張國際特許經營的推動因素美國和西方發(fā)達國家的國內市場日益飽和，競爭加劇，利潤下降等

國際特許經營的拉動因素全球經濟一體化；區(qū)域貿易集團的形成以及新興工業(yè)國家的出現四、國際特許經營的類型（一）產品商標型特許經營特許人向被特許人提供技術、專利和商標等知識產權在規(guī)定範圍內的使用權第一代特許經營汽車經銷商、加油站、飲料經銷商特許人將品牌、商標、產品、單店特許系統、經營決竅、對消費者的服務等內容開發(fā)組合成獨特的特許權，授權給被特許人使用第二代特許經營特許人對被特許人的經營活動有嚴格限制特許經營的主流餐飲業(yè)零售業(yè)租賃業(yè)（二）經營模式型特許經營（BFF）1.經營模式型特許經營的特點特許人向被特許人提供一套經營體系被特許人在該體系指導下經營業(yè)務特許人提供開業(yè)前的指導和幫助特許人在經營過程中提供持續(xù)的支持和管理特許人可提供財務上的融通被特許人支付首期特許費和後續(xù)的年金2.經營模式型特許經營的類型按所需要的資金額分類工作型特許經營清洗行業(yè)、家政服務汽車修理、保養(yǎng)服務業(yè)務型特許經營零售業(yè)、餐飲服務業(yè)沖印照片、洗衣店投資型特許經營旅店業(yè)、大型速食店五、國際特許經營的特徵技術和品牌價值的擴張以經營管理權控制所有權雙贏模式五、國際特許經營的特徵以知識產權的轉讓為核心，特許人收取費用的商業(yè)拓展模式國外品牌和技術的擴張存在較大的道德風險雙贏、協同合作的商業(yè)關係更為多樣化的拓展模式成熟的、理性的商業(yè)行為情況更為複雜特別注重知識產權的保護五、國際特許經營的特徵

特許人與被特許人關係維護策略被特許人租用特許人資源1.特許人與被特許人關系的性質1.1特許人與被特許人關系的性質人情關系利益關系合作經營關系合同關系導入期成長期成熟期衰退/發(fā)展期1.2生命週期四階段說本節(jié)將結合新制度經濟學理論，來分析特許人與被特許人關系的本質三個假設：1.人類行為動機是雙重的；2.人的有限理性；3.人的機會主義傾向交易費用理論是基礎：1.市場和企業(yè)是相互替代；2.企業(yè)取代市場實現交易有可能減少交易的費用；3.市場交易費用的存在決定了企業(yè)的存在；4.企業(yè)在“內化”市場交易的同時產生額外管理費用；5.交易費用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費用的努力是資本主義企業(yè)結構演變的惟一動力2.特許人與被特許人關係的本質內容2.1特許關係的本質——契約關係新制度經濟學關于契約人行為的假定，使得特許人與被特許人之間的契約關系也具有不完全性由于有限理性，不可能制定針對所有事件的具體條款機會主義行為，由于信息不對稱，“鉆空子”的事時有發(fā)生交易成本的存在2.2特許人與被特許人契約關系的不完全性以合同為主線合同準備制定完備合同執(zhí)行合同3.建立良好的特許人與被特許人關係3.1準備工作——特許人可行性研究特許人資格特許人權利特許人義務擁有經營資源，商標，商號，專利良好的獲利能力成功的單店管理經驗物品供應系統（穩(wěn)定，有保障的）特許人資格收取必要的費用有權對被特許人提出必要的營業(yè)標準和要求特許人有權制定統一的價格政策對違反特許經營合同規(guī)定，侵犯特許人合法權益，破壞特許體系的行為，特許人有權根據特許經營合同終止被特許人的特許經營資格。特許人權利需要將擁有的經營資源賦予被特許人使用為被特許人提供培訓和技術指導向被特許人直接提供原材料或者進貨管道編寫企業(yè)運營手冊特許人義務準備工作——被特許人可行性研究被特許人資格有足夠的資金，以確保加盟店的順利運營信譽好，擁有較高的誠信度擁有對該業(yè)務的經營熱情能夠與特許人進行良好的溝通，服從特許體系權利義務費用詳盡地列明雙方合作的條件準確的反映彼此的承諾3.2制訂完備的特許經營合同最基本目標雙方的關係責任和補救措施合同要弄清楚的問題嚴格執(zhí)行合同，保證特許經營體系的有效運營友好合作，保證特許經營體系的高效運轉合理運用特許人督導體系3.3特許經營合同執(zhí)行過程中的后續(xù)工作糾紛原因

