建立NOSA安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)工作導(dǎo)則

目次TOC\o"1-4"\h\z\u1范圍-1-2引用標(biāo)準(zhǔn)及參考文件-1-3術(shù)語與定義-2-4目標(biāo)與要求-3-5工作步驟-4-5.1初訪-4-5.2方案-4-5.3組織機(jī)構(gòu)-4-5.4培訓(xùn)-5-5.5風(fēng)險評估-5-5.6系統(tǒng)籌劃-6-5.7文件編制-6-5.8文件審批-15-5.8.1技術(shù)性審核-15-5.8.2編輯性審核-15-5.8.3批準(zhǔn)與發(fā)布-16-5.9系統(tǒng)運(yùn)行-16-機(jī)構(gòu)運(yùn)行-16-5.9.2整改要求-16-5.9.3資料統(tǒng)計-17-5.9.4系統(tǒng)回憶-17-5.10現(xiàn)場參謀-18-5.11審核-18-5.11.1審核目的-18-5.11.2審核類別-18-5.11.3審核范圍-18-5.11.4審核頻次-19-5.11.5審核要求-19-附件：NOSA五星綜合管理系統(tǒng)簡介-21-建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)工作導(dǎo)那么1范圍本導(dǎo)那么規(guī)定了中國國電集團(tuán)公司〔以下簡稱集團(tuán)公司〕直屬、全資、控股企業(yè)建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的目標(biāo)與要求、工作步驟、組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險評估、文件編制、系統(tǒng)運(yùn)行、審核等內(nèi)容。本導(dǎo)那么適用于集團(tuán)公司直屬、全資、控股企業(yè)建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)工作。2引用標(biāo)準(zhǔn)及參考文件GB/T1.1―2000標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)那么〔第1局部：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)那么〕GB/T1.2―2002標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)那么〔第2局部：標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)性技術(shù)要素內(nèi)容確實(shí)定方法〕GB/T20000.1―2002標(biāo)準(zhǔn)化工作指南〔第1局部：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動通用詞匯〕GB/T20000.2―2002標(biāo)準(zhǔn)化工作指南〔第2局部：采用國際標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)那么〕GB/T20000.3―2003標(biāo)準(zhǔn)化工作指南〔第3局部：引用標(biāo)準(zhǔn)〕GB/T20000.4―2003標(biāo)準(zhǔn)化工作指南〔第4局部：標(biāo)準(zhǔn)中涉及平安的內(nèi)容〕GB/T20001.1―2001標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)那么〔第1局部：術(shù)語〕GB/T20001.2―2001標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)那么〔第2局部：符號〕GB/T20001.3―2001標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)那么〔第3局部：信息分類編碼〕DL/T800-2001電力企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)那么DL/T600-2001電力標(biāo)準(zhǔn)編寫的根本規(guī)定《諾誠綜合五星系統(tǒng)常規(guī)工業(yè)指導(dǎo)手冊》〔CMB253—2004〕《中國國電集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)根底管理標(biāo)準(zhǔn)》3術(shù)語與定義3.1危險源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作或自然環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危險源通常理解為能量物質(zhì)和有害物質(zhì)，或者這些物質(zhì)的載體。