企業(yè)和公司法課件

企業(yè)和公司法

第一章

企業(yè)和公司法概述

第一節(jié)企業(yè)的概念和分類一、企業(yè)、公司的概念（一）企業(yè)的概念企業(yè)是經(jīng)營性的從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)的某種主體；作為概括的資產(chǎn)、某種營業(yè)或者資本和人員集合的經(jīng)營體，企業(yè)也可以作為交易的客體。（二）公司的概念公司通常是指不同利益主體為了實現(xiàn)某種共同目的及共同從事某種事業(yè)而依“公司法”成立的企業(yè)法人。第一節(jié)企業(yè)的概念和分類（二）二、企業(yè)的基本分類（一）傳統(tǒng)的典型企業(yè)1.個人獨資企業(yè)（soleproprietorship）它是指一個自然人投資經(jīng)營的企業(yè)，亦不妨譯為個體經(jīng)營。2.合夥企業(yè)合夥（partnership），是指二人以上按照協(xié)議共同佔有、使用財產(chǎn)或成立共同經(jīng)營關(guān)係，共負盈虧和風險，對外負無限責任的聯(lián)合。合夥既指合夥組織，又指合夥的契約；合夥也有非經(jīng)營性質(zhì)者，如幾個人共同擁有、使用某一住宅或其他耐用消費品而僅構(gòu)成共同佔有使用關(guān)係，或者成立某種非經(jīng)營性的合夥組織。在普通合夥之外，還有有限合夥和隱名合夥，其合夥人均可以是法人。

3.有限責任的公司這是現(xiàn)代公司的典型形式，是由合夥或非有限責任的公司發(fā)展而來的。（二）傳統(tǒng)的非典型企業(yè)合作社國有企業(yè)（三）我國企業(yè)的類型第二節(jié)企業(yè)法的概念和體系（一）一、企業(yè)法的概念和特徵（一）企業(yè)法的概念企業(yè)法是規(guī)定企業(yè)的法律地位及調(diào)整其內(nèi)外部組織關(guān)係的法。

（二）企業(yè)法的特徵企業(yè)法的基本特徵就在於它是一種組織法，通過它規(guī)定企業(yè)的各種組織形式，供投資經(jīng)營者選擇採用。

第二節(jié)企業(yè)法的概念和體系（二）二、企業(yè)和公司法的體系（一）特殊企業(yè)法特殊企業(yè)，是指依特別法、專門法規(guī)或行政命令設(shè)立和運作的企業(yè)，相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章等就是特殊企業(yè)法。（二）普通企業(yè)法普通企業(yè)法在國外大體存在著四種立法模式。

1.納入民法典的模式。2.納入商法典和制定單行法的模式3.制定公司法典的模式4.制定法和判例法的模式第三節(jié)企業(yè)和公司法的地位一、企業(yè)法的性質(zhì)企業(yè)法規(guī)範企業(yè)這種社會經(jīng)濟和法律關(guān)係的主體，屬於主體法律制度的範疇。按照大陸法系劃分法律部門的傳統(tǒng)思維方式，企業(yè)法和合同法一樣，可以分屬公私法的不同法律部門。二、企業(yè)法與民商法、經(jīng)濟法以外其他有關(guān)法律部門的關(guān)係（一）企業(yè)法與行政法的關(guān)係（二）企業(yè)法與刑法的關(guān)係（三）企業(yè)法與勞動法的關(guān)係（四）企業(yè)法與涉外經(jīng)濟法和國際經(jīng)濟法的關(guān)係問題與思考1、企業(yè)的概念如何？2、怎樣表述公司的概念？3、大陸法系傳統(tǒng)上對企業(yè)作何基本分類？4、我國的企業(yè)有哪些類型？5、企業(yè)法的概念和特徵如何？6、企業(yè)和公司法的體系如何？7、企業(yè)和公司法的性質(zhì)和地位如何？8、如何理解企業(yè)法與民商法、經(jīng)濟法以外其他有關(guān)法律部門的關(guān)係？第二章

企業(yè)法的沿革

第一節(jié)政權(quán)直接操辦經(jīng)濟事業(yè)的傳統(tǒng)一、官工官商傳統(tǒng)與亞細亞生產(chǎn)方式二、中國古代的工商組織形式（一）傳統(tǒng)的工商企業(yè)形式1.牙行2.典當鋪3.票號4.賬局5.錢莊6.店鋪7.作坊8.洋行（二）中國傳統(tǒng)的行會中國傳統(tǒng)的行會主要有1.團行2.會館3.公所4.公行

