現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論概述

現(xiàn)代安全生產(chǎn)

管理理論概述

SecurityTheory

牢記理論知識(shí)，不忘安全使命

安全理論，有助于我們系統(tǒng)的了解安全生產(chǎn)的概念、框架和行為，更好的

指導(dǎo)安全生產(chǎn)實(shí)際，獲得更大安全績(jī)效提升

論安安全智庫(kù)

目錄

一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史.................................4

二、安全生產(chǎn)十大基本概念.................................7

（一）系統(tǒng)根源........................................7

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理........................................8

（三）“安全第一”新概念..............................9

（四）績(jī)效與責(zé)任.....................................10

（五）安全管理職能...................................11

（六）起因控制.......................................12

（七）環(huán)境與行為.....................................13

（八）三個(gè)子系統(tǒng).....................................13

（九）安全管理與企業(yè)文化..............................14

（十）系統(tǒng)衡量標(biāo)準(zhǔn)....................................14

三、安全生產(chǎn)四個(gè)基本原理................................15

（一）系統(tǒng)原理.......................................15

（二）人本原理.......................................16

（三）預(yù)防原理.......................................17

（四）強(qiáng)制原理.......................................18

四、安全管理最基本理論一一事故致因理論...................18

（一）事故頻發(fā)傾向理論................................19

（二）海因里希因果連鎖理論............................19

（三）能量意外釋放理論...............................20

（四）系統(tǒng)安全理論...................................21

五、適用安全生產(chǎn)的八大經(jīng)典理論..........................22

（一）冰山理論.......................................30

（二）木桶理論.......................................31

（三）溫水煮青蛙.....................................31

（四）需求理論.......................................32

（五）破窗理論.......................................32

（六）瓦倫達(dá)理論.....................................33

（七）跳蚤理論.......................................26

（A）權(quán)威復(fù)產(chǎn)理論....................................27

六、適用安全生產(chǎn)的十大法則..............................30

（-）不等式法則.....................................30

（二）市場(chǎng)法則.......................................31

（三）慧眼法則.......................................31

（四）羅式法則.......................................32

（五）多米諾法則.....................................32

（六）南風(fēng)法則.......................................33

（七）金字塔法則.....................................33

（八）海因里希法則...................................34

（九）九零法則.......................................34

（十）橋墩法則.......................................35

（H--）墨菲法則.....................................35

現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論綜述

安全生產(chǎn)管理隨著安全科學(xué)技術(shù)和管理科學(xué)的發(fā)展而發(fā)

展，系統(tǒng)安全工程原理和方法的出現(xiàn)，使安全管理的內(nèi)容、方法、

原理都有了很大的拓展。

一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史

人類要生存、要發(fā)展，就需要認(rèn)識(shí)自然、改造自然，通過(guò)生

產(chǎn)活動(dòng)和科學(xué)研究，掌握自然變化規(guī)律?？茖W(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步,

生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，使人類生活越來(lái)越豐富，但也產(chǎn)生了威脅人

類安全與健康的安全問(wèn)題。

人類“鉆木取火”的目的是利用火，如果不對(duì)火進(jìn)行管理,

火就會(huì)給使用火的人們帶來(lái)災(zāi)難。在公元前27世紀(jì)，古埃及第

三王朝在建造金字塔時(shí)，組織10萬(wàn)人用20年的時(shí)間開(kāi)鑿地下甬

道和墓穴及建造地面塔體。對(duì)于如此龐大的工程，生產(chǎn)過(guò)程中沒(méi)

有管理是不可想象的。在古羅馬和古希臘時(shí)代，維護(hù)社會(huì)治安和

救火的工作由禁衛(wèi)軍和值班團(tuán)承擔(dān)。到公元12世紀(jì)，英國(guó)頒布

了《防火法令》，17世紀(jì)頒布了《人身保護(hù)法》，安全管理有

了自己的內(nèi)容。

在我國(guó)，早在公元前8世紀(jì)，周朝人所著《周易》一書中就

有“水火相忌”、“水在火上既濟(jì)”的記載，說(shuō)明了用水滅火的

道理。自秦人開(kāi)始興修水利以來(lái)，其后幾乎我國(guó)歷朝歷代都設(shè)有

專門管理水利的機(jī)構(gòu)。到北宋時(shí)代，消防組織已相當(dāng)嚴(yán)密。據(jù)《東

經(jīng)夢(mèng)華錄》一書記載，當(dāng)時(shí)的首都汴京消防組織十分嚴(yán)密，消防

組織機(jī)構(gòu)不僅有地方政府，而且由軍隊(duì)擔(dān)負(fù)值勤任務(wù)。

到18世紀(jì)中葉，蒸汽機(jī)的發(fā)明引起了工業(yè)大革命，大規(guī)模

的機(jī)器化生產(chǎn)開(kāi)始出現(xiàn)，工人們?cè)跇O其惡劣的作業(yè)環(huán)境中從事超

過(guò)10小時(shí)的勞動(dòng)，工人的安全和健康時(shí)刻受到機(jī)器的威脅，傷

亡事故和職業(yè)病不斷出現(xiàn)。為了確保生產(chǎn)過(guò)程中工人的安全與健

康，工人們采用了很多種手段改善作業(yè)環(huán)境，一些學(xué)者也開(kāi)始研

究勞動(dòng)安全衛(wèi)生問(wèn)題。安全生產(chǎn)管理的內(nèi)容和范疇有了很大發(fā)展。

到20世紀(jì)初，現(xiàn)代工業(yè)興起并快速發(fā)展，重大生產(chǎn)事故和

環(huán)境污染相繼發(fā)生，造成了大量的人員傷亡和巨大的財(cái)產(chǎn)損失，

給社會(huì)帶來(lái)了極大危害，使人們不得不在一些企業(yè)設(shè)置專職安全

人員，對(duì)工人進(jìn)行安全教育。到了20世紀(jì)30年代，很多國(guó)家設(shè)