解決途徑

處理原則

4.特許人與被特許人之間糾紛的處理原因：1.數量最多的為加盟商欠費糾紛；2.特許人違反商圈保護糾紛；3.合同解除后，原加盟商繼續(xù)使用特許人的商標或其他權利糾紛類型：1.特許企業(yè)故意欺詐2.特許人故意違約3.加盟商未按約定經營4.合同條款模糊引發(fā)爭議4.1糾紛提交訴訟和仲裁

判決和裁決前撤訴和解調解判決和裁決4.2糾紛解決途徑糾紛處理原則嚴格依照加盟合同處理雙方關系原則性與靈活性相結合糾紛處理技巧提前準備，有備無患循序漸進，步步為營該打則打，不打則調4.3糾紛處理原則和技巧中國特許經營法律實務

中國特許經營法律實務《商業(yè)特許經營管理條例》

國務院頒佈2007年5月1日起施行規(guī)範特許經營活動中國特許經營法律實務一、如何起草特許經營合同二、談判和簽約三、商業(yè)特許經營資訊披露一、起草特許經營合同主合同附件各種經營手冊商標使用許可合同保證金合同保密合同補充協議一、起草特許經營合同起草合同時的依據依據相關法律

商業(yè)特許經營管理條例基本法律：合同法、知識產權法、公司法等特許經營規(guī)範性檔一、起草特許經營合同起草合同時的依據依據特許經營模式的本質和特徵商業(yè)秘密保護問題監(jiān)督和管理條款一、起草特許經營合同起草合同時的依據依據行業(yè)發(fā)展規(guī)律和規(guī)範行業(yè)的規(guī)範、制度行業(yè)法律規(guī)定一、起草特許經營合同起草合同時的依據依據特許人自身的情況和要求鮮明的個性特徵歷史不同、文化不同、個性不同一、起草特許經營合同特許經營合同的條款特許人、被特許人的基本情況名稱、地址、聯繫方式、法定代表人特許人的歷史、文化、品牌、體系一、起草特許經營合同特許經營合同的條款特許經營的內容、期限授權內容：商標、商號、專有技術單店特許、分特許、區(qū)域開發(fā)授權地域範圍、授權數量要求和限制特許經營期限一般不少於3年一、起草特許經營合同特許經營合同的條款特許經營費用的種類、金額及支付方式加盟費使用費其他約定費用：廣告費、設備款、培訓費、產品貨款等一、起草特許經營合同特許經營合同的條款經營指導、技術支持及業(yè)務培訓等的具體內容和提供方式特許人承擔的義務和責任特許人應向加盟商提供特許權，使加盟商達到加盟獲利的目的一、起草特許經營合同特許經營合同的條款

產品或服務的品質、標準要求和保證措施加盟商承擔的義務和責任嚴格按照品質標準進行經營監(jiān)督權的主要內容一、起草特許經營合同特許經營合同的條款產品或服務的促銷與廣告宣傳特許人和加盟商都有責任進行宣傳和推廣活動費用問題廣告的審批問題加盟商是否參與推廣活動一、起草特許經營合同特許經營合同的條款消費者權益保護和賠償責任的承擔

消費者投訴、糾紛的處理和賠償便於及時解決問題、化解糾紛一、起草特許經營合同特許經營合同的條款

特許經營合同的變更、解除和終止變更：合同轉讓解除、終止的條件、違約賠償、善後處理等一、起草特許經營合同特許經營合同的條款違約責任爭議的解決方式雙方協商、第三方調解、訴訟和仲裁特許人與被特許人約定的其他事項二、談判和簽約簽約流程

前期瞭解達成意向最終簽約二、談判和簽約加盟合同談判的特點

重視程度與投資的多少直接相關主動程度與各自的實力密切相關特許人在加盟合同談判中處於主動地位二、談判和簽約加盟合同談判時應注意

站在雙贏的角度看待加盟合同和雙方關係堅持底線，堅持原則往最壞處打算，往最好處履行三、資訊披露條例第二十三條規(guī)定特許人隱瞞有關資訊或者提供虛假資訊的，被特許人可以解除經營合同三、資訊披露何時披露？