3.2風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.3程序文件：程序文件是描述管理系統(tǒng)各個過程及涉及到的部門的活動，明確過程的輸入、輸出及相互關(guān)系，各項活動的內(nèi)容。程序文件是管理手冊的支持性、根底性文件，是管理系統(tǒng)籌劃的內(nèi)容之一。3.4作業(yè)文件：作業(yè)文件是具體作業(yè)活動的操作性文件，是程序文件的支持性文件，其內(nèi)容既有技術(shù)性的，也有管理性的，包括作業(yè)指導(dǎo)書、運(yùn)行檢修規(guī)程等所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)定，也包括不屬于程序文件的工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度等。3.55W1H：編寫程序文件或其它支持性文件時需要考慮的因素，即：What〔做什么〕、Why〔為什么這樣做〕、When〔什么時候做〕、Where〔在何處做〕、Who〔由誰來做〕、How〔用什么方法做〕。3.6PDCA循環(huán)：PDCA循環(huán)是一種有效的管理和工作方法，它強(qiáng)調(diào)了四個階段的不斷循環(huán)，即：Plan〔方案〕、Do〔實(shí)施〕、Check(檢查)、Action(改良)。3.7為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過程。4目標(biāo)與要求4.1堅持以人為本，強(qiáng)化風(fēng)險管理，樹立“一切風(fēng)險皆可控制，一切意外均可防止〞的理念，實(shí)現(xiàn)“零意外、零違章〞的目標(biāo)。4.2建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的企業(yè)應(yīng)在開始實(shí)施1年內(nèi)到達(dá)三星級以上〔包括三星級，下同〕水平，2年內(nèi)到達(dá)四星級以上水平，3年內(nèi)到達(dá)五星級水平并持續(xù)改良，逐步形成企業(yè)安健環(huán)文化，建立安健環(huán)管理長效機(jī)制。4.3建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)是企業(yè)“一把手〞工程，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)必須高度重視，確?！叭藛T、責(zé)任、資金、時間〞四落實(shí)，切實(shí)提高企業(yè)風(fēng)險管理水平。4.4結(jié)合安健環(huán)管理，對照《中國國電集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)平安設(shè)施配置標(biāo)準(zhǔn)手冊》要求，標(biāo)準(zhǔn)、完善企業(yè)各類平安設(shè)施、標(biāo)志、標(biāo)識。5工作步驟5.1初訪咨詢公司對企業(yè)進(jìn)行初次訪問，主要內(nèi)容包括：(1)深入企業(yè)現(xiàn)場，全面了解企業(yè)安健環(huán)管理工作根底和現(xiàn)有系統(tǒng)情況；(2)向企業(yè)高層和中層管理者介紹安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的根本理念和要求。5.2方案為確保建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)工作有序開展，企業(yè)應(yīng)認(rèn)真編制工作方案和保證措施，主要內(nèi)容包括：(1)根據(jù)咨詢公司提供的參謀方案，結(jié)合自身實(shí)際，編制建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的年度和月度方案并上報集團(tuán)公司；(2)制定相應(yīng)的安健環(huán)綜合管理實(shí)施細(xì)那么。5.3組織機(jī)構(gòu)為保證安健環(huán)政策的正確執(zhí)行和目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，按照《諾誠綜合五星系統(tǒng)常規(guī)工業(yè)指導(dǎo)手冊》〔CMB253—2004〕要求，在企業(yè)現(xiàn)有管理機(jī)構(gòu)設(shè)置根底上應(yīng)明確以下安健環(huán)組織機(jī)構(gòu)：(1)成立企業(yè)安健環(huán)委員會。