立了安全生產(chǎn)管理的政府機(jī)構(gòu)，發(fā)布了勞動(dòng)安全衛(wèi)生的法律法規(guī),

逐步建立了較完善的安全教育、管理、技術(shù)體系，初具現(xiàn)代安全

生產(chǎn)管理雛形。

進(jìn)入20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，使人們的生活水平

迅速提高，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、改進(jìn)工作條件、公平分配國(guó)民生產(chǎn)總

值等問(wèn)題，引起了越來(lái)越多經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家、安全工程專家

和政治家的注意。工人強(qiáng)烈要求不僅要有工作機(jī)會(huì)，還要有安全

與健康的工作環(huán)境。一些工業(yè)化國(guó)家，進(jìn)一步加強(qiáng)了安全生產(chǎn)法

律法規(guī)體系建設(shè)，在安全生產(chǎn)方面投入大量的資金進(jìn)行科學(xué)研究,

產(chǎn)生了一些安全生產(chǎn)管理原理、事故致因理論和事故預(yù)防原理等

風(fēng)險(xiǎn)管理理論，以系統(tǒng)安全理論為核心的現(xiàn)代安全管理方法、模

式、思想、理論基本形成。

到20世紀(jì)末，隨著現(xiàn)代制造業(yè)和航空航天技術(shù)的飛速發(fā)展，

人們對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也發(fā)生了很大變化，安全生產(chǎn)成

本、環(huán)境成本等成為產(chǎn)品成本的重要組成部分，職業(yè)安全衛(wèi)生問(wèn)

題成為非官方貿(mào)易壁壘的利器。在這種背景下，“持續(xù)改進(jìn)”、

“以人為本”的健康安全管理理念逐漸被企業(yè)管理者所接受，以

職業(yè)健康安全管理體系為代表的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理思想開(kāi)

始形成，現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理的內(nèi)容更加豐富，現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理

理論、方法、模式以及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范更加成熟。

現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論、方法、模式是20世紀(jì)50年代進(jìn)入

我國(guó)的。在上個(gè)世紀(jì)六七十年代，我國(guó)開(kāi)始吸收并研究事故致因

理論、事故預(yù)防理論和現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理思想。上個(gè)世紀(jì)八九十

年代，開(kāi)始研究企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)源辨識(shí)和控制，一

些企業(yè)管理者開(kāi)始嘗試安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理。在上個(gè)世紀(jì)末，我國(guó)

幾乎與世界工業(yè)化國(guó)家同步研究并推行了職業(yè)健康安全管理體

系。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)有些學(xué)者提出了系統(tǒng)化企業(yè)安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)管理的理論雛形，認(rèn)為企業(yè)安全生產(chǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理，管理

的內(nèi)容包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)測(cè)管理、事故

預(yù)防與風(fēng)險(xiǎn)控制管理以及應(yīng)急管理等。該理論將現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理完

全融入到了安全生產(chǎn)管理之中O

安全生產(chǎn)管理原理與原則

安全生產(chǎn)管理作為管理的主要組成部分，遵循管理的普遍規(guī)

律，既服從管理的基本原理與原則，又有其特殊的原理與原則。

二、安全生產(chǎn)十大基本概念

（一）系統(tǒng)根源

傳統(tǒng)安全管理的思維模式是：事故可能是不安全的行為和狀

態(tài)所導(dǎo)致的，找到一個(gè)最直接的因素或某種不安全行為、不安全

狀態(tài)，作為事故發(fā)生的原因，然后糾正不安全行為的行為或消除

這個(gè)不安全的狀態(tài)，沒(méi)有進(jìn)一步尋找導(dǎo)致事故發(fā)生的根源。事故

多種原因理論提出，我們不僅僅要分析導(dǎo)致事故的直接原因即不

安全行為和不安全的狀態(tài)，更重要的是要找出導(dǎo)致事故發(fā)生的根

本原因（或系統(tǒng)原因）。

“系統(tǒng)原因”原理認(rèn)為，不要將獲得的所有信息僅歸結(jié)為某

個(gè)單獨(dú)的直接因素，而是要拓寬我們的視野，考慮導(dǎo)致事故的系

統(tǒng)原因。因此，每個(gè)事故都會(huì)為我們打開(kāi)了一個(gè)改善改善安全管

理的窗口，通過(guò)它我們可以觀察和分析整個(gè)管理系統(tǒng)和我們的管

理程序。

把事故、不安全行為和不安全的狀態(tài)看作系統(tǒng)不正常、系統(tǒng)