簽約前披露條例第21條：披露時間應為特許人訂立特許經營合同之日前至少30日三、資訊披露何時披露？簽約後披露

條例第23條：特許人向被特許人提供的資訊發(fā)生重大變更的，應當及時通知被特許人重大變更

三、資訊披露披露方式：書面形式

書面形式客觀、明確、有據可查合同書、信件、數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）

三、資訊披露違反的法律後果

加盟商的解除權

簽訂加盟合同前，未履行任何義務簽訂加盟合同前，未告知重大變更簽訂加盟合同前，隱瞞重大資訊履行合同過程中，未告知重大變更

中國特許經營法律實務需要掌握學會起草特許經營合同特許經營談判和簽約資訊披露的法律要求

國際特許經營商標保護根據《商業(yè)特許經營管理條例》的規(guī)定,商業(yè)特許經營是指擁有註冊商標、企業(yè)標誌、專利、專有技術等經營資源的企業(yè)(以下稱特許人),以合同形式將其擁有的經營資源許可其他經營者(以下稱被特許人)使用,被特許人按照合同約定在統一的經營模式下開展經營,並向特許人支付特許經營費用的經營活動。從這個概念可以看出,特許經營與商標是緊密相連的。品牌是代表特許人的產品或服務的標識，是消費者識別特許體系的依據?！笆Y一碗”與“晚一點”——加盟商搶注總店商標糾紛案例2004年10月，在由中國飯店協會和重慶市人民政府主辦的第五屆中國美食節(jié)上，“蔣一碗牛肉麵”被評為“中國名點”。這是重慶首個被評為中國名點的小面。借此東風，“蔣一碗”在幾年內發(fā)展加盟商50餘家，以重慶為中心，輻射到西藏、甘肅、四川、貴州、浙江、江西等地。在2004年12月，有朋友提醒蔣治華註冊商標，但考慮到要花費2000元的註冊手續(xù)費，當時就沒捨得去做，而僅在2、3個月後，商標就被鮮某某搶注！無奈之下，蔣治華只能與對方協商解決，對方在協商中公開要價30萬元！案例一、“蔣一碗”與“晚一點”上海避風塘發(fā)現北京市海淀區(qū)XXXX開設的一家茶樓，同樣使用“避風塘”作為茶樓名稱并采用了與自己十分近似的店面裝潢。為維護自己的合法權益，上海避風塘以不正當競爭為由，將開設茶樓的北京東新思晟告上了北京海澱法院。法院認定上海避風塘的“避風塘”茶樓服務構成知名服務，東新思晟在經營茶樓時使用了與其茶樓相同的名稱和近似的店面裝潢，足以導致消費者的混淆和誤認，已經構成不正當競爭，法院依法判決東新思晟停止不正當競爭行為，在《北京晚報》刊登聲明消除影響，並賠償上海避風塘經濟損失人民幣20萬元。案例二、上海避風塘與北京避風塘1998年，避風塘在上海開設第一家茶樓，已在全國10餘個省30餘個主要城市發(fā)展了上百家加盟店。加盟店統一冠以特有名稱“避風塘”，並統一使用綠、白兩種主色調，以雙葉標識等組成招牌，配以特定文字和圖形組成特色裝潢。被告東新思晟，在2006年經過瀋陽避風塘茶樓有限公司(以下簡稱瀋陽避風塘)的授權，才開設了茶樓，使用“避風塘”作為茶樓名稱並同時採用了與原告近似的店面裝潢。儘管沈陽避風塘曾與上海避風塘簽訂有《區(qū)域特許合同》，但在東新思晟與瀋陽避風塘訂立協議時，該《區(qū)域特許合同》已經終止。沈陽避風塘已不再享有上海避風塘賦予的任何權利。案例二、上海避風塘與北京避風塘1999年8月，內蒙小肥羊的前身“小肥羊火鍋店”在包頭開業(yè)。1999年，進軍北京，並向全國發(fā)展。2001年，內蒙小肥羊開始發(fā)展特許經營在內蒙小肥羊成功拓展的過程中，各種名堂的“小肥羊”在全國各地紛紛出現。其中規(guī)模較大的有，陜西小肥羊、南京牧人小肥羊、呼和浩特綠草地小肥羊、福建綠原小肥羊、廊坊草原小肥羊、河北匯特小肥羊等等。在這群雜亂無章的“小肥羊”中，個別的成立時間早于內蒙小肥羊，但絕大多數都晚于內蒙小肥羊開業(yè)，甚至有的以前就是內蒙小肥羊的加盟商。案例三、小肥羊品牌之爭內蒙小肥羊成立時，就向國家商標局提交了“小肥羊”商標的注冊申請，但被國家商標局以該商標直接反映服務內容和特點，系通用名稱，不具有顯著性為由給以駁回。2001年12月，內蒙小肥羊迅速向國家商標局提交了“小肥羊”商標註冊申請，該申請於2003年獲得商標初審公告。在商標異議期內，全國數家小肥羊對“小肥羊”商標提出異議。2004年5月，商標局裁定異議理由不成立，“小肥羊”商標準予註冊。但異議人又向商標評審委員會提出了復審申請，復審申請被駁回後，異議人又向國家工商總局提出行政復議。案例三、小肥羊品牌之爭在針對“小肥羊”商標不斷的異議與裁定期間，各“小肥羊”加快了連鎖特許發(fā)展的速度，其中內蒙小肥羊2003年時就擁有了600家以上的店鋪，並在日、美等國註冊了“小肥羊”商標。

