2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬試題（含答案）

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬試題（含答案）單選題（共150題）1、在債券遠(yuǎn)期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D2、關(guān)于市盈率模型，下列說法錯誤的是()。A.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率B.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點(diǎn)【答案】C3、我國證券市場已經(jīng)實(shí)行了貨銀對付制度的交易品種是（）。A.債券B.A股C.基金D.權(quán)證【答案】D4、對于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說法錯誤的是（）。A.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日B.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤按一定比例折算為新的基金份額分配給投資者C.若基金份額持有人事先沒有作出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式分配收益D.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益【答案】C5、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D6、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋【答案】C7、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時，ry的值大概率會可能（）。A.減少B.增加C.不變D.不相關(guān)【答案】B8、關(guān)于跟蹤誤差，下列說法不正確的是()。A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險低B.是度量一個股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏離度的重要指標(biāo)C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生D.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核【答案】D9、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】A10、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A11、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證是股份公司發(fā)行的，行權(quán)時上市公司將增發(fā)新股給予認(rèn)股權(quán)證的持有人的權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證是股份公司發(fā)行的,行權(quán)時上市公司將已有的老股按照行權(quán)價格轉(zhuǎn)讓給備兌權(quán)證的持有人權(quán)證則以上兩種表述（）。A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確B.兩者均錯誤C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤D.兩者均正確【答案】C12、QDII基金凈值計算及披露的規(guī)定不包括()。A.開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計算并披露一次C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時計算并披露D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露【答案】B13、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。A.復(fù)制誤差B.指數(shù)調(diào)整C.各項費(fèi)用D.現(xiàn)金留存【答案】B15、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C16、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A.成本價B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B17、下列不符合暫停估值條件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價值B.基金中某個小比例投資品種的估值出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變C.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)D.發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)【答案】B18、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債內(nèi)在價值為（）元。A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】B19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B20、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A21、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯誤的是（）。A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱B.該基金采取的是被動投資策略C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A22、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約B.遠(yuǎn)期合約流動性通常較差C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格【答案】C23、將利率分為名義利率和實(shí)際利率的依據(jù)是（）。A.債務(wù)人不同B.通脹補(bǔ)償不同C.投資本金不同D.計算周期不同【答案】B24、關(guān)于債券評級，以下屬于投資級的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的CCC-B.惠譽(yù)的DDDC.標(biāo)準(zhǔn)普爾的A-D.穆迪的BAl【答案】C25、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機(jī)強(qiáng)大的存儲與計算功能實(shí)現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B26、以下選項關(guān)于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B27、市盈率用公式表達(dá)為()。A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益(年化)【答案】D28、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D29、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機(jī)強(qiáng)大的存儲與計算功能實(shí)現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B30、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A31、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B32、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略【答案】C33、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險C.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A34、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D35、與流動性比率一樣，財務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險指標(biāo)。不同的是，財務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財務(wù)杠桿比率。常用的財務(wù)杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項都對【答案】D36、當(dāng)PMI大于()時，說明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于()時，說明經(jīng)濟(jì)在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C37、常用的免疫策略有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.財務(wù)風(fēng)險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B39、辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，確定回購利息支出的主要因素包括融資金額、融資利率和（）。A.質(zhì)押券的信用等級B.融資的結(jié)算方式C.融資的天數(shù)D.質(zhì)押率【答案】C40、一級結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完成凈額交收。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券托管公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B41、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()。A.14%B.6%C.10%D.24%【答案】A42、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢B.基金管理服務(wù)C.為個人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)D.基金保管【答案】A43、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B44、以下統(tǒng)計量中，描述統(tǒng)計樣本偏離其均值程度的是（）。A.中位數(shù)B.分位數(shù)C.相關(guān)系數(shù)D.方差【答案】D45、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償【答案】D46、()是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。A.購買資源B.購買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B47、資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）A.