缺陷的征兆。以識(shí)別不安全行為、狀態(tài)和事故為起點(diǎn)，研究為什

么這個(gè)行為和事故會(huì)發(fā)生，為什么這種狀態(tài)會(huì)存在。應(yīng)用這個(gè)原

理，我們將要重新確定事故的調(diào)查程序，即針對(duì)任何一個(gè)事故，

不管是重大事故，還是小事故，都盡可能地識(shí)別出導(dǎo)致事故發(fā)生

的根本原因，最終消除管理體系的缺陷，消除和整改系統(tǒng)缺陷是

為了從根本上改進(jìn)管理系統(tǒng)，而不僅為了尋找某個(gè)人的錯(cuò)誤。

在手指?jìng)Φ陌咐?，如果說(shuō)直接原因是沒(méi)有穿戴防護(hù)手套,

那么糾正措施是戴上手套。然而，這種糾正措施僅僅解決了表面

的問(wèn)題，并沒(méi)有解決真正的問(wèn)題。其結(jié)果是：類似的事情可能在

明天還會(huì)發(fā)生在其他地方的員工身上。事故的根本原因可能是沒(méi)

有安排培訓(xùn)I、缺乏安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或是缺乏有效的監(jiān)控措施等系統(tǒng)

缺陷。只有找到事故的根源所在，才可以長(zhǎng)期有效地預(yù)防與減少

事故的發(fā)生。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理

衡量風(fēng)險(xiǎn)的要素是事故發(fā)生的可能性和危害性所造成的后

果嚴(yán)重程度。通過(guò)分析事故的發(fā)生頻率和事故的嚴(yán)重程度，可以

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，進(jìn)而管理、降低或消除風(fēng)

險(xiǎn)。另一方面，傳統(tǒng)的安全管理方法側(cè)重于控制事故發(fā)生的頻率

來(lái)減少事故，并取得了一定的成功。然而，事故后果的嚴(yán)重程度

在某些方面、狀況下是可以評(píng)估的、預(yù)測(cè)和控制的。這個(gè)原理強(qiáng)

調(diào)，在某些條件下可以通過(guò)評(píng)估預(yù)測(cè)可能發(fā)生的事故及其嚴(yán)重程

度，通過(guò)降低事故的嚴(yán)重性來(lái)減低風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防控制重大惡性事故

的發(fā)生；而不僅僅通過(guò)減少事故的發(fā)生頻率來(lái)減少損失。例如，

在下列作業(yè)活動(dòng)或作業(yè)環(huán)境中，存在的風(fēng)險(xiǎn)比常規(guī)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)要

大，必須執(zhí)行更有效的控制措施來(lái)識(shí)別危害、控制和降低風(fēng)險(xiǎn)。

1非常規(guī)作業(yè)；

2涉及高能量源的作業(yè)；

3建筑施工場(chǎng)所；

4員工承受心理壓力的情況下；

5涉及有毒有害化學(xué)品的工作環(huán)境等。

（三）“安全第一”新概念

這是最重要的安全原理之一。它重重申了安全與生產(chǎn)質(zhì)量、

成本和人事同等重要的思想，進(jìn)一步把企業(yè)管理應(yīng)用到了安全管

理的領(lǐng)域。

“安全第一”新概念

“安全安全在日常工作中應(yīng)該和其他的業(yè)務(wù)職能同等重要,

是現(xiàn)代企業(yè)管理中必不可少的關(guān)鍵要素之一”。企業(yè)應(yīng)該如何如

同對(duì)待企業(yè)戰(zhàn)略、人力資源管理、營(yíng)銷管理、質(zhì)量管理、生產(chǎn)和

員工關(guān)系一樣重視安全。管理層必須對(duì)安全管理作出承諾，并努

力實(shí)現(xiàn)。

雖然我們習(xí)慣使用“安全第一”這個(gè)詞，但是，有時(shí)很難平

衡，特別是在日常的作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中?，F(xiàn)場(chǎng)主管們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)生產(chǎn)

目標(biāo)或及時(shí)完成某個(gè)項(xiàng)目，容易忽略安全問(wèn)題。我們總期望管理

人員能權(quán)衡好風(fēng)險(xiǎn)與利益之間的關(guān)系。如果沒(méi)有有效的管理機(jī)制

和切實(shí)可行的管理措施來(lái)支撐，“安全第一”往往就是一空話!

會(huì)議不能保證安全第一，領(lǐng)導(dǎo)的講話不能保證安全第一，企業(yè)必

須建立一套可以執(zhí)行的可以操作的安全管理機(jī)制?！鞍踩推渌?/p>

業(yè)務(wù)職能同等重要”的觀念可能容易為生產(chǎn)工具監(jiān)督、維修監(jiān)督

和其他人員所接受。什么時(shí)候安全第一？“當(dāng)其他任何事情（如

生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量或費(fèi)用控制）與安全出現(xiàn)矛盾時(shí)，安全必須放在

第一位”。

（四）績(jī)效與責(zé)任

幾乎所有的管理人員，都會(huì)重視上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)分配任務(wù)與責(zé)任,

在大多數(shù)的情況下，如果某個(gè)人沒(méi)有被指定負(fù)責(zé)某項(xiàng)工作，幾乎

可以肯定，他不會(huì)承擔(dān)與此項(xiàng)工作相關(guān)的責(zé)任。但是，他卻會(huì)關(guān)