特許經營企業(yè)在創(chuàng)建特許經營體系時，就應當選用能夠成功實現注冊的商標。對出現問題和隱患的商標要及時加以改進，以免陷特許體系以被動。案例三、小肥羊品牌之爭品牌的作用品牌——產品或企業(yè)核心價值的體現品牌——識別商品的分辨器品牌——品質和信譽的保證品牌——企業(yè)的“搖錢樹“任何特許關係都必須詳細說明特許專案中各種知識產權的歸屬問題。品牌的作用品牌保護的內涵品牌保護，實質上就是對品牌所包含的知識產權進行保護，即對品牌的商標、專利、商業(yè)秘密、域名等知識產權進行保護。品牌保護的必要性在日本、義大利、以色列以及其他一些國家，花一年、兩年甚至更長時間去進行商標的註冊都是很正常的事情。

案例——聯想品牌國外被註冊建議特許人在國際上申請商標注冊和轉讓商標之前進行市場調查。

假設在特許經營協議需要開始執(zhí)行時還沒有得到當地的商標注冊，特許人就會考慮將這種可能被拒絕給予商標注冊的風險轉移給加盟商。特許人不保證承擔商標或商標注冊對第三方可能造成的危害。品牌的有效性

實踐中，大多數國家，特許人的商標在許可使用和開始用于特許經營之前并不需注冊。

有些國家和地區(qū)的法律規(guī)定，只有在商標注冊完成之后特許人才可能從當局得到國際特許經營協議的許可。中國2007年的《商業(yè)特許經營管理條例》。強勢品牌——給引進國的加盟商帶來巨額的利潤。

一個品牌內在的特點或知名度很大程度上決定他在某一特定國家被接受或註冊的可能性。國際特許商標的註冊原則註冊在先原則：商標的專用權歸屬于依法首先申請注冊并獲準的企業(yè)。使用在先原則：是指兩個或者兩個以上的申請人，在同一種商品或者類似商品上，以相同或者近似的商標申請注冊的，商標局受理最先使用人的商標注冊申請。二、國際特許商標的註冊程式屬於侵犯注冊商標專用權的行為未經商標註冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其註冊商標相同或者近似的商標的；銷售侵犯註冊商標專用權的商品的；偽造、擅自製造他人註冊商標標識或者銷售偽造、擅自製造的註冊商標標識的；未經商標註冊人同意，更換其註冊商標並將該更換商標的商品又投入市場的；給他人的註冊商標專用權造成其他損害的。特許人應考慮其商標翻譯成另一種語言後涵義是否會冒犯該國的公眾以及是否有不好的含義。品牌是否適合所有國家使用品牌音譯版的注冊以避免侵犯在當地采用同樣形式的第三方的權利。特許人還應該根據商品或服務的特性決定選擇在哪些國家進行注冊其他需要考慮的因素

商標權——完全區(qū)域性沒有因為在母國對商標的使用和注冊而自動產生世界范圍內的商標權。如果想把特許經營體系擴展到國外，應該在各個國家逐個獲得商標權才能使商標受到保護。例外情況國際商標保護第一個例外是獨立的歐洲共同體註冊體系，它與成員國的國家體系共同存在。共同體商標註冊(CTM)規(guī)定，根據其中一個法律和統一的原則和實施程式，申請者通過遞交申請表就獲得多國的保護。優(yōu)勢：單一註冊並獲得在所有國家使用商標的獨佔權。只需在任何一個成員國證明仍在使用此商標，就可以維持CTM體系下的註冊。獨立的歐洲共同體註冊體系