安健環(huán)委員會是企業(yè)安健環(huán)管理的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定企業(yè)安健環(huán)方針、政策、目標(biāo)以及重大安健環(huán)事項的研究和決策；(2)明確企業(yè)安健環(huán)綜合管理主管部門，負(fù)責(zé)企業(yè)安健環(huán)日常管理及查評工作；(3)成立部門安健環(huán)委員會，任命部門安健環(huán)專責(zé)人〔專職或兼職〕，負(fù)責(zé)本部門安健環(huán)管理工作；(4)任命安健環(huán)區(qū)域代表，負(fù)責(zé)所轄區(qū)域安健環(huán)的檢查、匯報、建議等工作；(5)任命安健環(huán)角色，包括消防協(xié)調(diào)員、急救員、事故調(diào)查員、安健環(huán)協(xié)調(diào)員、職業(yè)衛(wèi)生員等。5.4培訓(xùn)咨詢公司分階段對企業(yè)開展以下內(nèi)容培訓(xùn)：(1)NOSA五星系統(tǒng)培訓(xùn)。對《諾誠綜合五星系統(tǒng)常規(guī)工業(yè)指導(dǎo)手冊》〔CMB253—2004〕五大局部72元素的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行講解；(2)風(fēng)險評估及工作平安分析培訓(xùn)。針對安健環(huán)工作人員和小區(qū)員工如何識別危險源和評價其風(fēng)險、如何分析和評價高危作業(yè)活動進(jìn)行培訓(xùn)；(3)安健環(huán)代表培訓(xùn)。針對安健環(huán)代表進(jìn)行關(guān)于其職責(zé)、義務(wù)和安健環(huán)檢查的方法及程序等知識培訓(xùn)；(4)事故調(diào)查培訓(xùn)。針對企業(yè)各級事故的調(diào)查人員進(jìn)行事故調(diào)查知識培訓(xùn)；(5)內(nèi)審員培訓(xùn)。培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部審核所需要的內(nèi)部審核員。5.5風(fēng)險評估風(fēng)險評估是安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的重點(diǎn)內(nèi)容之一，一般應(yīng)遵循以下程序：(1)劃定評估范圍，組建風(fēng)險評估小組，收集相關(guān)資料〔包括小區(qū)平面布置圖、工作場所布置圖、設(shè)備清單、材料清單、作業(yè)活動清單、崗位登記表等〕；(2)確定風(fēng)險評估方法〔半定量評價法、風(fēng)險矩陣法等〕，制定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一評估表格〔表格內(nèi)容包括小區(qū)、危險源、事件、當(dāng)前風(fēng)險、控制措施、剩余風(fēng)險等〕；(3)按照風(fēng)險評估方法，根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，識別危害，把危害轉(zhuǎn)化成風(fēng)險并劃分等級，完成風(fēng)險概述；(4)根據(jù)風(fēng)險概述，進(jìn)行工作平安分析，編制書面平安工作程序、風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)等控制措施；(5)經(jīng)常性開展全員風(fēng)險意識培訓(xùn)，讓員工了解身邊的風(fēng)險和需要的控制措施以及平安工作程序、風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行；(6)以有方案的檢查、任務(wù)觀察、工作前評估等為根底，定期進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險評估，把風(fēng)險評估貫穿于日常工作的整個過程，持續(xù)保證各項控制措施的有效性。5.6系統(tǒng)籌劃咨詢公司對企業(yè)建立安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)籌劃，主要內(nèi)容包括：(1)確定安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)72元素的分配及歸口；(2)確定安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的所有過程〔程序〕；(3)確定各過程〔程序〕的實(shí)施步驟；(4)確定各實(shí)施步驟的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果。5.7文件編制文件層次安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)文件從適用對象和功能上劃分，應(yīng)分為以下四個層次：(1)方針和目標(biāo)；(2)管理手冊；(3)程序文件；(4)作業(yè)文件。