證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷16)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷16)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A)申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B)要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C)依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D)信息披露的一般原則規(guī)定及要求答案:B解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。[單選題]2.關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。①凈資產(chǎn)指標(biāo)②利潤指標(biāo)③系統(tǒng)配置④部門設(shè)置⑤信息披露A)①②③④B)①②③④⑤C)①②③D)①③④答案:D解析:本題考查開展基金托管業(yè)務(wù)的條件C.全網(wǎng)統(tǒng)計：本題被答0次，網(wǎng)友正確率為0%79[單選題]3.下列說法錯誤的是()。A)期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B)期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓C)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款D)期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告答案:C解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]4.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)終身答案:D解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。[單選題]5.以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()。A)10萬元B)20萬元C)30萬元D)50萬元答案:D解析:有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。[單選題]6.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()方式。A)證券包銷B)證券統(tǒng)銷C)證券自銷D)證券代銷答案:A解析:證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。[單選題]7.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A)3萬元以上30萬元以下B)10萬元以上30萬元以下C)30萬元以上60萬元以下D)1萬元以上10萬元以下答案:D解析:根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以10000元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]8.對變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A)30個工作日B)45個工作日C)3個月D)6個月答案:B解析:對變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。[單選題]9.主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A)通報批評；公開譴責(zé)B)通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C)通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D)通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改答案:A解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。[單選題]10.下列有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的表述，錯誤的是()。A)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件B)注冊資本不低于1億元人民幣C)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)D)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)答案:D解析:根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]11.在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。A)股票型基金B(yǎng))債券型基金C)貨幣市場基金D)混合型基金答案:C解析:在各種基金中，風(fēng)險越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場基金。[單選題]12.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標(biāo)要求是()。A)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元B)最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元C)最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元D)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元答案:C解析:對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核[單選題]13.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A)15B)30C)45D)60答案:C解析:中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。[單選題]14.()是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。A)封閉式基金B(yǎng))開放式基金C)公募基金D)私募基金答案:A解析:封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。[單選題]15.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。Ⅰ.董事會報告Ⅱ.財務(wù)報表附注Ⅲ.證券公司的年度報告Ⅳ.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容[單選題]16.下列選項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是()。A)自有資金不少于人民幣3億元B)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格C)自有資金不少于人民幣2億元D)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施答案:A解析:設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]17.相對而言，很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是()。A)創(chuàng)業(yè)板市場B)中小企業(yè)板塊C)主板市場D)以上都不對答案:C解析:相對而言，主板市場很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱。[單選題]18.證券公司應(yīng)當(dāng)()，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。[單選題]19.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶A)ⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅢⅣ答案:D解析:贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。[單選題]20.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A)5%B)10%C)20%D)30%答案:B解析:投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。[單選題]21.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（）。A)下設(shè)機(jī)構(gòu)B)為他人從事場外配資C)投資非上市公司股權(quán)D)從事實體業(yè)務(wù)答案:C解析:證券公司另類投資公司業(yè)務(wù)。[單選題]22.對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A)中國證監(jiān)會B)中國證券業(yè)協(xié)會C)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D)中國人民銀行答案:A解析:對中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管措施。[單選題]23.股票的發(fā)行價格不得低于（）。A)兩倍市凈率B)同行業(yè)上市公司平均市盈率C)每股凈資產(chǎn)D)票面金額答案:D解析:本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故本題選擇D選項。[單選題]24.投資者買賣證券的基本途徑是()。Ⅰ.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅣD)ⅢⅣ答案:A解析:投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券.[單選題]25.財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()A)應(yīng)主動向監(jiān)管機(jī)關(guān)報告B)暫不需關(guān)注C)應(yīng)持續(xù)關(guān)注D)應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明答案:D解析:《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。[單選題]26.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。A)3%B)5%C)10%D)15%答案:C解析:本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%。[單選題]27.基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持()以有上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。A)[1%]B)[2%]C)[3%]D)[5%]答案:D解析:基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。[單選題]28.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有()。Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告Ⅲ.公司章程A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ答案:A解析:股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告股東可以要求查閱公司會計賬簿[單選題]29.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額A)ⅠB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量最低備付可用于完成交收，但不能劃出如果用于交收，次日必須補(bǔ)足計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例[單選題]30.托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。A)5B)4C)3D)2答案:D解析:本題考查境外合格投資者托管人的職責(zé)。托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。[單選題]31.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。A)5000元B)5萬元C)50萬元D)500萬元答案:B解析:根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]32.下列說法中正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任A)①②③B)②③④C)①②D)①②③④答案:D解析:選項①②③④的說法是正確的，符合金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。