基於在母國申請和注冊，一個商標擁有者可以在母國遞交一份單一的“國際”申請，以在多個成員國保護其同一個商標，商品和服務，并且支付的費用和受保護的成員國數目是成正比的。

一旦國際局認為所有遞交的表格都達到了要求，而且費用已交，該商標就可以成為國際注冊商標，通知也會送到相應國家的商標辦公室。馬德里條約適合性可登記獲得通過註冊商品分類商標的翻譯商標在國際間的應用巴黎條約的指導原則是：每個成員國應該給於其他成員國的商標等同於本國商標的保護程度。巴黎條約

國際特許經營稅收環(huán)境【關鍵字】稅收；費用；收入所得稅；稅收政策學完本章，你需要掌握：國際特許經營市場進入模式及費用直接特許模式收入所得稅政策主體特許經營協議下的稅收政策及業(yè)務模式業(yè)務模式的選擇與稅收學習目標

對於一個想要把特許經營體系出口到國外的特許人而言有三種可以進行的業(yè)務開展形式：直接與國外加盟商簽訂合同在國外通過一個外國分支機構進行業(yè)務的開展在國外通過一個完全擁有其特許經營所有權的子公司來開展業(yè)務。國際特許經營市場進入模式每一種形式下對於特許人而言都有四種可供選擇的商業(yè)運行模式或方法：同國外被特許人達成一個或多個獨立的特許經營協議；同國外被特許人達成一個或多個開發(fā)協議；同國外分特許人達成一個或多個主體特許經營協議；達成一個合資經營，以便建立合資公司，從而通過合資公司進一步同特許人達成開發(fā)協議或主體特許經營協議。國際特許經營市場進入模式及費用

特許經營費用是指在特許經營關係的發(fā)生過程中，特許人向被特許人收取的費用。特許經營費用分為三大類初始費用（加盟金）持續(xù)費用其他費用特許經營費用

特許經營初始費用（加盟金）特許經營的初始加盟費指被特許人向特許人交納的加盟金。這是特許人將特許經營權授予被特許人使用所收取的一次性費用。它體現的是特許人所擁有的品牌、專利、經營技術訣竅、經營模式、商譽等無形資產的價值。交納時間：法律上沒有嚴格的規(guī)定加盟金是被特許人進入特許經營體系的一個門檻費特許經營費用

特許經營持續(xù)費1.特許權使用費（權益金）特許權使用費是被特許人在經營過程中按一定的標準或比例向特許人支付的費用。兩種交納方式：按固定數額交納或按比例交納2.市場推廣及廣告基金指特許人按被特許人營業(yè)額的一定比例或某定額向被特許人收取的廣告基金，該基金由特許人統一管理，被特許人使用該基金時向特許人提出申請，由特許人審批。特許經營費用

其他費用1.履約保證金簽訂特許經營合同並在特許經營合同持續(xù)期間，特許人向被特許人收取的一種保證金，用於在被特許人不及時支付應向特許人支付的款項時的補償。2.品牌保證金特許人為保證被特許人不做有損特許經營體系品牌的事，而於特許經營合同簽訂後向被特許人收取的一定數額的資金。特許經營費用3.培訓費培訓費指特許人對被特許人培訓需要收取的費用。（1）簽訂合同後、開設單店前進行的培訓費；（2）在被特許人單店開業(yè)之后的正常營業(yè)過程中，特許人對被特許人進行的培訓收取的費用。4.特許經營轉讓費指在特許經營合同未到期時，如果被特許人欲放棄該特許經營並將其轉讓出去，需要交納給特許人的費用。特許經營費用5.合同更新費指被特許人在特許經營合同到期時，如果要續(xù)簽合同，那麼，需要被特許人在額外的特許經營正常費用之外另外交納更新費。6.設備、原料和產品費被特許人向特許人支付的由特許人代為購買的設備、原料和產品的費用。特許經營費用直接特許經營協議直接特許指特許人將專利、商標等使用權直接授予被特許人，被特許人依照特許經營合同開展經營活動，不得再行轉讓特許權。(1)初始加盟費；(2)培訓費和開業(yè)費用；(3)繼續(xù)使用特許經營權的使用費用；(4)開業(yè)後的指導、管理和服務費用；(5)廣告和促銷費用。特許經營收入與支出開發(fā)協議(1)初始開發(fā)費用；(2)