注管理層對(duì)其所衡量和強(qiáng)調(diào)的工作績(jī)效：生產(chǎn)、質(zhì)量、成本或管

理層近期所施壓的任何一項(xiàng)其他的任務(wù)。因此，如果企業(yè)針對(duì)所

有主管人員制定了明確的崗位責(zé)任、安全績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效管理的

程序，必須激勵(lì)各級(jí)管理人員努力貫徹實(shí)施，以求履行安全職責(zé)

和實(shí)現(xiàn)起安全安全的績(jī)效目標(biāo)。

“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，安全必須是主管負(fù)責(zé)人的責(zé)任。管理

層應(yīng)該通過(guò)設(shè)置安全目標(biāo)、計(jì)劃、組織和管理機(jī)制引導(dǎo)安全工作,

明確各級(jí)主管人員的安全責(zé)任，并且賦予他們的相應(yīng)的權(quán)力。在

這里“主管”這一詞不僅指現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的管理人員，包括從現(xiàn)場(chǎng)班

組長(zhǎng)到企業(yè)高層的各級(jí)管理人員。有些企業(yè)在明確績(jī)效與責(zé)任、

推行安全生產(chǎn)責(zé)任制的時(shí)候，卻將安全責(zé)任制變成推卸責(zé)任的工

具！在推行績(jī)效與責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)該明確各級(jí)人員的職責(zé)和任務(wù),

而不是安全指標(biāo)的分解。企業(yè)的安全責(zé)任管理機(jī)制，可以以多種

形式體現(xiàn)出來(lái)，例如：

1公司管理績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)中寶庫(kù)包括安全指標(biāo)（不僅僅是事

故指標(biāo)，還包括行動(dòng)指標(biāo)等）；

2制定明確、切合實(shí)際、可以衡量的各級(jí)安全管理行動(dòng)目標(biāo)；

3有公司高層幾安全管理人員參與的安全委員會(huì)定期評(píng)估管

理的人員的安全績(jī)效。

（五）安全管理職能

安全管理專業(yè)人員的核心任務(wù)是尋找導(dǎo)致事故發(fā)生的管理

系統(tǒng)出了什么問(wèn)題？如何尋找？

這個(gè)原理引導(dǎo)安全專業(yè)管理人員注意安全管理的系統(tǒng)性，而

不僅僅是安全行為和狀態(tài)。通過(guò)分析管理系統(tǒng)來(lái)確定如何才能有

效地控制事故。安全管理專業(yè)人員可以通過(guò)以下提問(wèn)，來(lái)分析公

司的安全管理系統(tǒng)的有效性：

1.公司的安全管理方針是什么？

2.公司安全管理部門的只能是什么？

3.公司是如何管理安全的？

4.安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制如何確定？

5.如何衡量安全管理的績(jī)效?使用什么指標(biāo)？

6.怎樣選聘員工？

7.怎樣培訓(xùn)？

8.如何激勵(lì)？

9.如何激勵(lì)管理者？

（六）起因控制

模型認(rèn)為，每次事件（事故）都與人為的失誤（不安全行為）

有關(guān)，而且在不安全行為的背后有很多原因。這些原因可以被識(shí)

別、分類和進(jìn)行深入的分析。管理者可以采取很多行動(dòng)來(lái)降低不

安全行為的發(fā)生的可能性，來(lái)避免事故的發(fā)生，而不是僅僅限于

對(duì)人的教育和強(qiáng)制執(zhí)行上。

我們知道，事故的結(jié)果是人員的傷害、設(shè)備的損壞、環(huán)境的

破壞或其他形式的經(jīng)濟(jì)損失，事故是安全管理系統(tǒng)的缺陷和人為

失誤的綜合結(jié)果。

系統(tǒng)缺陷包括了傳統(tǒng)安全管理可能包含的因素，例如：

1、公司沒(méi)有明確的安全方針？如果，是什么？

2、如何界定崗位安全責(zé)任制？

3、安全管理過(guò)程中是否明確誰(shuí)有什么樣的權(quán)力？

4、誰(shuí)對(duì)事故承擔(dān)責(zé)任？如何承擔(dān)？

5、如何進(jìn)行安全績(jī)效考核？

6、應(yīng)該什么樣的方法進(jìn)行安全檢查？是否對(duì)員工提供足夠

的培訓(xùn)？

7、是否制定了明確具體的操作程序？

8、應(yīng)用什么樣的安全標(biāo)準(zhǔn)？

9、保存什么樣的記錄？如何應(yīng)用這些記錄？

10、我們的應(yīng)急響應(yīng)程序是什么？

(七)環(huán)境與行為

該原理認(rèn)為，當(dāng)人產(chǎn)生不安全行為時(shí)，他們不是啞吧，不是

白癡，不是不小心，不是需要糾正行為的小孩子；不安全行為是

有管理系統(tǒng)形成的不良“環(huán)境”所造成的。在這樣的文化氣氛、

行為習(xí)慣、設(shè)備條件或者管理系統(tǒng)存在缺陷的環(huán)境，產(chǎn)生不安全

行為是完全合理和正常的。因此，安全管理工作就是要改變導(dǎo)致

不安全行為的環(huán)境，從而減少或小區(qū)不安全的行為。

(A)三個(gè)子系統(tǒng)