市場組合的貝塔值為0B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低C.貝塔值不能小于0D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感度【答案】D48、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險比較高【答案】C49、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.經(jīng)濟(jì)附加值模型B.企業(yè)價值信數(shù)C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】B50、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)利的嵌入條款是（）A.贖回條款B.承銷條款C.轉(zhuǎn)換條款D.回售條款【答案】A51、對基金擁有的資產(chǎn)和負(fù)債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價值的過程稱之為（）。A.基金信息披露B.基金會計核算C.基金資產(chǎn)估值D.基金利潤分配【答案】C52、關(guān)于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述錯誤的是（）。A.股票投資比例主要取決于基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的預(yù)測B.個股的選擇與權(quán)重受到基金契約，基金合規(guī)等方面的限制C.基金資產(chǎn)中股票的配置比例不低于非現(xiàn)全基金資產(chǎn)的80%D.基金經(jīng)理著重于個股選擇【答案】A53、（）指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B54、目前，我國基金會計核算已經(jīng)細(xì)化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A55、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計算的風(fēng)險價值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。A.在3年中的損失有90％的可能性不會超過50萬元B.在3年中的損失有90％的可能性會超過50萬元C.在3年中的收益有90％的可能性不會超過50萬元D.在3年中的收益有90％的可能性會超過50萬元【答案】A56、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個公司通過銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費(fèi)不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進(jìn)行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A57、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D58、小張由于資金緊張向小李借款100000元，雙方約定好每年利率為10%,復(fù)利計息，到期一次還本利息，則兩年后小張應(yīng)該向小李支付的利息為（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D59、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C60、關(guān)于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)、準(zhǔn)化產(chǎn)品B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動性很弱【答案】D61、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次日交易回轉(zhuǎn)交易的證券品種是（）。A.債券競價交易B.B股C.權(quán)證交易D.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易【答案】B62、下列關(guān)于投資者的說法錯誤的是（）。A.投資者主要有個人與機(jī)構(gòu)兩種類型B.基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個基金銷售機(jī)構(gòu)都會采用獨(dú)有的方法來設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限D(zhuǎn).一般而言，擁有更多經(jīng)驗(yàn)的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進(jìn)行投資，而且風(fēng)險承受能力也更強(qiáng)【答案】D63、對基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金托管人B.律師事務(wù)所C.基金管理人D.會計師事務(wù)所【答案】A64、關(guān)于最大回撤，以下說法不正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D66、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A67、下列關(guān)于不同資產(chǎn)之間相關(guān)性與投資者風(fēng)險收益特征的關(guān)系，說法正確的是（）。A.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險呈同向變動的關(guān)系B.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險呈反向變動的關(guān)系C.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈同向變動的關(guān)系D.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈反向變動的關(guān)系【答案】A68、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是()A.資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果B.對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值D.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率【答案】C69、以下指數(shù)中不屬于國內(nèi)股票價格指數(shù)的是（）。A.上證180指數(shù)B.金融時報股價指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.深證綜合股票價格指數(shù)【答案】B70、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是()。A.開放式基金于每個交易日的次日進(jìn)行估值B.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值C.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布D.開放式基金于每個交易日進(jìn)行估值【答案】D71、（）可以用來分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價格聯(lián)動性。A.均值B.方差C.相關(guān)系數(shù)D.中位數(shù)【答案】C72、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉(zhuǎn)讓B.證券的競價交易C.證券的回轉(zhuǎn)交易D.證券的贖回交易【答案】C73、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險策略D.量化阿爾法策略【答案】C74、基金單位資產(chǎn)凈值的計算公式為（）。A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計發(fā)行的基金總份額B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計發(fā)行的基金總份額C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額【答案】D75、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。A.普通股股票B.優(yōu)先股股票C.無記名股票D.后配股股票【答案】A76、以下不能用來反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.平均市值B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】A77、銀行間債券市場的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。A.全額結(jié)算實(shí)時處理交收B.全額結(jié)算批量處理交收C.凈額結(jié)算批量處理交收D.凈額結(jié)算實(shí)時處理交收【答案】D78、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A.有效市場B.半強(qiáng)有效市場C.強(qiáng)有效市場D.弱有效市場【答案】D79、投資管理過程是一個動態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗(yàn)D.規(guī)劃【答案】C80、我國開放式基金的估值頻率是（）。A.每個交易日B.每兩個交易日C.每周D.沒有明確的規(guī)定【答案】A81、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B82、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅【答案】D83、以下選項中，屬于不存在活躍市場投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量B.估值日無報價且最近交易后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值【答案】D84、基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括（）。A.合規(guī)部B.投資部C.研究部D.投資決策委員會【答案】A85、（），又稱為存續(xù)期，指的是債券的平均到期時間，它是從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.修正久期B.有效久期C.麥考利久期D.債券組合久期【答案】C86、2010年4月，中國金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面。A.股票指數(shù)期貨B.滬深300指數(shù)期貨C.5年期國債期貨D.10年期國債期貨【答案】B87、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯誤的是（）。A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱B.該基金采取的是被動投資策略C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A88、下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。