有效管理風險的流程再造方案

有效管理風險的流程再造方案匯報人：2024-01-29BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA目錄CONTENTS風險識別與評估流程診斷與分析流程再造方案設計實施方案與計劃安排監(jiān)控與持續(xù)改進機制建立培訓與文化建設支持BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA01風險識別與評估頭腦風暴法德爾菲法流程圖分析法歷史數據分析法風險識別方法01020304組織專家團隊，通過自由討論的方式，集思廣益，識別潛在風險。采用匿名方式，征求專家意見，經過多輪反饋，使專家意見趨于一致，從而識別風險。繪制業(yè)務流程圖，對每個環(huán)節(jié)進行分析，找出潛在風險點。通過對歷史數據的挖掘和分析，發(fā)現曾經出現過的風險事件，以此為基礎進行風險識別?？赡苄栽u估嚴重性評估可預測性評估可控性評估風險評估標準分析風險事件發(fā)生的概率或頻率，通常采用定性或定量方法進行評估。預測風險事件發(fā)生的趨勢或規(guī)律，以便采取相應的應對措施。衡量風險事件發(fā)生后可能造成的損失或影響程度，包括財務損失、聲譽損失、人員傷亡等。評估組織對風險事件的應對能力和控制措施的有效性。風險事件發(fā)生的可能性大，且后果嚴重，需要立即采取應對措施。高風險中風險低風險風險事件發(fā)生的可能性中等或后果中等嚴重，需要制定相應的風險管理計劃。風險事件發(fā)生的可能性小或后果輕微，可以通過常規(guī)管理措施進行控制。030201風險等級劃分

風險影響范圍確定組織內部影響分析風險事件對組織內部各部門、崗位和業(yè)務流程的影響程度。外部利益相關者影響評估風險事件對客戶、供應商、合作伙伴等外部利益相關者的影響。行業(yè)及市場環(huán)境影響分析風險事件對所在行業(yè)及整體市場環(huán)境的影響，包括競爭態(tài)勢、政策法規(guī)變化等。BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA02流程診斷與分析通過流程圖、流程說明文檔等方式，對現有流程進行全面、詳細的了解。全面了解現有流程分析現有流程，識別出對業(yè)務影響較大的關鍵流程節(jié)點。識別關鍵流程節(jié)點對現有流程的效率進行評估，了解流程運行的時間、成本等關鍵指標。評估流程效率現有流程梳理通過數據分析、員工反饋等方式，找出影響流程效率的瓶頸環(huán)節(jié)。查找流程瓶頸對找到的瓶頸環(huán)節(jié)進行深入分析，了解造成瓶頸的根本原因。分析瓶頸原因根據瓶頸原因，確定流程優(yōu)化的方向和重點。確定優(yōu)化方向流程瓶頸識別評估風險影響對識別出的潛在風險點進行評估，了解其對業(yè)務的影響程度和可能性。識別潛在風險通過對現有流程的仔細分析，識別出可能存在的潛在風險點。制定風險應對策略根據風險影響程度，制定相應的風險應對策略和措施。潛在風險點挖掘通過與員工、客戶等相關方溝通，收集對流程優(yōu)化的需求和建議。收集優(yōu)化需求對收集到的優(yōu)化需求進行分析和整理，了解需求的合理性和可行性。分析優(yōu)化需求根據分析結果，確定流程優(yōu)化的具體目標和期望效果。確定優(yōu)化目標流程優(yōu)化需求分析BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA03流程再造方案設計以客戶為中心，以效率為導向，以風險可控為前提。原則優(yōu)化業(yè)務流程，提高運營效率，降低風險成本，提升客戶滿意度。目標流程再造原則與目標03持續(xù)改進建立流程持續(xù)改進機制，不斷對關鍵流程進行優(yōu)化和改進，以適應業(yè)務發(fā)展和市場變化。01識別關鍵流程通過對現有流程進行梳理和分析，識別出影響業(yè)務效率和風險的關鍵流程。02流程優(yōu)化針對關鍵流程，采用先進的流程優(yōu)化技術和方法，如流程重組、自動化、標準化等，提高流程效率和準確性。關鍵業(yè)務流程優(yōu)化策略風險識別通過對業(yè)務流程的全面分析，識別出潛在的風險點和風險因素。風險控制點設置在關鍵業(yè)務流程中設置風險控制點，對潛在風險進行實時監(jiān)控和預警。風險應對措施針對不同類型的風險，制定相應的風險應對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉移等。風險控制點設置及措施跨部門協(xié)同機制構建明確各部門在風險管理中的職責和角色，建立跨部門協(xié)同工作的基礎。建立跨部門信息共享平臺，實現風險信息的實時傳遞和共享。制定跨部門協(xié)同工作的流程和規(guī)范，確保各部門在風險管理中的協(xié)同配合。