隨著安全科學(xué)的發(fā)展，發(fā)展安全管理系統(tǒng)也越來(lái)越完善。傳

統(tǒng)的安全管理只涉及了物的條件控制，如：給沙輪機(jī)安裝防護(hù)設(shè)

施：隨后，在安全管理中考慮了管理程序，并建立安全管理體系、

標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)程序，使得事故率進(jìn)一步降低；但是，無(wú)論是物的條

件控制，還是安全管理體系，依然不能徹底地降低事故的發(fā)生。

現(xiàn)代安全管理在傳統(tǒng)安全管理側(cè)重于物的條件控制和管理

體系的基礎(chǔ)上，更注重員工的安全行為、意識(shí)、心理狀態(tài)以及行

為環(huán)境。期望從根本上提高員工的安全意識(shí)，減少員工的不安全

行為，杜絕事故的發(fā)生。因此，改善那些使員工產(chǎn)生不安全行為

的自然環(huán)境和心理環(huán)境是現(xiàn)代安全管理的基本任務(wù)。

所以，我們的任務(wù)是改變導(dǎo)致員工不安全行為的自然環(huán)境和

心理環(huán)境。安全管理可以通過(guò)4個(gè)方面到達(dá)這個(gè)目標(biāo)：

L分析：分析導(dǎo)致不安全行為的原因

2.控制：開(kāi)發(fā)制定控制措施或系統(tǒng)

3.溝通：把這些系統(tǒng)要求傳達(dá)給業(yè)務(wù)部門和每位人員

4.實(shí)施和監(jiān)測(cè)：實(shí)施控制措施，檢測(cè)控制的效果。

（九）安全管理與企業(yè)文化

社會(huì)在不斷發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)管理理論、技術(shù)與方法也已經(jīng)油

料巨大的變化，因此，安全管理的理念也必須改變，必須跟上社

會(huì)發(fā)展的步伐，與公司其他職能部門（質(zhì)量、生產(chǎn)、技術(shù)等）相

協(xié)調(diào)，與公司的企業(yè)文化與管理理念互相融為一體。企業(yè)管理中，

應(yīng)該努力構(gòu)建一個(gè)開(kāi)放、領(lǐng)導(dǎo)重視、員工積極參與的安全管理文

化氣氛。如果像過(guò)去僅僅依賴安全防護(hù)設(shè)備、安全程序和強(qiáng)制命

令來(lái)管理安全，是不能緊跟時(shí)代的步伐，更難以實(shí)現(xiàn)安全績(jī)效的

持續(xù)改進(jìn)。

（十）系統(tǒng)衡量標(biāo)準(zhǔn)

這些特征通常表現(xiàn)為：

1.最高管理層公開(kāi)的安全承諾

2.強(qiáng)調(diào)安全績(jī)效考評(píng)

3.擁有公司中層管理的支持，并依賴其發(fā)揮影響作用

4.明確的安全方針與安全理念

5.員工積極參與

6.管理系統(tǒng)具有必要的靈活性，如變更管理

7.安全管理的作用與成效得到員工的廣泛認(rèn)同。

三、安全生產(chǎn)四個(gè)基本原理

(一)系統(tǒng)原理

1、系統(tǒng)原理的含義：系統(tǒng)原理是現(xiàn)代管理學(xué)的一個(gè)基本原

理。他是指人們?cè)趶氖鹿芾砉ぷ鲿r(shí)，運(yùn)用系統(tǒng)理論、觀點(diǎn)和方法，

對(duì)管理活動(dòng)進(jìn)行充分的系統(tǒng)分析，以達(dá)到管理的優(yōu)化目標(biāo)，即用

系統(tǒng)論的觀點(diǎn)、理論和方法來(lái)認(rèn)識(shí)和處理管理中出現(xiàn)的問(wèn)題。安

全生產(chǎn)管理系統(tǒng)是生產(chǎn)管理的一個(gè)子系統(tǒng)，包括各級(jí)安全管理人

員、安全防護(hù)設(shè)備與設(shè)施、安全管理規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)

范和規(guī)程以及安全生產(chǎn)管理信息等。安全貫穿于生產(chǎn)活動(dòng)的方方

面面，安全生產(chǎn)管理是全方位、全天候和涉及全體人員的管理。

2、運(yùn)用系統(tǒng)原理的原則

(1)動(dòng)態(tài)相關(guān)性原則。動(dòng)態(tài)相關(guān)性原則告訴我們，構(gòu)成管

理系統(tǒng)的各要素是運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的，它們相互聯(lián)系又相互制約。顯

然，如果管理系統(tǒng)的各要素都處于靜止?fàn)顟B(tài)，就不會(huì)發(fā)生事故。

(2)、整分和原則。高效的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理必須在總體

規(guī)劃下明確分工，在分工基礎(chǔ)上有效綜合，這就是整分和原則。

運(yùn)用該原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標(biāo)和進(jìn)行宏觀決策時(shí),

必須將安全生產(chǎn)納入其中，在考慮資金、人員和體系時(shí)，都必須

將安全生產(chǎn)作為一項(xiàng)重要內(nèi)容考慮。

(3)、反饋原則。反饋是控制過(guò)程中對(duì)控制機(jī)構(gòu)的反作用。

成功、高效的管理，離不開(kāi)靈活、準(zhǔn)確、快速的反饋。企業(yè)生產(chǎn)