A.法定節(jié)假日B.證券交易所暫停營業(yè)C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值D.基金公布年報【答案】D89、基金會計核算的內(nèi)容，不包括以下（）業(yè)務(wù)。A.證券交易核算B.投資績效評估C.估值核算D.權(quán)益核算【答案】B90、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B91、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種【答案】D92、關(guān)于基金的分紅方式，以下說法錯誤的是（）A.開放式基金的分紅方式有兩種，現(xiàn)金分紅方式、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。B.現(xiàn)金分紅方式是基金分紅采用的最普遍的形式C.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額是指將應(yīng)分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為新的基金份額進(jìn)行基金收益分配?！敬鸢浮緾93、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場發(fā)展趨勢的指標(biāo)是（）。A.中信債券指數(shù)B.上證180指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.滬深300指數(shù)【答案】D94、以下不屬于證券市場交易成本中隱性成本的是（）A.買賣差價B.過戶費(fèi)C.對沖費(fèi)用D.市場沖擊【答案】B95、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.營銷權(quán)B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利C.特許經(jīng)營權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)【答案】D96、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé)，以下表述正確的是（）A.托管人應(yīng)主動承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】B97、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C98、（）指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.風(fēng)險并購B.回購協(xié)議C.兼并收購D.短期融資【答案】B99、以下關(guān)于股票的特征不正確的是（）。A.流動性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性【答案】B100、不是貨幣市場工具特點(diǎn)的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險【答案】D101、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B102、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.基金份額凈值【答案】C103、（）投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型、穩(wěn)定的顧客群和正現(xiàn)金流的公司。A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略【答案】B104、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C105、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。A.股東大會B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會D.基金托管人【答案】A106、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個交易日；每周B.每日；每周C.每個交易日；次日D.每日；次日【答案】A107、投資者的實(shí)際收益會隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價上漲，投資者實(shí)際購買力就會（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】A108、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益D.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B109、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數(shù)實(shí)時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C110、以下關(guān)于期貨市場的交易制度的說法，錯誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D111、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限性，以下說法錯誤的是()。A.另類投資采取高杠桿模式運(yùn)作B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息【答案】B112、市場投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D113、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C114、公司解散或破產(chǎn)清算時，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D115、下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券【答案】D116、小張和小王投資一只場外貨幣市場基金，小張在上周五申購，這周四贖回，小王在上周四申購，這周五贖回。假設(shè)期間除周末外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩人享受該貨幣市場基金分紅的天數(shù)相差（）天。A.2B.6C.4D.5【答案】B117、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協(xié)同基金托管人D.基金管理人【答案】D118、()是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C119、證券交易所的結(jié)算方式有（）A.全額結(jié)算方式B.凈額結(jié)算方式C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式D.差額清算【答案】C120、以下關(guān)于RQFII的說法，錯誤的是（）。A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地以及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)可參與RQFII試點(diǎn)B.RQFII是指人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者C.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力D.目前RQFII試點(diǎn)局限于新加坡市場和倫敦市場【答案】D121、（）是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】B122、某公司2015年末負(fù)債總計為1300億元，所有者權(quán)益合計為1000億元，流動資產(chǎn)為1200億元，則非流動資產(chǎn)為（）A.1100億元B.700億元C.800億元D.100億元【答案】A123、()認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補(bǔ)償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價模型?【答案】D124、下列不屬于基金會計報表附注的內(nèi)容的是（）。A.會計期間基金經(jīng)營成果B.會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明C.報表重要項目的說明D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】A125、一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B126、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按揭B.遠(yuǎn)期合約C.住房按揭支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A127、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A128、()是金融市場中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D129、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A130、在非完全有效的市場上，（）策略收益主要來自以下兩種情況：一是主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場“共識”以外的有價值的信息；二是主動投資者在面對相同的信息時，能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報。A.債券投資B.股票投資C.主動投資D.被動投資【答案】C131、以下屬于為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A132、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C133、以下哪項不屬于貨幣市場工具（）A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.中期國債D.定期存款【答案】C134、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場利率下降2％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.增加；6％B.減少；6％C.增加；3％D.減少；3％【答案】A135、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述：A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確B.兩者均錯誤C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤D.兩者均正確【答案】C136、在經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又稱作（）。A.集合投資計劃B.證券投資基金C.投資基金計劃D.風(fēng)險性基金【答案】A137、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時、他的本金和收益之和為（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B138、我國的黃金交易市場包括上