生物多樣性公約

SUBJECTCBD/WG2020/3/CRP.1/Rev.1Page生物多樣性公約CBD/WG2020/3/CRP.1/Rev.128March2022CHINESEORIGINAL:ENGLISH2020年后全球生物多樣性框架不限成員名額工作組第三次會議2022年3月議程項目5遺傳資源數(shù)字序列信息共同主席提交的建議草案2020年后全球生物多樣性框架不限成員名額工作組，銘記《生物多樣性公約》及其各項議定書的目標(biāo)，回顧第XIII/16和第14/20號決定，承認(rèn)土著人民和地方社區(qū)的權(quán)利，包括與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識，注意到土著人民和地方社區(qū)與自然的特殊關(guān)系，表示注意到遺傳資源數(shù)字序列信息問題特設(shè)技術(shù)專家組會議的成果；CBD/DSI/AHTEG/2020/1/7。又表示注意到共同牽頭人關(guān)于遺傳資源數(shù)字序列信息問題共同主席非正式咨詢小組工作的報告，包括共同牽頭人向不限成員名額工作組提交的從遺傳資源數(shù)字序列信息問題共同主席非正式咨詢小組的討論中得出的結(jié)論和建議，CBD/WG2020/3/INF/8號文件第五節(jié)。這些結(jié)論和建議推進了CBD/WG2020/3/5號文件附件五A節(jié)中所述工作；CBD/WG2020/3/INF/8號文件第五節(jié)。還表示注意到在非正式在線磋商期間提出的各種意見，/dsi-gr/forum.shtml。以及在不限成員名額工作組第三次會議第一階段會議之后提交的意見和信息/dsi-gr/forum.shtml。/notifications/2021-063。歡迎共同牽頭人關(guān)于采取循序漸進辦法的建議，并表示注意到通過應(yīng)工作組共同主席的請求開展關(guān)于遺傳資源數(shù)字序列信息的非正式活動所生產(chǎn)的以下信息：執(zhí)行秘書的說明附件一所載潛在政策選項清單，又注意到有可能制定更多備選方案，包括混合備選方案；CBD/WG2020/3/4/CBD/WG2020/3/4/Add.1。執(zhí)行秘書的說明附件二所載用于評估政策選項的潛在標(biāo)準(zhǔn)清單；同上。認(rèn)識到公平公正分享遺傳資源數(shù)字序列信息惠益的解決方案除其他外，應(yīng)包括：(a) 高效、可行、實用；(b) 創(chuàng)造的收益高于成本，包括貨幣和非貨幣收益；(c) 有效；(d) 為遺傳資源數(shù)字序列信息的提供者和用戶提供確定性和法律清晰度；(e) 不阻礙研究和創(chuàng)新；(f) 對數(shù)字訪問保持開放；(g) 不違背國際法律義務(wù);(h) 與其他獲取和惠益分享文書相互支持；(i) 考慮到土著人民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的權(quán)利，包括他們擁有的與遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識。認(rèn)識到利用遺傳資源數(shù)字序列信息產(chǎn)生的貨幣和非貨幣收益這份列表并不詳盡。在締約方大會擬訂決定中列入了一份更長的清單，供以后辯論所用。又認(rèn)識到關(guān)于公平公正分享遺傳資源數(shù)字序列信息惠益的可能解決方案的模式和方法的各種意見；確認(rèn)2020年后全球生物多樣性框架工作組共同主席請執(zhí)行秘書委托對框架進行獨立審查和應(yīng)用，以利用CBD/WG2020/3/4/Add.1號文件附件三中的性能規(guī)矩對政策選項作出評估;CBD/WG2020/3/INF/8,CBD/WG2020/3/INF/8,第三.C.(b)節(jié)。請執(zhí)行秘書向共同主席非正式咨詢小組提供得到后的初步評估結(jié)果；請執(zhí)行秘書向締約方大會第十五屆會議提交潛在政策選項評估，供其參考；請2020年后全球生物多樣性框架工作組共同主席根據(jù)遺傳資源數(shù)字序列信息問題共同主席非正式咨詢小組職權(quán)范圍第7段，以區(qū)域平衡的方式邀請科學(xué)研究界、私營部門、民間社會組織和處理遺傳資源數(shù)字序列信息的數(shù)據(jù)庫的代表參加共同主席非正式咨詢小組的討論；請遺傳資源數(shù)字序列信息問題共同主席非正式咨詢小組根據(jù)上文第5和第6段所述內(nèi)容，繼續(xù)開展工作，遺傳資源數(shù)字序列信息非正式咨詢小組的職權(quán)范圍，CBD/WG2020/3/5，第167頁。