的內(nèi)部條件和外部條件在不斷變化，所以必須及時(shí)捕獲、反饋各

種安全生產(chǎn)信息，以便及時(shí)采取行動(dòng)。

(4)、封閉原則。在任何一個(gè)管理系統(tǒng)內(nèi)部，管理手段、

管理過(guò)程等必須構(gòu)成一個(gè)連續(xù)封閉的回路，才能形成有效的管理

活動(dòng)，這就是封閉原則。封閉原則告訴我們，在企業(yè)安全生產(chǎn)中，

各管理機(jī)構(gòu)之間、各種管理制度和方法之間，必須具有緊密的聯(lián)

系，形成相互制約的回路，才能有效。

(二)人本原理

1、人本原理的含義：在管理中必須把人的因素放在首位，

體現(xiàn)以人為本的指導(dǎo)思想，這就是人本原理。以人為本有兩層含

義：一是一切管理活動(dòng)都是以人為本展開(kāi)的，人既是管理的主體,

又是管理的客體，每個(gè)人都處在一定的管理層面上，離開(kāi)人就無(wú)

所謂管理；二是管理活動(dòng)中，作為管理對(duì)象的要素和管理系統(tǒng)各

環(huán)節(jié)，都是需要人掌管、運(yùn)作、推動(dòng)和實(shí)施。

2.運(yùn)用人本原理的原則

(1)、動(dòng)力運(yùn)作。推動(dòng)管理活動(dòng)的基本力量是人，管理必

須有能夠激發(fā)人的工作能力的動(dòng)力，這就是動(dòng)力原則。對(duì)于管理

系統(tǒng)，有3種動(dòng)力，即物質(zhì)動(dòng)力、精神動(dòng)力和信息動(dòng)力。

(2)、能級(jí)原則?，F(xiàn)代管理人為，單位和個(gè)人都具有一定

的能量，并且可按照能量的大小順序排列，形成管理的能級(jí)，就

像原子中電子的能級(jí)一樣。在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能級(jí),

根據(jù)單位和個(gè)人能量大小安排工作，發(fā)揮不同能級(jí)的能量，保證

結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和管理的有效性，這就是能級(jí)原則。

(3)、激勵(lì)原則。管理中的激勵(lì)就是利用某種外部誘因的

刺激，調(diào)動(dòng)人的積極性和創(chuàng)造性。以科學(xué)的手段，激發(fā)人的內(nèi)在

潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,這就是激勵(lì)原則。

人的工作動(dòng)力來(lái)源于內(nèi)在動(dòng)力、外部壓力和工作吸引力。

(三)預(yù)防原理

1、預(yù)防原理的含義

安全生產(chǎn)管理工作應(yīng)該做到預(yù)防為主，通過(guò)有效的管理和技

術(shù)手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，這就是

預(yù)防原理。在可能發(fā)生人身傷害、設(shè)備或設(shè)施損壞和環(huán)境破壞的

場(chǎng)合，事先采取措施，防止事故發(fā)生。

2、運(yùn)用預(yù)防原理的原則

(1)偶然損失原則。事故后果以及后果的嚴(yán)重程度，都是

隨機(jī)的、難以預(yù)測(cè)的。反復(fù)發(fā)生的同類事故，并不一定產(chǎn)生完全

相同的后果，這就是事故損失的偶然性。偶然損失原則告訴我們,

無(wú)論事故損失大小，都必須做好預(yù)防原工作。

(2)因果關(guān)系原則。事故的發(fā)生是許多因素互為因果連續(xù)

發(fā)生的最終結(jié)果，只要誘發(fā)事故的因素存在，發(fā)生事故是必然的,

只是時(shí)間或遲或早而已，這就是因果關(guān)系原則。

(3)3E原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的原

因可歸結(jié)為4各方面，技術(shù)原因、教育原因、身體和態(tài)度原因以

及管理原因。針對(duì)這4方面的原因，可以采取3種防止對(duì)策，即

工程技術(shù)對(duì)策、教育對(duì)策和法制對(duì)策，即所謂3E原則。

(4)本質(zhì)安全化原則。本質(zhì)安全化原則是指從一開(kāi)始和從

本質(zhì)上實(shí)現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達(dá)到

預(yù)防事故發(fā)生的目的。本質(zhì)安全化原則不僅可以應(yīng)用于設(shè)備、設(shè)

施，還可以應(yīng)用于建設(shè)項(xiàng)目。

(四)強(qiáng)制原理

1、強(qiáng)制原理的含義

采取強(qiáng)制管理的手段控制人的意愿和行為，使個(gè)人的活動(dòng)、

行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實(shí)現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)

管理，這就是強(qiáng)制原理。所謂強(qiáng)制就是絕對(duì)服從，不必經(jīng)被管理

者同意便可采取控制行動(dòng)。

2、運(yùn)用強(qiáng)制原理的原則

(1)安全第一原則。安全第一就是要求在進(jìn)行生產(chǎn)和其他

工作時(shí)把安全工作放在一切工作的首要位置。當(dāng)生產(chǎn)和其他工作

與安全發(fā)生矛盾時(shí)，要以安全為主，生產(chǎn)和其他工作要服從于安

全，這就是安全第一的原則。

(2)監(jiān)督原則。監(jiān)督原則是指在安全工作中，為了使安全

生產(chǎn)法律法規(guī)得到實(shí)處，必須設(shè)立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，對(duì)企