定期對跨部門協(xié)同機制進行評估和改進，提高協(xié)同效率和風險管理水平。明確部門職責信息共享機制協(xié)同工作流程定期評估與改進BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA04實施方案與計劃安排分析現有流程問題對現有風險管理流程進行全面分析，識別存在的問題和瓶頸，為流程再造提供依據。設計再造方案根據分析結果，設計新的風險管理流程，包括流程步驟、崗位職責、操作規(guī)范等。確定風險管理目標和原則明確風險管理的總體目標和具體原則，確保流程再造符合組織戰(zhàn)略和業(yè)務需求。實施方案制定合理安排工作進度根據時間表，合理安排各項工作進度，確保流程再造按計劃推進。監(jiān)控進度并及時調整在實施過程中，對進度進行實時監(jiān)控，發(fā)現問題及時調整，確保項目按時完成。制定詳細時間表為確保流程再造的順利實施，需制定詳細的時間表，明確各階段的任務和時間節(jié)點。時間節(jié)點明確資源保障措施人力資源保障為流程再造配備足夠的人力資源，包括專業(yè)風險管理人員、業(yè)務流程專家等。技術資源支持提供必要的技術支持，包括風險管理信息系統(tǒng)、數據分析工具等。資金資源保障確保流程再造所需的資金得到保障，包括項目預算、資金籌措等。123在流程再造過程中，識別可能出現的潛在風險和問題。識別潛在風險針對識別出的潛在風險，制定相應的應急預案，明確應對措施和責任人。制定應急預案組織相關人員進行應急演練和培訓，提高應對突發(fā)事件的能力。應急演練與培訓應急預案準備BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA05監(jiān)控與持續(xù)改進機制建立通過對業(yè)務流程的全面分析，識別出對業(yè)務影響最大的關鍵風險點，并制定相應的指標進行監(jiān)控。確定關鍵風險指標根據歷史數據、行業(yè)標準和專家經驗，為每個關鍵風險指標設定合理的閾值，以便及時發(fā)現潛在風險。設定風險閾值將關鍵風險指標以可視化形式展現，便于管理層實時掌握業(yè)務風險狀況。建立風險儀表盤監(jiān)控指標體系構建制定檢查計劃按照檢查計劃，對業(yè)務流程進行現場檢查，收集相關數據和信息。實施現場檢查風險評估與報告對收集到的數據和信息進行整理和分析，評估業(yè)務風險狀況，并形成風險評估報告。根據業(yè)務特點和風險狀況，制定合理的檢查計劃，明確檢查對象、頻率和方法。定期檢查與評估機制將發(fā)現的問題及時反饋給相關部門和人員，確保問題得到及時關注和處理。問題反饋整改措施制定整改效果驗證閉環(huán)管理針對發(fā)現的問題，制定具體的整改措施和實施計劃。對整改措施的實施效果進行驗證，確保問題得到有效解決。對問題反饋、整改措施制定、整改效果驗證等環(huán)節(jié)進行閉環(huán)管理，確保問題不遺漏、不反復。問題反饋及整改閉環(huán)管理定期對風險管理過程中的經驗教訓進行總結和分享，促進經驗交流和知識積累。經驗總結與分享關注新技術、新方法在風險管理領域的應用，積極嘗試并引入適合的新技術、新方法，提高風險管理效率和準確性。新技術、新方法應用根據業(yè)務發(fā)展需求和風險管理實踐反饋，對現有風險管理流程進行持續(xù)優(yōu)化和再造，提高流程適應性和靈活性。流程優(yōu)化與再造持續(xù)改進路徑探索BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA06培訓與文化建設支持風險識別與評估培訓01通過培訓課程、案例分析等方式，提高員工對潛在風險的敏感度和識別能力。風險應對策略培訓02教授員工針對不同風險類型采取適當的應對措施，如風險規(guī)避、降低、轉移和接受等。風險報告與溝通培訓03培養(yǎng)員工及時、準確報告風險的能力，加強與上級和相關部門之間的溝通協(xié)作。員工風險意識提升培訓流程優(yōu)化意識培養(yǎng)向員工普及流程再造的理念，強調流程優(yōu)化對企業(yè)發(fā)展的重要性。跨部門協(xié)同合作打破部門壁壘，促進不同部門之間的協(xié)同合作，共同推進流程再造工作。持續(xù)改進文化倡導鼓勵員工積極參與流程改進，營造持續(xù)改進的企業(yè)文化。流程再造理念宣貫企業(yè)價值觀傳播通過企業(yè)內部宣傳、員工活動等方式，傳播企業(yè)的核心價值觀，增強員工的認同感。榜樣力量發(fā)揮樹立流程再造的先進典型，發(fā)揮榜樣作用，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力。文化傳承機制建立制定企業(yè)文化傳承計劃，通過培訓、交流等方式，確保企