評估利用遺傳資源數(shù)字序列信息所遺傳資源數(shù)字序列信息非正式咨詢小組的職權(quán)范圍，CBD/WG2020/3/5，第167頁?；旌限k法、選項或模式；獲得結(jié)果后的上文第8段所述評估結(jié)果;根據(jù)遺傳資源數(shù)字序列信息特設(shè)技術(shù)專家組的工作和任何其他相關(guān)信息確定的遺傳資源數(shù)字序列信息的定義要素；性質(zhì)、范圍或描述的準(zhǔn)確陳述。性質(zhì)、范圍或描述的準(zhǔn)確陳述。法律可行性；跟蹤和追溯及其對潛在政策方針、選項或模式的影響；在2020年后全球生物多樣性框架背景下推動尋找公平公正分享利用遺傳資源數(shù)字序列信息所產(chǎn)生的惠益的解決方案時，應(yīng)考慮的下一步辦法；土著人民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的作用、權(quán)利和利益，以及在審議潛在政策方針、選項或模式時需要考慮到這些因素；科學(xué)研究界、私營部門、民間社會組織和處理遺傳資源數(shù)字序列信息的數(shù)據(jù)庫的作用、利益和對它們產(chǎn)生的影響。請2020年后全球生物多樣性框架工作組共同主席在其向締約方大會第十五屆會議提交的報告中，考慮到潛在政策選項的評估結(jié)果以及遺傳資源數(shù)字序列信息問題共同主席非正式咨詢小組的工作；建議締約方大會第十五屆會議通過一項決定，措辭大約如下文附件所示，建議作為名古屋議定書締約方會議的締約方大會第四次會議審議本建議以及締約方大會第十五屆會議擬訂的任何決定。附件2020年后全球生物多樣性框架工作組提交締約方大會第十五屆會議審議的建議[締約方大會，考慮到需要商定“[遺傳資源]數(shù)字序列信息”的范圍和[隨后的]適當(dāng)術(shù)語，[憶及如14/20號決定第5段所述，一些締約方已采取國內(nèi)措施，規(guī)范獲取和使用遺傳資源數(shù)字序列信息，作為其獲取和惠益分享框架的一部分。[認(rèn)識到在國內(nèi)措施中處理數(shù)字序列信息所采取的多種辦法，][又認(rèn)識到遺傳資源數(shù)字序列信息是遺傳資源的一個固有組成部分，][還認(rèn)識到數(shù)字序列信息和遺傳資源之間關(guān)聯(lián)的可追溯性有利于數(shù)字序列信息機制的發(fā)展,][承認(rèn)數(shù)字序列信息與原產(chǎn)國之間的聯(lián)系，] [又承認(rèn)在執(zhí)行和落實可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)15.6時，需要考慮到與享有清潔、健康和可持續(xù)環(huán)境有關(guān)的人權(quán)義務(wù)和承諾，A/HRC/RES/48/13。同時銘記可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的綜合性和多部門性質(zhì)，A/HRC/RES/48/13。 [1. 商定“[遺傳資源]數(shù)字序列信息”由[關(guān)于][DNA、RNA、蛋白質(zhì)、表觀遺傳修飾、CBD/DSI/AHTEG/2020/1/3,section2.3.3。 代謝物、[和其他大分子、[衍生物]的[序列和化學(xué)結(jié)構(gòu)][注釋序列][的信息]構(gòu)成]]，并認(rèn)識到相關(guān)信息[特別是傳統(tǒng)知識CBD/DSI/AHTEG/2020/1/3,section2.3.3。 [1備選案文 又商定考慮到第7段中所述多利益攸關(guān)方對話開展的工作，界定數(shù)字序列信息的范圍；] [1備選案文2又商定遺傳資源的數(shù)字序列信息是指描述遺傳資源中DNA或RNA中核苷酸順序的遺傳序列數(shù)據(jù)；] [1之二 決定在2020年后全球生物多樣性框架的范圍內(nèi)處理遺傳資源的數(shù)字序列信息問題[…]] 2. 