第二節(jié)現(xiàn)代典型企業(yè)制度的由來一、近代企業(yè)的起源通常認為，現(xiàn)代企業(yè)的直接前身發(fā)源於中世紀歐洲地中海沿岸。自11世紀，歐洲地中海沿岸的城市出現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)的三種雛形：1.船舶共有2.康枚達（commenda）契約或組織3.家族經(jīng)營體或家族企業(yè)二、古代的其他企業(yè)萌芽形式三、早期企業(yè)制度的習慣法特徵四、現(xiàn)代典型企業(yè)制度的確立

第三節(jié)現(xiàn)代國有企業(yè)和合作制企業(yè)的由來一、現(xiàn)代國有企業(yè)的由來美國國有企業(yè)德國國有企業(yè)日本國有企業(yè)蘇聯(lián)及東歐國家國有企業(yè)二、現(xiàn)代合作制企業(yè)的由來

第四節(jié)國有企業(yè)的私有化或民營化一、概說二、私有化的主要舉措（一）西方國家實行私有化的主要措施1.政府不放棄對企業(yè)的所有權(quán)或控制權(quán)的公司制改革2.出售企業(yè)的全部資本或放棄對企業(yè)的控制權(quán)3.發(fā)包、租賃或委託管理經(jīng)營4.限制外國人購股或收購本國國有企業(yè)5.向職工售股的資本“大眾化”做法

案例美國私人企業(yè)承包太空梭發(fā)射據(jù)路透社美國卡納維拉爾角1996年7月1日電。美國國家航空航天局（NASA）將太空梭飛行的日常經(jīng)營管理委託給私營企業(yè)，由波音公司和洛克希德馬丁公司設(shè)立的一家合資企業(yè)實行承包，合同為期6年。

（二）原蘇聯(lián)、東歐國家的私有化原蘇聯(lián)、東歐國家的私有化大體上可以分為三種類型：第一種是波匈保類型。第二種是德東類型。第三種是蘇捷羅類型。第五節(jié)我國現(xiàn)行企業(yè)制度的由來一、中國近現(xiàn)代企業(yè)及其法制的初步形成（一）中國最早的近代企業(yè)（二）洋務(wù)運動中興辦的近代企業(yè)1、官辦企業(yè)。2、官督商辦企業(yè)。3、官商合辦企業(yè)。

案例中國通商銀行和戶部銀行中國通商銀行和戶部銀行分別是中國歷史上最早的近代銀行企業(yè)和“中央銀行”，在官商合辦企業(yè)中具有代表性。中國通商銀行於1896年由盛宣懷籌組，次年經(jīng)清政府批準設(shè)立。它是在買辦官僚嚴厚信開設(shè)的官銀號的基礎(chǔ)上改建的，股本共500萬銀兩，招商局、電報總局，以及盛宣懷、李鴻章等官員個人，都是其股東；它聘用英國人為經(jīng)理和總會計，除了經(jīng)營商業(yè)銀行業(yè)務(wù)外，還行使發(fā)行鈔票、辦理公債和代收庫銀等職能。戶部銀行於1904年由戶部奏準設(shè)立，次年正式開業(yè)。它行使發(fā)行貨幣、經(jīng)理國庫和政府款項等職能，具有“中央銀行”的性質(zhì)。該行股本總額為庫平銀（財政收支、記賬貨幣單位）400萬兩，分為4萬股，每股100兩；其半數(shù)由戶部認購，半數(shù)向社會招股。1906年，戶部改稱度支部，戶部銀行也於1908年1月（光緒三十三年年底）改稱“大清銀行”。

（三）中國最早的民營企業(yè)、公司（四）中國近現(xiàn)代企業(yè)法制的形成1.清末的公司或企業(yè)立法2.民國時期的公司和企業(yè)立法二、新中國企業(yè)制度的建立（一）國有企業(yè)制度的建立（二）集體所有制企業(yè)制度的建立三、中共十一屆三中全會以來的企業(yè)制度改革歷程問題與思考1、如何理解和認識中國自古以來的官工、官商傳統(tǒng)？2、中國傳統(tǒng)上有哪些工商組織形式？3、現(xiàn)代企業(yè)有哪幾種雛形？4、如何理解企業(yè)制度形成之初的習慣法特徵？5、現(xiàn)代典型企業(yè)制度是如何逐漸得到確立的？6、現(xiàn)代國有企業(yè)的產(chǎn)生背景和現(xiàn)狀如何？7、現(xiàn)代合作企業(yè)制度是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展起來的？8、晚近國際上的私有化或民營化風潮及其意義如何？