文件種類安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)文件種類大體上可分為以下八種類型：(1)方針和目標(biāo)的聲明性文件，可獨(dú)立成文，也可在管理手冊中；(2)管理手冊，規(guī)定企業(yè)安健環(huán)管理系統(tǒng)的文件；(3)程序文件；(4)過程籌劃、運(yùn)行、控制所需文件〔方案、方案、規(guī)定等〕；(5)說明要求的文件〔如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、守那么等〕；(6)作業(yè)性文件〔如作業(yè)指導(dǎo)書、指南、圖樣等〕；(7)外來文件〔如標(biāo)準(zhǔn)、上級來文、顧客和相關(guān)方文件等〕；(8)提供活動或結(jié)果的證實(shí)性文件〔如記錄等〕。編制程序要求安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)文件的編制過程應(yīng)嚴(yán)格控制，確保文件質(zhì)量。所有的安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)文件的編制應(yīng)按照以下的流程進(jìn)行控制：(1)編制申請；(2)批準(zhǔn)編制和指定起草部門及編制人；(3)起草文件；(4)對草稿進(jìn)行討論或者做技術(shù)性審核；(5)按照討論或者審核意見進(jìn)行修訂；(6)進(jìn)行編輯性審核；(7)提交審核和批準(zhǔn)；(8)發(fā)布。5.安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)文件質(zhì)量應(yīng)滿足以下的根本要求：(1)語言描述要準(zhǔn)確、完整、標(biāo)準(zhǔn)；術(shù)語應(yīng)保持一致且盡可能只有唯一的含義；(2)符合國家、地方法律法規(guī)和行業(yè)、國電集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)要求；(3)具有先進(jìn)性、可檢查性、可操作性，并做到具體化、定量化；(4)所有標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有質(zhì)、量、期的要求；(5)所有程序文件要符合“5W1H〞；(6)文件做到條款結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，層次清晰，語言準(zhǔn)確，文字簡練，概念清楚，通俗易懂，防止使用模棱兩可的措詞。5.安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)文件的封面、目次、前言、正文、字體、字號、行距、頁眉、頁腳、附錄、備注、公式、編號等格式按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理進(jìn)行編排及印刷，但應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)那么的根本要求，封面符合集團(tuán)公司VIS標(biāo)識要求。管理手冊結(jié)構(gòu).1封面局部：(1)企業(yè)名稱；(2)管理手冊標(biāo)題；(3)版本編號；(4)受控狀態(tài)；(5)受控號；(6)發(fā)布與實(shí)施日期。.2目次局部：(1)章號、章名；(2)條號、條名。.3概述局部：(1)批準(zhǔn)頁〔公布令〕；(2)管理方針和目標(biāo)聲明；(3)前言；(4)企業(yè)簡介；(5)手冊的控制與管理說明。.4正文局部：(1)范圍；(2)標(biāo)準(zhǔn)性引用文件；(3)術(shù)語和定義；(4)安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)：a)總要求；b)文件要求:——手冊管理；——文件控制；——記錄控制。c)適用的法律法規(guī)和要求:——法律法規(guī)和其他要求的識別和獲?。弧弦?guī)性評價。(5)組織管理：a)安健環(huán)方針和承諾；b)危險源辨識和風(fēng)險評估；c)安健環(huán)目標(biāo)、任務(wù)和方案；d)安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的籌劃；e)安健環(huán)委員會；f)機(jī)構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限；g)管理者代表；h)安健環(huán)關(guān)鍵角色的任命；i)內(nèi)部信息交流；j)管理評審。(6)資源管理：a)人力資源的管理:——人員的選擇與聘用；——安健環(huán)意識促進(jìn)；——安健環(huán)知識培訓(xùn)；——安健環(huán)技能訓(xùn)練；——復(fù)職、轉(zhuǎn)崗和離崗。b)根底設(shè)施的管理:——建〔構(gòu)〕筑物管理；——設(shè)備和裝置管理；——工具管理；——醫(yī)療效勞提供；——安健環(huán)參考資源管理。c)工作環(huán)境管理:——工廠和場院管理；——工作場所的照明；——工作場所的通風(fēng)；——工作場所的劃線；——工作場所設(shè)備和管道的色標(biāo)；——貯存和堆放管理。