認(rèn)識到需要[及時制定]一種切實可行的方法[以[確保][確保][為獲取遺傳資源和數(shù)字序列信息提供便利，]公平和公正地分享[使用][利用]遺傳資源數(shù)字序列信息]帶來的惠益，[以期][根據(jù)2020年后全球生物多樣性框架不限成員名額工作組第3/--號建議第5段中的要點][確定][并找到][公平和公正地分享]遺傳資源數(shù)字序列信息[所帶來惠益]的解決方案； 3. [認(rèn)識到以下可能趨同的關(guān)鍵點，這些關(guān)鍵點可能導(dǎo)致2020年后全球生物多樣性框架中遺傳資源數(shù)字序列信息解決方案的基本標(biāo)準(zhǔn)，包括關(guān)于共享使用遺傳資源的惠益；] 3.備選案文1 [[認(rèn)識到][同意]以下可能趨同的關(guān)鍵點，這些關(guān)鍵點[可能][應(yīng)該]導(dǎo)致[在2020年后全球生物多樣性框架[背景下]]就遺傳資源數(shù)字序列信息[惠益分享]提出[評估前進方向][[解決方案][決定]]的[基礎(chǔ)]標(biāo)準(zhǔn)： [3.備選案文2 同意各種意見可能趨同的關(guān)鍵點，即通過使用遺傳資源數(shù)字序列信息所產(chǎn)生的[惠益]的[獲取和惠益分享]，可酌情包括非貨幣或貨幣惠益，應(yīng)以公正和公平的方式分享，前提是就一般原則和實際模式達成一致，其中包括：]如果就備選案文達成共識，則刪除(a)。 (a) [惠益，其中可[酌情]包括[，根據(jù)《公約》的規(guī)定]通過[使用][利用]遺傳資源[數(shù)字序列信息][產(chǎn)生的]，[可能需要數(shù)字序列信息的使用可以][應(yīng)該][被]以[更有效的]公正和公平的方式共享的非貨幣[或][和]貨幣惠益[并且應(yīng)該[通過多邊[進程][機制]]][就如何分享這些惠益]在[公正和公平的惠益分享方面]找到解決辦法]]； (b) [對公共數(shù)據(jù)庫中遺傳資源數(shù)字序列信息的獲取[和惠益分享]保持開放[和不受限制][，應(yīng)對當(dāng)前國際和國家實踐[以及標(biāo)準(zhǔn)][和規(guī)范]中公正和公平分享惠益的挑戰(zhàn)，包括保護傳統(tǒng)知識][[根據(jù)當(dāng)前的國際和國家實踐[和標(biāo)準(zhǔn)][和規(guī)范]]，[根據(jù)必要和適當(dāng)?shù)谋Ｗo傳統(tǒng)知識的規(guī)定]][根據(jù)人權(quán)方針][，確?？勺匪菪运觅Y源的來源國信息]][同時采取措施提高透明度，包括通過使用位置標(biāo)簽向公共數(shù)據(jù)庫提交新內(nèi)容]；轉(zhuǎn)換（a）和（b）順序的建議 (b)

備選案文 [公共數(shù)據(jù)庫中關(guān)于遺傳資源的數(shù)字序列信息的獲取保持開放，但須遵守有關(guān)確保與遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識的必要和適當(dāng)惠益分享和保護的規(guī)定；] (c) 土著人民[和][、]當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)[和傳統(tǒng)小農(nóng)]是生物、生物文化和遺傳多樣性的管理者，和傳統(tǒng)知識的持有者，在處理遺傳資源數(shù)字序列信息時，并應(yīng)[適當(dāng)考慮]他們的作用[應(yīng)適當(dāng)考慮][賦予][尊重][他們的]權(quán)利； [(c).之二.數(shù)字序列信息與遺傳資源相關(guān)性的可追溯性有利于制定數(shù)字序列信息機制；] (d) [認(rèn)識到[[為][向]發(fā)展中國家][促進技術(shù)研究、]能力建設(shè)[和][、]轉(zhuǎn)讓技術(shù)包括生物技術(shù)][應(yīng)在公平和最有利條件下，包括減讓和優(yōu)惠條件在內(nèi)的條款，提供和/或予以促進，在共同商定的情況下][和增加資源調(diào)動][根據(jù)共同商定的條件和基于開放科學(xué)制度的非貨幣惠益][必須][是][在2020年后全球生物多樣性框架中][解決][關(guān)于]遺傳資源數(shù)字序列信息的任何]解決方案[的組成部分]； (e) [使用][以下列形式利用]遺傳資源數(shù)字序列信息[的惠益][[應(yīng)當(dāng)][可以]有助于][有助于]生物多樣性的保護和可持續(xù)利用[但這也可能帶來風(fēng)險]； (e)之二 [數(shù)字序列信息的用戶在商業(yè)和非商業(yè)用途的情況下必須在訪問之前通知來源國家，以確保更好的可追溯性；] (f) [關(guān)于[公正和公平地分享]遺傳資源數(shù)字序列信息[惠益]的[解決方案][前進方向]應(yīng)當(dāng)：] [3.之二還認(rèn)識到關(guān)于遺傳資源數(shù)字序列信息的公正和公平惠益分享的解決方案應(yīng)該：（3(f)的子項目符號）；]