9、清末洋務(wù)運動中興辦的企業(yè)有哪幾種主要形式？10、清末和民國時期的近現(xiàn)代企業(yè)制度是如何形成的？11、新中國的企業(yè)制度是如何形成的？12、改革開放以來我國企業(yè)制度的改革歷程和現(xiàn)狀如何？第三章

企業(yè)登記管理

第一節(jié)企業(yè)登記管理概述一、企業(yè)登記管理的概念企業(yè)登記管理是指國家主管機關(guān)依法對企業(yè)及其有關(guān)事項進行審核登記，以登記為基礎(chǔ)對企業(yè)進行管理監(jiān)督的一種工商管理法律制度。企業(yè)登記可以分為兩種：一種是企業(yè)法人登記；另一種是營業(yè)登記。

二、企業(yè)登記的效力我國對各種企業(yè)包括個人獨資企業(yè)均采法定登記主義，企業(yè)非經(jīng)登記不得成立和開展活動，經(jīng)登記而創(chuàng)設(shè)具有法人地位或營業(yè)資格的企業(yè)。三、企業(yè)登記管理的意義（一）企業(yè)登記管理是國家行使和實現(xiàn)經(jīng)濟管理職能的方式之一（二）企業(yè)登記管理是配合市場準入控制的手段之一（三）企業(yè)登記管理有利於維護交易安全和當事人合法權(quán)益（四）企業(yè)登記管理有利於規(guī)範企業(yè)登記行為第二節(jié)企業(yè)登記管理制度的沿革一、現(xiàn)代企業(yè)登記管理制度的由來二、我國近代的企業(yè)登記管理制度三、新中國成立初期的企業(yè)登記管理制度四、企業(yè)登記管理陷於衰退和暫時停止時期五、企業(yè)登記管理制度在新時期的恢復和完善第三節(jié)企業(yè)的設(shè)立、變更和終止一、企業(yè)設(shè)立的立法原則（一）許可主義許可主義又稱“核準主義”、“審批主義”，是指設(shè)立企業(yè)，除了需要符合法律規(guī)定的條件外，還需個別報請主管行政機關(guān)審核批準，方能申請登記成立。（二）準則主義準則主義又稱“登記主義”，是指設(shè)立企業(yè)不需要報有關(guān)主管機關(guān)批準，只要符合法律規(guī)定的成立條件，即可直接向登記主管機關(guān)申請登記，經(jīng)登記機關(guān)審查合格後授予合法主體的資格。（三）特許主義這是指根據(jù)特別法、專門法規(guī)或行政命令設(shè)立企業(yè)，或由國家領(lǐng)導人特許設(shè)立企業(yè)，所設(shè)立的通常是不適用商事企業(yè)法的特殊企業(yè)。（四）自由主義自由主義是指法律對企業(yè)的設(shè)立和經(jīng)營不予強制性規(guī)範，當事人可以自由設(shè)立企業(yè)及從事經(jīng)營，無需履行法律上的手續(xù)。第三節(jié)企業(yè)的設(shè)立、變更和終止二、企業(yè)的變更和終止（一）企業(yè)的變更

1.企業(yè)合併企業(yè)合併是指按照法律規(guī)定或合同約定將兩個以上的企業(yè)合為一個企業(yè)。吸收合併新設(shè)合併2.企業(yè)分立3.增設(shè)或撤銷分支機構(gòu)4.企業(yè)組織形式轉(zhuǎn)換5.企業(yè)主要登記事項變更第三節(jié)企業(yè)的設(shè)立、變更和終止（二）企業(yè)的終止

