監(jiān)事會議事規(guī)則

PAGE關(guān)于提請審議《公司監(jiān)事會議事規(guī)則（草案）》的議案各位股東、股東代表：為保障公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事依法行使權(quán)利，確保監(jiān)事會高效規(guī)范運作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程（草案）》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂了《公司監(jiān)事會議事規(guī)則（草案）》。請。附件：公司監(jiān)事會議事規(guī)則（草案）年月日附件：公司監(jiān)事會議事規(guī)則（草案）第一章總則第一條公司（以下簡稱本司）為完善公司治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《公司章程》（以下簡稱《章程》）的有關(guān)規(guī)定，制定本議事規(guī)則。第二條監(jiān)事會是本公司的監(jiān)督機構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)，對本公司財務(wù)以及本公司董事和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護本公司及股東的合法權(quán)益。第二章監(jiān)事會的組成和職權(quán)第三條監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會中至少有外部監(jiān)事以及職工代表。第四條監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成。由監(jiān)事會選舉一名監(jiān)事會主席。監(jiān)事會主席不能履行職權(quán)時，由其指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。第五條監(jiān)事會是本公司的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）制訂監(jiān)事會議事規(guī)則，并報股東大會批準(zhǔn)；（二）監(jiān)督董事會、高級管理層履行職責(zé)的情況；（三）監(jiān)督董事、董事長及高級管理層成員的盡職情況；（四）要求董事、董事長及高級管理層成員糾正其損害本公司利益的行為；（五）對董事和高級管理層成員進行離任審計；（六）對董事、董事長及高級管理層成員進行質(zhì)詢；（七）審議董事會擬訂的利潤分配方案；（八）向董事會抄送審計報告；（九）根據(jù)監(jiān)事會提名委員會提名聘任內(nèi)審負(fù)責(zé)人；（十）對本公司的經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等進行審計，并指導(dǎo)本公司內(nèi)部審計部門的工作；（十一）檢查、監(jiān)督本公司的財務(wù)活動；（十二）委托外部審計機構(gòu)進行年度審計；（十三）準(zhǔn)備和及時遞交監(jiān)管部門所要求的文件；（十四）接受并組織完成監(jiān)管部門下達的有關(guān)任務(wù)；（十五）提議召開臨時股東大會；（十六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及《章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會行使的職權(quán)。第六條監(jiān)事會設(shè)立審計委員會和提名委員會，負(fù)責(zé)人由外部監(jiān)事?lián)巍５谌聲h的召開與議事范圍第七條監(jiān)事會會議每年至少召開四次。在本司年度報告、半年度報告和季度報告完成后披露前召開，由監(jiān)事會主席召集。第八條有下列情形之一的，監(jiān)事會主席應(yīng)在五個工作日內(nèi)召集臨時監(jiān)事會會議：（一）監(jiān)事會主席認(rèn)為必要時；（二）三分之一以上的監(jiān)事提議時。第九條監(jiān)事會會議應(yīng)于會議召開十日前，將書面通知及會議文件送達全體監(jiān)事。臨時監(jiān)事會會議通知及會議文件應(yīng)在會議召開前五個工作日送達。第十條監(jiān)事會會議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）會議的日期、地點；（二）會議期限；（三）提交會議審議的事由及議題；（四）發(fā)出通知的日期。第十一條監(jiān)事會會議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席方可舉行。第十二條監(jiān)事在收到書面通知后應(yīng)親自出席監(jiān)事會會議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席行使表決權(quán)。外部監(jiān)事只能委托其他外部監(jiān)事代為出席行使表決權(quán)。委托書應(yīng)當(dāng)載明受托監(jiān)事的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。第十三條監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提請股東大會或建議職工代表大會予以罷免。外部監(jiān)事一年內(nèi)親自出席監(jiān)事會會議次數(shù)少于監(jiān)事會會議總數(shù)三分之二的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以罷免。