業(yè)生產(chǎn)中的守法和執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督。

三、安全管理最基本理論一一事故致因理論

事故發(fā)生有其自身的發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，只有掌握了事故發(fā)生

的規(guī)律，才能保證安全生產(chǎn)系統(tǒng)處于安全狀態(tài)。前人站在不同的

角度，對(duì)事故進(jìn)行研究，給出了很多事故致因理論，下面簡(jiǎn)要介

紹幾種。

（一）事故頻發(fā)傾向理論

1919年，英國(guó)的格林伍德和伍慈把許多傷亡事故發(fā)生次數(shù)

按照泊松分布、偏倚分布和非均對(duì)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)發(fā)生

事故的概率不存在個(gè)體差異時(shí)，一定時(shí)間內(nèi)事故發(fā)生的次數(shù)服從

泊松分布。一些工人由于精神或心理方面的問(wèn)題，如果在生產(chǎn)操

作過(guò)程中發(fā)生過(guò)一次事故，當(dāng)再繼續(xù)操作時(shí)，就有重復(fù)發(fā)生第二

次、第三次事故的傾向，事故發(fā)生的次數(shù)服從偏倚分布。當(dāng)工廠

中存在許多特別容易發(fā)生事故的人員時(shí)，發(fā)生事故次數(shù)的人數(shù)服

從非均等分布。

再次研究基礎(chǔ)上，1939年法默和查姆勃等人提出了事故傾

向頻發(fā)理論。事故頻發(fā)傾向是指?jìng)€(gè)別容易發(fā)生事故的穩(wěn)定的個(gè)人

內(nèi)在傾向。事故頻發(fā)傾向者的存在是工業(yè)事故發(fā)生的主要原因，

即少數(shù)具有事故頻發(fā)傾向的工人是事故頻發(fā)傾向者，他們的存在

是工業(yè)事故發(fā)生的原因。如果企業(yè)中減少了事故頻發(fā)傾向者，就

可以減少工業(yè)事故。

（二）海因里希因果連鎖理論

1931年，美國(guó)的海因里希在《工業(yè)事故預(yù)防》一書中，闡

述了工業(yè)安全理論。該書的主要內(nèi)容之一就是論述了事故發(fā)生的

因果連鎖理論，后人稱其為海因里希連鎖理論。

海因里希把工業(yè)傷害事故的發(fā)生發(fā)展過(guò)程描述為具有一定

因果關(guān)系事件的連鎖，即：人員傷亡的發(fā)生是事故的結(jié)果，事故

的發(fā)生原因是人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，人的不安全行

為或物的不安全狀態(tài)是由于人的缺點(diǎn)造成的，人的缺點(diǎn)是由于不

良環(huán)境誘發(fā)或者是由先天的遺傳因素造成的。

海因里希將事故因果連鎖過(guò)程慨括為以下5個(gè)因素：遺傳及

社會(huì)環(huán)境，人的缺點(diǎn)，人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，事故，

傷害。海因里希用多米諾骨牌來(lái)形象地描述這種事故的因果連鎖

關(guān)系。在多米諾骨牌系列中，一枚骨牌被碰倒了，則將發(fā)生連鎖

反應(yīng)，其余幾枚骨牌相繼被碰倒。如果移去中間一枚骨牌，則連

鎖被破壞，事故過(guò)程被中止。他認(rèn)為，企業(yè)安全工作的中心就是

防止人的不安全行為，消除機(jī)械的或物質(zhì)的不安全狀態(tài)，中斷事

故連鎖的進(jìn)程，從而避免事故的發(fā)生。

（三）能量意外釋放理論

1961年，吉布森提出了事故是一種不正常的或不希望的能

量釋放。各種形式的能量是構(gòu)成傷害的直接原因。因此，應(yīng)該通

過(guò)控制能量或控制作為能量達(dá)及人體媒介的能量載體來(lái)預(yù)防傷

害事故。

1966年，在吉布森的研究基礎(chǔ)上，哈登完善了能量意外釋

放理論，提出“人受傷害的原因只能是某種能量的轉(zhuǎn)移”，并提

出了能量逆流于人體造成傷害的分類方法，將傷害分為兩類：第

一類傷害是由于施加于局部或全身性損傷閥值的能量傷害；第二

類傷害是由影響了局部或全身性能量交換引起的，主要指中毒窒

息和凍傷。哈登認(rèn)為，在一定條件下，某種形式的能量能否產(chǎn)生

造成人員傷亡事故的傷害取決于能量大小、接觸能量時(shí)間長(zhǎng)短和

頻率以及力的集中程度。根據(jù)能量意外釋放理論，可以利用各種

屏蔽來(lái)防止意外的能量轉(zhuǎn)移，從而防止事故的發(fā)生。

(四)系統(tǒng)安全理論

在20世界50年代到60年代美國(guó)研究洲際導(dǎo)彈的過(guò)程中，

系統(tǒng)安全理論應(yīng)運(yùn)而生。系統(tǒng)安全理論包括很多區(qū)別于傳統(tǒng)安全

理論的創(chuàng)新概念：

(1)在事故致因理論方面，改變了人們只注重操作人員的

不安全行為，而忽略硬件故障在事故致因中的作用的傳統(tǒng)觀念,

開(kāi)始考慮如何通過(guò)改善物的系統(tǒng)可靠性來(lái)提高復(fù)雜系統(tǒng)的安全

性，從而避免事故。

(2)沒(méi)有任何一種事物是絕對(duì)安全的，任何事物中都潛伏

著危險(xiǎn)因素。通常所說(shuō)的安全或危險(xiǎn)只不過(guò)是一種主管的判斷。

(3)不可能根除一切危險(xiǎn)源，可以減少來(lái)自現(xiàn)有危險(xiǎn)源的

危險(xiǎn)性，寧可減少總的危險(xiǎn)性而不是只徹底去消除幾種選定的風(fēng)