1.企業(yè)解散的事由（1）依法被撤銷（2）歇業(yè)或自行解散（3）法院宣告破產(chǎn)或解散2.清算和註銷（1）清算的概念清算是指企業(yè)解散後對企業(yè)資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理處分，了結(jié)企業(yè)的業(yè)務(wù)和債務(wù)，向出資者或股東分配剩餘財產(chǎn)，以終結(jié)企業(yè)所有法律關(guān)係的法律行為。（2）清算的類型清算有任意清算和法定清算、普通清算和特別清算之分。（3）清算組織第三節(jié)企業(yè)的設(shè)立、變更和終止（4）清算程式首先為成立清算組織或確定清算人其次為通知或公告?zhèn)鶛?quán)人，法律規(guī)定了通知或公告的方式和程式的，必須遵守其規(guī)定。再次為清理企業(yè)財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，制訂清算方案。接著為清償債務(wù)。最後由出資人或股東分配剩餘財產(chǎn)。（5）企業(yè)註銷清算結(jié)束後，清算組織或清算人應(yīng)當製作清算報告，公司的清算報告由股東（大）會或者人民法院確認，合夥企業(yè)的清算報告由全體合夥人簽名、蓋章，並報送企業(yè)登記機關(guān)，辦理企業(yè)註銷登記。第四節(jié)企業(yè)名稱登記管理一、企業(yè)名稱的概念和特徵（一）企業(yè)名稱的概念如同自然人的姓名一樣，企業(yè)名稱是表明企業(yè)的主體地位和法律人格的標誌。既是人身權(quán)，含有人格和由此派生的名譽、榮譽等內(nèi)容，同時又是知識產(chǎn)權(quán)。（二）企業(yè)名稱的特徵1.標誌性或區(qū)別性2.排他性3.必要性和法定性4.地域性較強而時間性較弱5.法律救濟的多樣性案例可口可樂的品牌價值參見《全球最佳品牌百強榜發(fā)佈：可口可樂IBM微軟居首》，見http://techsinacomcn/it/20111005html（新浪網(wǎng)），20111111。據(jù)Interbrand諮詢公司發(fā)佈的2011年度全球品牌價值百強榜，可口可樂名列前茅，品牌價值7186億美元。依託獨特的配方，可口可樂公司經(jīng)過一百多年的經(jīng)營，發(fā)展成為在全球二百多個國家設(shè)立分支機構(gòu)，碳酸飲料全球銷量第一，並生產(chǎn)、銷售雪碧、芬達等其他一百六十多種飲料的大型跨國公司。第四節(jié)企業(yè)名稱登記管理二、企業(yè)名稱登記管理的主要內(nèi)容1.企業(yè)名稱經(jīng)登記主管機關(guān)核準登記註冊後受法律保護，在規(guī)定的範圍內(nèi)享有專用權(quán)2.兩個以上企業(yè)向同一登記主管機關(guān)申請相同的符合規(guī)定的企業(yè)名稱，登記主管機關(guān)依照申請在先原則核定3.一個企業(yè)只能使用一個名稱，特殊情況下經(jīng)省級以上登記主管機關(guān)核準，企業(yè)可以在規(guī)定範圍內(nèi)使用一個從屬名稱4.除了使用所從屬控制企業(yè)的字型大小、聯(lián)營企業(yè)的字型大小和國家工商行政管理總局另有規(guī)定以外，企業(yè)名稱中不得含有其他企業(yè)或者法人的名稱5.“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣的使用限制6.企業(yè)名稱應(yīng)當使用漢字，另有規(guī)定除外7.企業(yè)名稱中不得含有有損國家和社會公共利益、可能對公眾造成欺騙或誤解的文字，不得含有政黨名稱、黨政軍機關(guān)名稱、群眾組織名稱、社會團體名稱和部隊番號等。企業(yè)的名稱不得與同一登記機關(guān)所轄區(qū)域內(nèi)已登記的同行企業(yè)的名稱相同或者近似第四節(jié)企業(yè)名稱登記管理8.分公司和其他分支機構(gòu)的名稱前須冠以其所從屬的企業(yè)的名稱，但其能夠獨立承擔民事責任的，應(yīng)當使用獨立的企業(yè)名稱，並可以使用其所從屬企業(yè)名稱中的字型大小9.企業(yè)名稱可以有簡稱或外文名稱的縮寫，並在企業(yè)章程中載明。10.企業(yè)名稱可以轉(zhuǎn)讓，但只能轉(zhuǎn)讓給一戶企業(yè)11.兩個以上的企業(yè)因已登記註冊的企業(yè)名稱相同或者近似而發(fā)生爭議時，登記主管機關(guān)依照相關(guān)法律以及國際條約規(guī)則處理12.登記主管機關(guān)對已登記註冊的不適宜的企業(yè)名稱有權(quán)更正13.維護公平競爭和保護在先合法權(quán)利人利益的原則14.北京市工商行政管理局《經(jīng)營性網(wǎng)站備案登記管理暫行辦法》、《網(wǎng)站名稱註冊管理暫行辦法》及其實施細則第五節(jié)企業(yè)登記管理的主要制度一、企業(yè)登記管轄和登記事項（一）企業(yè)登記主管機關(guān)（二）企業(yè)登記管轄1.國家工商行政管理總局負責登記的企業(yè)2.省級工商行政管理局負責登記的企業(yè)3.市（地區(qū)）、縣（區(qū)）工商行政管理（分）局負責登記的企業(yè)案例國家工商行政管理總局授予上海市工商行政管理局依法應(yīng)當由國家工商行政管理總局登記管轄的內(nèi)資企業(yè)的登記管轄權(quán)參見《下放登記管轄權(quán)鼓勵債券轉(zhuǎn)股權(quán)》，載《新民晚報》，20120216，A2版。為支持上海市引入企業(yè)營運中心、物流中心、分撥中心、銷售中心、採購中心、結(jié)算中心，集聚國內(nèi)外大企業(yè)和地區(qū)總部，根據(jù)《國家工商行政管理總局關(guān)於支持上海“十二五”時期創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》，對於住所設(shè)在上海、依法應(yīng)當由國家工商行政管理總局登記管轄的內(nèi)資企業(yè)，依企業(yè)申請，可以由上海市工商行政管理局進行登記。