d)消防系統(tǒng)的管理:——防火區(qū)域劃分；——消防設(shè)備設(shè)施管理；——應(yīng)急報警系統(tǒng)管理。e)機(jī)動車輛的管理：——機(jī)動車輛的配置、調(diào)度與使用；——機(jī)動車輛的檢查、保養(yǎng)與維修。(7)運(yùn)行控制：a)新建、改建、擴(kuò)建工程的管理；b)承包商和合同控制；c)采購控制；d)發(fā)電過程控制；e)檢修過程控制；f)工作平安管理:——工作平安分析；——書面平安工作程序；——工作許可；——監(jiān)護(hù)和工作觀察。g)衛(wèi)生設(shè)施管理；h)自然資源管理；i)污染控制；j)廢料管理；k)人機(jī)工程；l)個體防護(hù)；m)應(yīng)急管理。(8)監(jiān)視和測量：a)測量裝置的控制；b)安健環(huán)代表/安監(jiān)員的平安檢查；c)環(huán)境監(jiān)測；d)職業(yè)衛(wèi)生檢查；e)員工查體；f)與目標(biāo)和績效有關(guān)的監(jiān)測；g)合規(guī)性評價；h)體系內(nèi)審。(9)持續(xù)改良：a)不符合控制；b)事故報告和調(diào)查；c)措施；d)預(yù)防措施。(10)附錄：a)標(biāo)準(zhǔn)性附錄；b)資料性附錄。管理手冊正文編寫手冊的正文除了要求按上述的結(jié)構(gòu)編制外，每條獨(dú)立成篇，其內(nèi)容的編寫應(yīng)遵循以下要求:(1)【相關(guān)元素】——對應(yīng)所依據(jù)的NOSACMB253元素條款；(2)【管理目標(biāo)】——實(shí)施該項管理期望到達(dá)的目的；(3)【法律法規(guī)】——與實(shí)施該項管理有關(guān)的，企業(yè)適用的法律法規(guī)和要求；(4)【管理職責(zé)】——與該項管理過程有關(guān)的P〔方案〕、D〔實(shí)施〕、C〔檢查〕、A〔改良〕職責(zé)；(5)【管理要求】——依據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，規(guī)定需要執(zhí)行的任務(wù)；(6)【相關(guān)文件】——企業(yè)為實(shí)現(xiàn)該項管理而編制的程序、標(biāo)準(zhǔn)和制度等。程序文件結(jié)構(gòu)程序文件結(jié)構(gòu)應(yīng)按照以下的順序和工程：(1)【目的】——建立本程序的目的〔Why〕；(2)【適用范圍】——適用的工作場所和部門〔Where〕；(3)【職責(zé)】——與所有執(zhí)行環(huán)節(jié)相關(guān)的崗位或者部門的職責(zé)〔Who〕；(4)【程序要求】——規(guī)定什么時間〔When〕，誰〔Who〕做什么事情〔What〕，用什么方法做(How)；(5)【相關(guān)文件】——程序環(huán)節(jié)上需要執(zhí)行的文件；(6)【相關(guān)記錄】——程序環(huán)節(jié)上執(zhí)行的結(jié)果的描述或者證據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)應(yīng)按照以下的順序和工程：(1)前言每個標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)有前言。(2)正文a)范圍列于每個標(biāo)準(zhǔn)的開始，以明確規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的主題及其所包括的方面，從而指明該標(biāo)準(zhǔn)或其某些局部的使用限制。b)標(biāo)準(zhǔn)性引用文件列出引用的標(biāo)準(zhǔn)或文件的一覽表。c)管理職責(zé)明確實(shí)施管理活動的責(zé)任部門及其職權(quán)、責(zé)任。管理活動涉及幾個部門時，應(yīng)規(guī)定出主管部門、協(xié)作部門及其相互關(guān)系。d)管理內(nèi)容與方法規(guī)定管理活動所涉及的全部內(nèi)容和應(yīng)到達(dá)的要求，采取的措施和方法。明確活動輸入、轉(zhuǎn)換的各環(huán)節(jié)和輸出的內(nèi)容及各接口處的協(xié)調(diào)措施。明確每個環(huán)節(jié)、轉(zhuǎn)換過程中各項因素由誰干，干什么，干到什么程度，何時何地，怎么干，如何控制，以及所要到達(dá)的要求，并注明需要注意的任何例外或特殊情況，必要時輔以流程圖。e)報告和記錄明確該項管理活動所形成的報告和記錄的格式、填寫要求、簽發(fā)手續(xù)、傳遞路線和保存規(guī)定等。f)附錄標(biāo)準(zhǔn)中的附錄是標(biāo)準(zhǔn)不可分割的局部。每個附錄都應(yīng)在目次中列出，在前言中說明，在正文中提及。為方便起見，附錄放在所有標(biāo)準(zhǔn)條文的后面。