險(xiǎn)。

(4)由于人的認(rèn)識(shí)能力有限，有時(shí)不能完全認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源及

其風(fēng)險(xiǎn)，即使認(rèn)識(shí)了現(xiàn)有的危險(xiǎn)源，隨著生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，新技

術(shù)、新工藝、新材料和新能源的出現(xiàn)，又會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源。安

全工作的目標(biāo)就是控制危險(xiǎn)源，努力把事故發(fā)生概率降到最低,

即使萬(wàn)一發(fā)生事故，也可以把傷害和損失控制在較輕的程度上。

四、適用安全生產(chǎn)的八大經(jīng)典理論

（一）冰山理論

概述：1895年，心理學(xué)家弗洛伊德與布羅伊爾合作發(fā)表《歇

斯底里研究》，弗洛伊德著名的“冰山理論〃也就傳布安全工作可

以借鑒的八個(gè)理論于世。弗洛伊德認(rèn)為人的人格有意識(shí)的層面只

是這個(gè)冰山的尖角，其實(shí)人的心理行為當(dāng)中的絕大部分是冰山下

面那個(gè)巨大的三角形底部，那是看不見(jiàn)的，但正是這看不見(jiàn)的部

分決定著人類的行為，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、法西斯，人跟人之間的惡劣的

爭(zhēng)斗，等等。杜邦冰山理論：事件：傷害：死亡=300：29：1

啟示：安全管理必須突破水面上的八分之一，不能流于形式、

浮在表面，不能只看到水面上的事故，還要看到水面一下的事件、

隱患，真正做到縱向到底、橫向到邊、深度入心。

（二）木桶理論

一只木桶能夠裝多少水取決于木桶中最短的一塊木桶的長(zhǎng)

度，而不是最長(zhǎng)的那塊，公司就象一只木桶。安全工作可以借鑒

的八個(gè)理論這個(gè)理論還可以延伸一下，一只木桶能夠裝多少水，

不僅取決于每一塊木板的長(zhǎng)度，還取決于木板間的結(jié)合是否緊密。

如果木板間存在縫隙，或者縫隙很大，同樣無(wú)法裝滿水，甚至一

滴水都沒(méi)有。新木桶理論認(rèn)為傳統(tǒng)的木桶理論存在一定的缺陷。

一個(gè)木桶能不能容水，容多少水，除了看最短木板之外，還要看

這個(gè)木桶是否有堅(jiān)實(shí)的底板、木板之間是否有縫隙。木桶底板是

木桶能否容水的基礎(chǔ)。木桶是否有縫隙是能否容水的關(guān)鍵。木

桶的底板是基礎(chǔ)，桶箍是關(guān)鍵，而最短木板決定了能容水的最大

容量。成君憶先生在其管理學(xué)新著《水煮三國(guó)》中將木桶理論

作了進(jìn)一步的引申：一只木桶能夠裝多少水不僅取決于每一塊木

板的長(zhǎng)度，還取決木塊與木塊之間是否緊密。一個(gè)團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)斗力，

不僅取決于每一名成員的戰(zhàn)斗力，也取決于成員與成員之間的相

互協(xié)作、相互配合，這樣才能均衡緊密地結(jié)合成一個(gè)強(qiáng)大的整體，

企業(yè)才不會(huì)變成一個(gè)漏水桶。

啟示：短板：法律保障、安全信息、應(yīng)急救援、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

安全教育……底板：規(guī)章制度、操作規(guī)程。如果規(guī)程、制度存在

缺陷，那么后果可能是災(zāi)難性的。桶箍：管理指揮70%的事故是

違章造成的，大于70%的責(zé)任在于直接管理者。反“三違〃中狠反

違章指揮更重要

把幾塊

長(zhǎng)板

分別

加長(zhǎng)

蛙

煮青

溫水

（三）

當(dāng)

來(lái)，但

跳出

馬上

蛙會(huì)

，青

水里

進(jìn)熱

蛙放

只青

把一

：當(dāng)

概述

性,

敏感

化的

度變

了溫

喪失

蛙因

，青

熱時(shí)

慢加

里慢

溫水

放在

把它

"蛙

名的

是有

這就

命。

終斃

得最

，只

危險(xiǎn)

逃脫

躍出

奮力

及時(shí)

因未

。

實(shí)驗(yàn)

應(yīng)〃

水效

在缺

能存

但可

出事

，沒(méi)有

確的

是正

一定

法不

的做

：原來(lái)

啟示

險(xiǎn)識(shí)

行風(fēng)

中進(jìn)

環(huán)境