（三）企業(yè)登記的範圍（四）企業(yè)主要登記事項1、企業(yè)名稱2、企業(yè)的住所3、經(jīng)營場所4、法定代表人5、註冊資本或出資額、資金數(shù)額6、企業(yè)類型7、經(jīng)營範圍8、經(jīng)營方式

9、經(jīng)營期限10、有限責任公司股東或股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱11、分支機構(gòu)第五節(jié)企業(yè)登記管理的主要制度二、企業(yè)登記的類型（一）企業(yè)設(shè)立登記

1.企業(yè)名稱預先核準2.經(jīng)營性和非經(jīng)營性網(wǎng)站備案登記3.設(shè)立登記的條件和程式（二）企業(yè)變更登記（三）企業(yè)註銷登記（四）企業(yè)分支機構(gòu)登記第五節(jié)企業(yè)登記管理的主要制度

三、企業(yè)登記的一般程式1.申請和受理2.核準登記3.發(fā)給、換發(fā)或者收繳證照4.公告四、登記費五、吊銷營業(yè)執(zhí)照的公告

第六節(jié)企業(yè)登記監(jiān)督管理一、企業(yè)登記監(jiān)督管理的含義企業(yè)登記監(jiān)督管理，是指工商行政管理機關(guān)基於企業(yè)登記而對企業(yè)依法實行的監(jiān)督管理。二、登記主管機關(guān)的義務(wù)三、企業(yè)年度報告公示制度四、企業(yè)證照管理五、企業(yè)登記檔案管理問題與思考1、什麼是企業(yè)登記管理？2、什麼是企業(yè)法人登記？3、什麼是營業(yè)登記？4、如何理解企業(yè)登記的效力？5、企業(yè)登記管理的意義是什麼？6、現(xiàn)代企業(yè)登記管理制度是怎樣形成的？7、中國近代企業(yè)登記管理制度是怎樣沿革的？8、我國現(xiàn)行企業(yè)登記管理制度的由來和現(xiàn)狀如何？9、企業(yè)設(shè)立有哪些立法原則？如何理解其各自的含義和意義？

10、關(guān)於企業(yè)設(shè)立或開業(yè)登記有哪些主要規(guī)定？11、關(guān)於企業(yè)分支機構(gòu)登記有哪些主要規(guī)定？12、企業(yè)變更有哪些類型？13、企業(yè)合併的含義如何？14、關(guān)於企業(yè)變更登記有哪些主要規(guī)定？15、企業(yè)終止或解散有哪些事由？16、清算的概念和意義是什麼？17、關(guān)於企業(yè)註銷登記有哪些主要規(guī)定？18、企業(yè)名稱的意義和特徵是什麼？19、關(guān)於企業(yè)名稱登記管理有哪些主要規(guī)定？20、關(guān)於企業(yè)名稱預先核準有哪些主要規(guī)定？

21、我國關(guān)於企業(yè)登記管轄是如何規(guī)定的？22、企業(yè)主要登記事項有哪些？其含義分別是怎樣的？23、企業(yè)登記監(jiān)督管理的含義和內(nèi)容是什麼？24、關(guān)於企業(yè)年度報告有哪些規(guī)定？25、關(guān)於企業(yè)證照管理有哪些規(guī)定？26、關(guān)於企業(yè)登記檔案管理有哪些規(guī)定？第四章