兩項提議：對余下標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)按(g)、(h)等編序，或者按3.之二所示重啟段落，將余下標(biāo)準(zhǔn)按(a)、(b)排序=1\*GB4㈠

[保持開放的科學(xué)模式和][支持[負(fù)責(zé)任]][不妨礙]研究和創(chuàng)新[、公共衛(wèi)生和糧食安全]；[(一之二) 認(rèn)識到開放獲取[并不意味著自由和不受限制的獲取][不是免費獲取]，并應(yīng)以締約方商定的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)[條款]和條件為基礎(chǔ)；]=2\*GB4㈡ 為遺傳資源數(shù)字序列信息的提供者和用戶]提供法律上的明確性和確定性[，特別是在公正和公平地分享利益方面]；

=3\*GB4㈢ [[高效、可行和切實可行，[具有[有利的][正]成本效益比][并產(chǎn)生效益大于成本]；]和=4\*GB4㈣ [符合[國際法][現(xiàn)有相關(guān)文書][《公約》和《名古屋議定書》]規(guī)定的[國際][人權(quán)]權(quán)利和義務(wù)；]=5\*GB4㈤[ 相互支持并適應(yīng)其他獲取和惠益分享工具；]=6\*GB4㈥ [有效確保公正和公平地分享惠益；]=7\*GB4㈦ [遵守環(huán)境和道德原則。]

4. 認(rèn)識到公正和公平地分享遺傳資源數(shù)字序列信息惠益的解決方案應(yīng)： (a) 不妨礙[負(fù)責(zé)任的]研究和創(chuàng)新； 5. 同意貨幣和非貨幣惠益應(yīng)： (a) [主要]有利于土著人民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)； (b) 除其他外，支持技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科學(xué)合作、研究和創(chuàng)新以及能力建設(shè)，以保護和可持續(xù)利用生物多樣性； [6. 還認(rèn)識到上文第2段中提到的[解決方案][實際方法][可][應(yīng)]包括建立本決定[附錄]中所述的多邊惠益分享機制[，作為對資源調(diào)動的貢獻，以實施2020年后全球生物多樣性框架，并特此決定建立第15/--號決定所述的多邊惠利益分享機制]；][7. 決定設(shè)立一[多利益攸關(guān)方][政府間]對話，以便就與遺傳資源數(shù)字序列信息相關(guān)的事項進行跨部門協(xié)調(diào)[，還邀請多利益攸關(guān)方和國際組織，][特別是與發(fā)展中國家能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的事項]，并得到與數(shù)字序列信息相關(guān)的有關(guān)國際組織[和學(xué)術(shù)機構(gòu)[、科學(xué)界和業(yè)界]]的[合作]，以期促進各相關(guān)條約機構(gòu)和國際法律規(guī)范之間的一致性，酌情包括術(shù)語方面的一致性，并在每一組織各自任務(wù)規(guī)定和文書的允許范圍內(nèi)運作；[7.備選案文 請聯(lián)合國大會設(shè)立一政府間委員會，就規(guī)范獲取遺傳資源數(shù)字序列信息和分享惠益的具有法律約束力的文書進行談判；[8. 鼓勵締約方確保其對遺傳資源的主權(quán)權(quán)利，將控制數(shù)字序列信息獲取措施明確納入其根據(jù)《生物多樣性公約》第3和第15條和《名古屋議定書》采取的國家法律、行政和政策措施中]；][9. 決定延長第14/20號決定所設(shè)特別技術(shù)專家組的任務(wù)規(guī)定，以便討論與遺傳資源數(shù)字序列信