應(yīng)急預(yù)案編寫應(yīng)急預(yù)案按照《中國國電集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)典型應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)那么》的格式和要求編寫。記錄格式記錄格式應(yīng)包含以下要素：(1)記錄名稱；(2)記錄編號，注明記錄的出處；(3)流水號：用于標(biāo)注查找；(4)具有“制表、審核、批準(zhǔn)〞和年月日；(5)記錄內(nèi)容：根據(jù)實(shí)際情況編制。5.8文件審批5.8.1技術(shù)性審核安健環(huán)文件應(yīng)按照以下程序進(jìn)行技術(shù)性(1)提交企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門；(2)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門指定審核的專業(yè)部門和人員；(3)專業(yè)部門和人員對照國家、地方法律法規(guī)和行業(yè)、集團(tuán)公司、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，保證滿足要求；(4)提出修訂意見；(5)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門批復(fù)和反響到起草人；(6)進(jìn)行修訂；(7)重新提交審核至通過。5.8.2編輯性審核在完成技術(shù)性審核之后，安健環(huán)文件應(yīng)提交到職能部門進(jìn)行編輯性審核，以保證滿足本導(dǎo)那么的要求。5.8.3批準(zhǔn)與發(fā)布安健環(huán)文件應(yīng)在編輯性審核后，由職能部門提交到相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)布，并按照文件的適用范圍，分發(fā)到相關(guān)部門和崗位，并保存紙質(zhì)文件存檔。5.9系統(tǒng)運(yùn)行5.9.1機(jī)構(gòu)運(yùn)行5.9.15.9.1.25.9.1.35.9.1.4整改要求5.9.2.15.9.25.9.2.3整改工作應(yīng)對照《諾誠綜合五星系統(tǒng)常規(guī)工業(yè)指導(dǎo)手冊》〔CMB253—5.9.25.9.25.9.3資料統(tǒng)計5.9.35.9.35.9.35.9.4系統(tǒng)回憶5.9.45.9.45.10現(xiàn)場參謀5.10.1咨詢公司開展風(fēng)險評估的現(xiàn)場參謀5.10.2咨詢公司開展差距分析的現(xiàn)場參謀，5.11審核5.11.1審核目的審核是為了驗(yàn)證企業(yè)的各項活動是否符合安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)管理系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，以便及時采取糾正與預(yù)防措施，保證企業(yè)安健環(huán)綜合管理系統(tǒng)的符合性、充分性和有效性。5.11.2審核類別5.11.2.15.11.2.25.11.2.35.11.3審核范圍5.11.35.11.5.11.4審核頻次5.11.45.11.4.25.11.4(1)企業(yè)安健環(huán)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大調(diào)整后；(2)企業(yè)發(fā)生重大安健環(huán)事件后；(3)接受外審之前。5.11.5審核要求5.11.55.11.5.2集團(tuán)公司對企業(yè)審核應(yīng)遵循以下(1)集團(tuán)公司對企業(yè)的審核工作在企業(yè)內(nèi)審后進(jìn)行，由集團(tuán)公司組織專家組實(shí)施；(2)專家組在審核工作結(jié)束后應(yīng)向集團(tuán)公司和被審核企業(yè)提交書面審核報告；(3)企業(yè)根據(jù)審核報告制定整改方案，重要問題必要時應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評估，整改落實(shí)情況進(jìn)行年度總結(jié)后上報集團(tuán)公司。5.11.5附件：NOSA五星綜合管理系統(tǒng)簡介一、NOSA開展史NOSA是南非國家職業(yè)平安協(xié)會的簡稱〔NationalOccupationalSafetyAssociation〕，它成立于1954年4月11日。NOSA的使命是出于南非國家勞工賠償委員會對勞工保險索賠的需要，致力于降低國內(nèi)的人身傷害率，即：傷殘事故頻發(fā)率〔DIFR〕。它最初由鑒定礦山行業(yè)平安管理狀況的檢查標(biāo)準(zhǔn)，逐步開展成為評價平安、健康與環(huán)境〔以下簡稱安健環(huán)〕水平的管理標(biāo)準(zhǔn)。NOSA先進(jìn)的管理思路、方法、理念和良好業(yè)績已逐漸被世界各地所認(rèn)同，目前已在非洲、歐洲、美洲、澳洲、亞洲等50多個國家18500余家公司〔企業(yè)〕推廣應(yīng)用。