企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)問題

第一節(jié)企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)問題的由來一、問題的提出二、有關(guān)企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的主要觀點（一）蘇聯(lián)法學界提出的主要觀點1、企業(yè)私有權(quán)或所有權(quán)觀點2、“雙重所有權(quán)”觀點：（1）商品所有權(quán)觀點（2）信託所有權(quán)觀點（3）“總分式”所有權(quán)觀點3、經(jīng)營管理權(quán)觀點第一節(jié)企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)問題的由來（二）我國法學界提出的主要觀點

1.若干“雙重所有權(quán)”觀點（1）佔有權(quán)觀點（2）用益權(quán)觀點（3）法律所有權(quán)和經(jīng)濟所有權(quán)的觀點（4）法人所有權(quán)觀點2.“經(jīng)營權(quán)”觀點3.關(guān)於公司財產(chǎn)權(quán)和股權(quán)的討論（1）公司是唯一所有權(quán)主體的觀點（2）股東與公司雙重所有權(quán)觀點（3）股東所有權(quán)觀點第一節(jié)企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)問題的由來三、“雙重所有權(quán)”觀點若干評析（一）大陸法系和英美法系的所有權(quán)概念（二）現(xiàn)代股份制企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)現(xiàn)代企業(yè)法人制度的真諦，在於把所有權(quán)人的財產(chǎn)作量的分割，使之在交易中僅以分出去投入某企業(yè)、公司營運的那部分財產(chǎn)承擔有限責任，鼓勵其投資積極性，即使該企業(yè)破產(chǎn)也不會殃及出資者的其他企業(yè)或財產(chǎn)，從而減少投資經(jīng)營的風險。其具體表現(xiàn)，就是通過法人制度，賦予公司或企業(yè)以法律上的人格，使之享有權(quán)利能力和行為能力，可以獨立的名義參加民事流轉(zhuǎn)、起訴、應(yīng)訴和承擔法律責任，便於所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，也方便政府對其進行管理。（三）“雙重所有權(quán)”小結(jié)案例老闆惡意“跑路”與企業(yè)倒閉後老闆誠信擔責參見《老闆不落跑》，載《中國時報》，20110831。2009年年初美國金融危機來襲，我國大陸和香港、臺灣地區(qū)都有老闆“跑路”、丟棄企業(yè)、員工受害的情形發(fā)生。但也有相反的案例，老闆恪守所有者的誠信和責任，在公司倒閉兩年後，兌現(xiàn)倒閉前承諾發(fā)給員工的薪資和遣散費。川石光電科技股份有限公司曾是臺灣地區(qū)照明燈具行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，但是，2009年金融風暴發(fā)生時適逢公司開發(fā)新產(chǎn)品失利，企業(yè)被迫停工關(guān)門，員工一夕失業(yè)，公司一時籌不足應(yīng)發(fā)的資遣費。員工們憤怒地示威抗議，並將公司告上法院。

公司於2009年6月倒閉，公司的葉姓董事長懇請員工給他時間，一定設(shè)法補足員工應(yīng)得的資遣費。兩年後的2011年8月，他請兒子出面，召回員工向他們發(fā)放資遣費，連在場維護秩序的員警都驚呼：“怎麼可能？老闆逃跑多的是，哪有兩年過去還回來還錢的！”而這個似乎不可能的故事，就像電視劇的情節(jié)一樣在生活中實實在在地發(fā)生了。第二節(jié)我國法人財產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的出臺及其含義一、法人財產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的出臺《中共中央關(guān)於建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》《中華人民共和國公司法》《國有企業(yè)財產(chǎn)監(jiān)督管理條例》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《中華人民共和國物權(quán)法》第二節(jié)我國法人財產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的出臺及其含義二、法人財產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的含義及其爭議（一）法人財產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定本身的含義第一，企業(yè)法人的出資者或股東可依所有者身份，對企業(yè)享有所有者權(quán)益，並對企業(yè)施加控制第二，企業(yè)作為獨立民事主體的法人，對於法律上明確由企業(yè)法人支配的資產(chǎn)，享有佔有、使用、處分的權(quán)利，並就其行為承擔法律責任第三，根據(jù)所有權(quán)或私有權(quán)的原則，財產(chǎn)的孳息或收益應(yīng)歸財產(chǎn)的所有者所有案例所有者權(quán)益承擔者不等於所有者A、B兩個自然人投資設(shè)立了有限公司C，C又設(shè)立了有限公司D。C是D的股東或出資者及所有者權(quán)益承擔者，但不是所有者。C、D的所有者都是A和B。在國有財產(chǎn)投資經(jīng)營的情況下，所有者是國家，任何股東或出資者都不是所有者，而只是所有者權(quán)益承擔者。第二節(jié)我國法人財產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的出臺及其含義（二）法人財產(chǎn)權(quán)規(guī)定出臺以後的有關(guān)爭議