[單選題]33.證券研究報告主要包括（）。①價值分析報告②財務(wù)分析報告③行業(yè)研究報告④投資策略報告A)①②③B)①③④C)②③④D)②④答案:B解析:證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。[單選題]34.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單設(shè)計②訂單修改③回轉(zhuǎn)交易④額度控制A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:滬港通和深港通下的港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。除上述規(guī)則以外，滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設(shè)計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。[單選題]35.一股而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為()。A)公司債券、金融債券、政府債券B)金融債券、政府債券、公司債券C)公司債券、政府債券、金融債券D)政府債券、金融債券、公司債券答案:D解析:常識題，公司債券的風(fēng)險性相對政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風(fēng)險最小。[單選題]36.下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A)法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B)法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C)法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D)法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)答案:A解析:本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項C、D、錯誤。[單選題]37.向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關(guān)運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，責(zé)令改正，處（）罰款。A)10萬元以上100萬元以下B)10萬元以上60萬元以下C)30萬元以上100萬元以下D)30萬元以上60萬元以下答案:A解析:向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關(guān)運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款。[單選題]38.證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為()。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:以上均是禁止的行為。[單選題]39.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B)證券資產(chǎn)管理；證券交易所C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司答案:A解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。[單選題]40.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。Ⅰ.國債、國家重點建設(shè)債券Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.風(fēng)險高、收益高的股票Ⅳ.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。[單選題]41.依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化②公司債券信用評級發(fā)生變化③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況⑤公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%A)①②③④⑤⑥B)①②③④⑤C)①②⑤⑥D(zhuǎn))③④⑤⑥答案:B解析:本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內(nèi)幕信息的基本概念。公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%，屬于內(nèi)幕信息。[單選題]42.下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券()。A)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B)累計債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途答案:B解析:有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài);(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。公司公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%，因此選項B正確。[單選題]43.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為()。A)股息率固定優(yōu)先股票B)股息率可調(diào)整優(yōu)先股票C)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D)可贖回優(yōu)先股票答案:A解析:股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為股息率固定優(yōu)先股票。[單選題]44.以下關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。A)董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B)副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C)董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議D)副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)答案:B解析:董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。[單選題]45.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A)5；10B)7；20C)5；20D)7；20答案:C解析:本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。[單選題]46.非法集資罪的犯罪客體是()。A)債權(quán)人的權(quán)益B)國家金融管理秩序C)股東的權(quán)益D)未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為答案:B解析:非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。[單選題]47.下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A)《上市公司收購管理辦法》B)《中華人民共和國公司法》C)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》答案:B解析:本題考查證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成。A．C、D選項不符合題意，《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。B選項符合題意，《中華人民共和國公司法》屬于法律，由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定。故本題選B選項。[單選題]48.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（）。A)該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B)為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作C)該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D)前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離答案:B解析:考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。選項B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。[單選題]49.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。A)與清算相關(guān)的經(jīng)營活動B)出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動C)核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動D)財產(chǎn)投資答案:A解析:清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動[單選題]50.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由()復(fù)核。A)中國證監(jiān)會B)基金發(fā)起人C)證券交易所D)基金托管人答案:D解析:[單選題]51.關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，不正確的是()。Ⅰ.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式Ⅱ.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費(fèi)用Ⅲ.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)Ⅳ.前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:前端收費(fèi)是指認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費(fèi)率可降為零。[單選題]52.證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.期貨市場行情Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。[單選題]53.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。[單選題]54.下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。①展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借人人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)③借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時展期A)①②④B)①③C)②③④D)①②③④答案:B解析:本題考查了科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償不進(jìn)行展期，②④錯誤。[單選題]55.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A)[1/3]B)過半數(shù)C)[2/3]D)全體答案:B解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。[單選題]56.下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅳ答案:A解析:考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。[單選題]57.()依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會B)財政部C)中國人民銀行D)國務(wù)院答案:A解析:[單選題]58.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)A)ⅠⅡ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。[單選題]59.下列選項中，錯誤的是()。A)擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B)擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C)擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列人相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序答案:B解析:[單選題]60.