二、NOSA管理目的改變平安管理方法與理念，標(biāo)準(zhǔn)員工行為，改善工作環(huán)境，提高工作標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)控管理，降低和控制風(fēng)險，使員工更平安、更健康，實(shí)現(xiàn)“零意外〞和“零違章〞目標(biāo)。三、NOSA管理理念1．風(fēng)險無處不在工作場所永遠(yuǎn)都達(dá)不到真正的平安，認(rèn)同風(fēng)險的存在，是開展風(fēng)險管理的前提和根底，將傳統(tǒng)的平安管理從關(guān)注重大危險源轉(zhuǎn)變到關(guān)注風(fēng)險上，也就是對所有的安健環(huán)風(fēng)險進(jìn)行識別和控制。2．一切風(fēng)險皆可控制基于現(xiàn)代平安技術(shù)和措施，通過超前預(yù)控來改變風(fēng)險大小，將危險源所具有的風(fēng)險降低或者控制。3．一切意外均可防止基于事故的因果關(guān)系和不同類型事故的發(fā)生比率分析，生產(chǎn)過程及人員的意外事件、傷害及事故的發(fā)生絕大局部都是由人的不平安行為和動作造成的〔96%〕，而非環(huán)境或設(shè)備引起〔4%〕，工作場所人的行為決定了事故或傷害是否會發(fā)生，控制人的不平安行為是平安管理的重點(diǎn)。4．基于風(fēng)險的管理通過主動的風(fēng)險評估來確定所有危險源存在的安健環(huán)風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┙档突蚩刂骑L(fēng)險，把所有風(fēng)險降低到可承受的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)平安管理由事后管理向風(fēng)險預(yù)控管理的轉(zhuǎn)變。5．以人為本，關(guān)愛生命和健康安健環(huán)管理的主體是人，以人為本，既注重對員工作為平安管理客體的管理，又注重發(fā)揮員工作為平安管理主體的作用，不僅維護(hù)員工的人身平安和身體健康，而且推發(fā)動工由被動管理向自我管理的轉(zhuǎn)變，到達(dá)文化管人管靈魂的效果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工的共同開展。6．閉環(huán)管理，持續(xù)改良NOSA管理關(guān)注系統(tǒng)建立，更關(guān)注現(xiàn)場改善〔包括現(xiàn)場物理狀態(tài)和人的意識與行動〕。以持續(xù)改良的理念，不斷完善管理系統(tǒng)和提升安健環(huán)管理水平。7．領(lǐng)導(dǎo)承諾，全員參與NOSA管理工作是全過程、全方位、全員參與的工作。全員直接參與是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的根本轉(zhuǎn)變和提升的前提條件；領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)遠(yuǎn)景、戰(zhàn)略、追求與社會責(zé)任的承諾，是企業(yè)開展的根本方向。四、NOSA管理特點(diǎn)1．自主管理，全員參與；2．風(fēng)險管理，實(shí)現(xiàn)預(yù)控；3．閉環(huán)管理，持續(xù)改良；4．系統(tǒng)管理，制度完善；5．遵章守法，依從標(biāo)準(zhǔn)；6．科學(xué)評價，注重績效。五、NOSA管理方法NOSA管理主要是以風(fēng)險評估為核心，過程控制為主線，績效評估為重點(diǎn)〔星級評審〕，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理、持續(xù)改良。其中，風(fēng)險評估和績效評估的方法分別是：1．風(fēng)險評估的方法風(fēng)險評估的方法一般有以下幾種：〔1〕作業(yè)條件危險性評價法〔D=LEC〕；〔2〕工作平安分析法〔JSA〕；〔3〕失效模式與影響分析法〔R=PSE/D〕；〔4〕半定量評價法〔R=PSE〕；〔5〕風(fēng)險矩陣法〔R=PSE〕。無論采取何種方法，其風(fēng)險評估程序根本相同，即：〔1〕對活動工程中危險源存在的風(fēng)險和可能的原因進(jìn)行分析；〔2〕按照風(fēng)險分析的三要素〔發(fā)生事故的可能性P、事故后果的嚴(yán)重度S和場所內(nèi)人員的暴露率E〕分別對平安S、健康H與環(huán)境E三方面進(jìn)行綜合風(fēng)險分析，確定安健環(huán)的原始風(fēng)險值；〔3〕針對安健環(huán)的原始風(fēng)險值的大小，劃定風(fēng)險等級，采取措施對風(fēng)險進(jìn)行有效的控制；〔4〕對采取控制后的安健環(huán)風(fēng)險重新進(jìn)行評估，確定安健環(huán)的剩余風(fēng)險值是否可以承受或持續(xù)改良。2．