1.關(guān)於產(chǎn)權(quán)的含義和性質(zhì)（1）財產(chǎn)所有權(quán)說（2）物權(quán)說（3）與人身權(quán)對應(yīng)的財產(chǎn)權(quán)說（4）財產(chǎn)功能說（5）資產(chǎn)經(jīng)營或企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)利說

2.關(guān)於法人財產(chǎn)權(quán)的其他爭議（1）法人財產(chǎn)權(quán)是否包括債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)（2）法人財產(chǎn)權(quán)是否就是經(jīng)營權(quán)

第三節(jié)小結(jié)一、法人財產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)二、法人財產(chǎn)權(quán)與“兩權(quán)分離”

三、法人財產(chǎn)權(quán)與法人“所有權(quán)”和股東權(quán)四、法人財產(chǎn)權(quán)與法人及其有限責任（一）關(guān)於法人的本質(zhì)“法人擬制說”、“法人實在說”、“法人否認說”

（二）法人財產(chǎn)權(quán)與公有制企業(yè)法人（三）法人與有限責任

第三節(jié)小結(jié)（四）關(guān)於“刺破法人面紗”的原則或制度“刺破法人面紗”是針對的法人、主要是公司背後的利益主體濫用法人資格而採取的補救措施；而“否認法人人格”這一原則或者理論針對的不是某種具體行為，只要法人成了其背後的主體藉以逃避法律責任或牟取不當利益的“合法”外衣，從而損害到他人和社會的利益，司法機關(guān)即可根據(jù)該原則或理論，酌情判令法人的出資者、股東或者其他有關(guān)主體直接承擔法人的債務(wù)或者責任，以彌補原先在這種情況下，只能令不法行為人承擔行政責任和刑事責任，債權(quán)人或其他受害人的經(jīng)濟損失無法得到補償之缺陷。

問題與思考1、企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)問題產(chǎn)生的原因是什麼？2、在關(guān)於企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的討論中提出了哪些主要觀點？3、企業(yè)私有權(quán)或企業(yè)所有權(quán)觀點的含義是什麼？4、在企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的討論中提出了哪些主要的“雙重所有權(quán)”觀點？5、經(jīng)營管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)觀點的主要內(nèi)容是什麼？6、關(guān)於公司財產(chǎn)權(quán)和股權(quán)關(guān)係的討論提出了哪些主要觀點？7、對“雙重所有權(quán)”觀點應(yīng)作何基本評價？

8、我國關(guān)於法人財產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定是如何出臺的？9、法人財產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定及其含義是什麼？10、應(yīng)如何理解產(chǎn)權(quán)的含義和性質(zhì)？11、法人財產(chǎn)權(quán)是否應(yīng)包括債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)？12、法人財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)的關(guān)係如何？13、“兩權(quán)分離”的基本含義是什麼？14、如何正確理解法人及其有限責任的本質(zhì)和意義？第五章

公司法概述

第一節(jié)公司的語源和特徵一、公司的基本含義和本質(zhì)特徵（一）公司的語義和基本含義公司是指不同主體為實現(xiàn)共同目的及從事共同事業(yè)之結(jié)社，這種通常為經(jīng)濟目的的結(jié)社在現(xiàn)代受到法的調(diào)整和規(guī)範。（二）公司的基本特徵1.公司是一種團體或組織（1）公司一般是由兩個或兩個以上具有不同利益的主體聯(lián)合而成的（2）公司的人格和財產(chǎn)在不同程度上同其成員的人格和財產(chǎn)相分離（3）公司具有“永續(xù)”性2.公司必須依法設(shè)立（1）公司依法設(shè)立的含義（2）公司必須遵守法定的組織形式（3）公司依法設(shè)立而獲得獨立或相對獨立的法律人格3.公司必須在既定的合法目的下從事活動案例國家開發(fā)銀行股份有限公司國家開發(fā)銀行股份有限公司是我國三大政策性銀行之一，旨在以市場化方式實現(xiàn)國家的發(fā)展戰(zhàn)略和政策。它貫徹國家宏觀經(jīng)濟政策，籌集和引導社會資金，支持國家基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)展和國家重點專案建設(shè)；向城鎮(zhèn)化、中小企業(yè)、“三農(nóng)”、教育、醫(yī)療衛(wèi)生和環(huán)境保護等社會發(fā)展“瓶頸”領(lǐng)域提供資金支持；配合國家“走出去”戰(zhàn)略，積極拓展國際合作業(yè)務(wù)。