第十四條監(jiān)事會會議的議事范圍有：（一）審議本公司年度報告、半年度報告、季度報告等定期報告，對本公司內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見；（二）審議與本公司董事、總部高級管理人員有關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)交易；（三）審議本公司財務(wù)預(yù)算、決算方案；（四）審議本公司利潤分配方案和彌補虧損方案；（五）對本公司董事、高級管理層的述職報告進行評議，并出具其履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見；（六）相關(guān)法律、法規(guī)和《章程》規(guī)定需要監(jiān)事會出具的報告和意見。第十五條監(jiān)事會有權(quán)要求本公司董事和高級管理層人員、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，接受質(zhì)詢。第四章會議的表決與決議第十六條監(jiān)事會會議對審議事項采取逐項表決方式，即提案審議完畢后，開始表決，一項提案未表決完畢，不得表決下項提案。每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。第十七條監(jiān)事會會議在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下，可以用通訊表決方式進行并做出決議，并由參會監(jiān)事簽字。通訊表決應(yīng)規(guī)定表決的有效時限，在規(guī)定時限內(nèi)未表達意見的監(jiān)事，視為棄權(quán)。監(jiān)事會審議年度報告、利潤分配方案等重大事項不應(yīng)采取通訊表決方式。第十八條監(jiān)事會會議以舉手、記名投票或通訊方式進行表決。根據(jù)表決的結(jié)果，宣布決議及報告通過情況，并應(yīng)將表決結(jié)果記錄在會議記錄中。第十九條監(jiān)事會有關(guān)決議和報告，應(yīng)當(dāng)由到會監(jiān)事會成員三分之二以上（含三分之二）同意表決通過。監(jiān)事對決議或報告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在決議或報告中說明。第二十條監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第五章會議記錄第二十一條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在會議記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。第二十二條監(jiān)事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會議日期、地點和召集人姓名；（二）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事（代理人）姓名；（三）會議議程；（四）監(jiān)事發(fā)言要點；（五）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。第六章附則第二十三條本議事規(guī)則自股東大會批準(zhǔn)通過之日起施行。第二十四條本議事規(guī)則由監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。附件：監(jiān)事會工作流程監(jiān)事會工作流程工作流程工作目標(biāo)責(zé)任人工作規(guī)則審議材料組織審議材料組織會議籌備方案會議籌備方案修訂修訂方案批準(zhǔn)方案批準(zhǔn)否否簽署監(jiān)事會會議通知簽署監(jiān)事會會議通知發(fā)送監(jiān)事會會議通知發(fā)送監(jiān)事會會議通知監(jiān)事報到登記監(jiān)事報到登記會議主持會議主持議案審議、表決議案審議、表決投票結(jié)果清點投票結(jié)果清點會議記錄會議記錄會議記錄簽名會議記錄簽名會議決議執(zhí)行會議決議執(zhí)行會議資料報備會議資料報備保證客觀公正的履行監(jiān)督職責(zé)。依法組織履行監(jiān)督職責(zé)決定監(jiān)事會召開時間、方式。審核通知事項的合法性、程序性、完備性。保證應(yīng)參加會議人員收到書面通知和文件。保證監(jiān)事會召開符合法定人數(shù)；監(jiān)事履行職責(zé)情況登記。保證會議有序進行。維護股東、本司、客戶的權(quán)益。保證表決的公平性、透明性。明確責(zé)任。保證會議的合法性。保證監(jiān)督職能履行執(zhí)行監(jiān)管部門要求監(jiān)事會辦公室主任監(jiān)事會辦公室主任監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席監(jiān)事會辦公室主任監(jiān)事會辦公室主任監(jiān)事會主席監(jiān)事監(jiān)事會主席監(jiān)事會辦公室主任出席會議的監(jiān)事和記錄人員監(jiān)事會主席董事會秘書由監(jiān)事會辦公室按監(jiān)事會議事范圍收集整理相關(guān)資料依照《公司法》、《治理指引》、《章程》籌備依據(jù)本議事規(guī)則第七、八條審核。根據(jù)本規(guī)稱第三章規(guī)定審核。根據(jù)本規(guī)稱第九條規(guī)定送達。根據(jù)本規(guī)程第十一、十二條辦理登記。監(jiān)事會主席因故不能履行職務(wù)時，由監(jiān)事會主席指