績效評估的方法NOSA星級評審是評估績效的有效方法之一。與其他標(biāo)準(zhǔn)的定性審核不同，它采用的是半定量法，由設(shè)定的兩個參數(shù)〔DIFR與系統(tǒng)得分〕決定量值的大小。CMB253標(biāo)準(zhǔn)〔常規(guī)工業(yè)〕五大類72個元素的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)為3000分，評審中重視每個適用元素的過程審核，更注重結(jié)果審核，每個元素有其固有分?jǐn)?shù)，其得分按下表中的百分比分配，每個被審核元素的總得分將組成最終的系統(tǒng)得分，由系統(tǒng)得分和DIFR分值共同結(jié)果斷定企業(yè)當(dāng)前系統(tǒng)的星級水平。評價內(nèi)容所占百分比是否識別危險源并進(jìn)行了風(fēng)險評估10%是否對上述風(fēng)險制定了系統(tǒng)、程序和標(biāo)準(zhǔn)20%上述系統(tǒng)、程序和標(biāo)準(zhǔn)是否得到執(zhí)行30%總體效果如何40%總分100%采用這種量化的星級審核，可以提示企業(yè)當(dāng)前的管理水平和需要改良的空間；且出具的審核報告很詳細(xì)，基于標(biāo)準(zhǔn)和最正確慣例，提示企業(yè)需要改良的方面和方法。六、NOSA模式與傳統(tǒng)模式的區(qū)別NOSA管理模式與傳統(tǒng)管理模式的主要區(qū)別見下表：序號傳統(tǒng)模式NOSA模式1反響式、后知后覺主動式、先知先覺2被動的、救火式預(yù)控式－風(fēng)險管理為主導(dǎo)3只關(guān)注是否有意外關(guān)注風(fēng)險的控制4只關(guān)注符合法規(guī)要求法律、法規(guī)為最根本要求，考慮國家及國際最正確水平，自我監(jiān)管、不斷完善。5“處方〞式非“處方〞式6系統(tǒng)制度不完善系統(tǒng)管理，有完善的制度體系7強(qiáng)制性管理全員參與的自主管理七、NOSA管理標(biāo)準(zhǔn)NOSA管理關(guān)注很多行業(yè)的安健環(huán)管理，主要管理標(biāo)準(zhǔn)有系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)CMB001和針對不同行業(yè)設(shè)計和開發(fā)的管理標(biāo)準(zhǔn)等，分別是：NOSA五星系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)〔安健〕、NOSA五星綜合管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)〔CMB253常規(guī)工業(yè)〕、NOSA承包商管理系統(tǒng)、NOSA船舶與海洋平安系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、NOSA采掘業(yè)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、NOSA保健系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、NOSA天然氣系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、NOSA林業(yè)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。其中，NOSACMB253標(biāo)準(zhǔn)是高度綜合的安健環(huán)管理標(biāo)準(zhǔn)，它是針對常規(guī)工業(yè)企業(yè)而設(shè)計的，針對性強(qiáng)，覆蓋了常規(guī)工業(yè)企業(yè)中的所有類型的危險源的風(fēng)險控制。其主要內(nèi)容由以下五大局部72個元素構(gòu)成。第一局部--建筑物與內(nèi)務(wù)處理〔包括11個元素〕1．建筑物及地面；2．照明：自然照明與人工照明；3．通風(fēng)：自然通風(fēng)與人工通風(fēng)；4．衛(wèi)生設(shè)施，工廠的個人衛(wèi)生條件狀況；5．污染風(fēng)險控制；6．通道、倉儲及通行區(qū)域的劃線標(biāo)識；7．堆放與倉儲準(zhǔn)那么；8．工廠與場院；9．廢料管理；10．色標(biāo)：工廠固定設(shè)備與管道；11．資源保護(hù)。第二局部--機(jī)械、電氣和個人平安防護(hù)〔包括17個元素〕1．廠房及設(shè)備維護(hù)；2．機(jī)械護(hù)罩；3．隔離與閉鎖系統(tǒng)；4．電氣開關(guān)設(shè)備和重要閥門的標(biāo)識；5．梯子，高架平臺，樓梯及腳手架；6．起吊機(jī)械及吊具；7．鍋爐、壓力系統(tǒng)與移動式氣罐；8．有害化學(xué)物質(zhì)(HCS)控制；9．機(jī)動車輛，設(shè)備:檢查清單和駕照年審；10．便攜式電氣設(shè)備；11．接地保護(hù)裝置〔E/