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是()。A)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易B)應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告C)應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督D)應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控答案:C解析:1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)[單選題]61.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。A)3;10億B)3；20億C)5；10億D)5；20億答案:B解析:《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。[單選題]62.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是()。A)基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B)基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C)不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D)非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行答案:D解析:.根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。[單選題]63.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，()可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話等監(jiān)管措施。A)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。[單選題]64.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()。A)立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門B)政府監(jiān)管部門C)自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)D)地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案:C解析:《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動[單選題]65.開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A)投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B)證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C)證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D)證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備答案:B解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。[單選題]66.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。①挪用客戶資產(chǎn)②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④答案:A解析:第④項應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。[單選題]67.下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是()。A)監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況B)證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督C)監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況D)監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為答案:B解析:《中華人民共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，B項說法錯誤。[單選題]68.證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。[單選題]69.保薦制度主要包括()。Ⅰ.建立獨立董事制度Ⅱ.明確保薦期限Ⅲ.確立保薦責(zé)任Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:[單選題]70.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的持點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資枓的保密性。[單選題]71.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是()。①公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:考點：本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告;債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項B正確。[單選題]72.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A)10日B)15日C)20日D)30日答案:C解析:人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。[單選題]73.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄A)ⅠⅡⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅢⅣ答案:B解析:對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。[單選題]74.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A)股東財產(chǎn)B)出資人資產(chǎn)C)凈資產(chǎn)D)全部財產(chǎn)答案:D解析:本題考查《公司法》的規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，D選項符合題意。故本題選D選項。[單選題]75.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價。[單選題]76.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。A)私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人B)私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于2人C)私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗的高級管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未收到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。D)私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)答案:B解析:私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于3人。[單選題]77.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。[單選題]78.下列選項中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協(xié)會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:C解析:公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。[單選題]79.（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A)企業(yè)發(fā)展B)交易C)資本投入D)資本退出答案:B解析:全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。[單選題]80.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．設(shè)計合約，安排合約上市Ⅳ．非自用不動產(chǎn)投資A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]81.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保Ⅱ.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議Ⅲ.在決議表決時;被擔(dān)保人可以選擇參加表決Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通方為過有效;A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民兵和國公法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決甶出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。[單選題]82.下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有()。Ⅰ.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢⅣ答案:A解析:發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。[單選題]83.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A)書面B)口頭C)郵件D)電子答案:B解析:證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。[單選題]84.（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。Ⅰ．提供交易的場所Ⅱ．設(shè)計合約，安排合約上市Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ．間接參與期貨交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]85.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A)5；10B)5；20C)10；20D)10；30答案:B解析:非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。[單選題]86.證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。Ⅰ總經(jīng)理Ⅱ副總經(jīng)理Ⅲ財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ保潔負(fù)責(zé)人A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。[單選題]87.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是()。A)賬戶管理B)賬戶開戶C)資金清算D)會計核算答案:B解析:自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。[單選題]88.根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅲ.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對會員進(jìn)行管理A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。[單選題]89.股份有限公司申請股票上市，其公開發(fā)行的股份一般應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[25%]答案:D解析:股份有限公司申請股票上市，其公開發(fā)行的股份一般應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。[單選題]90.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:A解析:考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10％的重大損失，將之認(rèn)定