第一節(jié)公司的語源和特徵二、公司與事業(yè)三、公司與法人1、法人制度的性質(zhì)和作用。2、公司與法人的關(guān)係。四、公司概念的引申含義和特殊用法（一）基於公司是不同主體和資本聯(lián)合性的組織，將其引申為具有某種類似的權(quán)益制衡機制或機構(gòu)的組織（二）由多數(shù)公司的企業(yè)性或經(jīng)營性，將“公司”引申為企業(yè)的同義語五、小結(jié)公司的概念將性質(zhì)迥異的企業(yè)和組織囊括其中，並可在許多引申的意義上使用；而通常所稱公司，是指依形式意義上的公司法設(shè)立和運作的企業(yè)組織。

第二節(jié)公司的種類一、以公司適用法律的性質(zhì)和範圍為標準的分類（一）由“公司法”及相關(guān)法規(guī)調(diào)整的公司（二）依特別法、專門法規(guī)或行政命令設(shè)立的公司依特別法或行政命令設(shè)立的公司則為特殊公司，屬於特殊企業(yè)或法定機構(gòu)的範疇，是為經(jīng)濟法的公司。這類公司在世界上普遍存在，其數(shù)量在公司中雖不占多數(shù)，但往往具有重要地位。它們依法或經(jīng)政府授權(quán)從事政策性、公益性經(jīng)營活動或兼顧營利，也可能承擔一定的管理職能。

第二節(jié)公司的種類

二、以公司資本結(jié)構(gòu)和股東對公司及其債務(wù)承擔責任的方式為標準的分類（一）有限責任公司1.有限公司的特點（1）有限公司的股東對公司債務(wù)間接地承擔有限責任（2）有限公司由數(shù)量不多且相對穩(wěn)定的若干特定股東組成（3）有限公司的資本可以分為均等的份額，也可以不分成均等的份額（4）有限公司的籌資和經(jīng)營具有“封閉性”或非開放性2.英美法上的非開放公司和保證責任有限公司（1）非開放公司（privatecompany）（2）保證責任有限公司3.有限責任公司優(yōu)劣略說

第二節(jié)公司的種類（二）股份有限公司1.股份有限公司的特點股份公司在股東以其出資對公司債務(wù)間接地承擔有限責任這一點上，與有限公司是一樣的。但是股份公司與有限公司和其他公司相比，其股東的人數(shù)可能較多，公司資本須分為等額的股份，可以自由轉(zhuǎn)讓，也可以向公眾募股2.英美法上的開放性公司一般來說，開放性公司可以公開募股，股份可以自由轉(zhuǎn)讓，股東承擔有限責任。3.股份有限公司優(yōu)劣略說（1）股份公司是一種募集、積聚資本的有效手段和途徑（2）股份的流動性，為股份公司的經(jīng)營和活動提供了一種社會評價和監(jiān)督的機制（3）股份公司的弊端

第二節(jié)公司的種類（三）無限公司1.無限公司的由來2.無限公司制度及其與合夥的異同3.無限公司的若干優(yōu)點（1）無限公司和合夥是建立在當事人相互信任基礎(chǔ)上（2）由於其股東是公司債務(wù)的法定保證人，尤其是股東的財力、能力和信用卓著的，公司反而較易與他人成交或取得貸款

第二節(jié)公司的種類（四）兩合公司兩合公司，是指由一個以上的無限責任股東和一個以上的有限責任股東所組成，無限責任股東對公司債務(wù)負無限連帶的清償責任，有限責任股東僅以其出資額為限對公司債務(wù)承擔責任的公司。1.兩合公司概述由一個以上的無限責任股東和一個以上的有限責任股東所組成，無限責任股東對公司債務(wù)負無限連帶的清償責任，有限責任股東僅就其出資額為限而對公司債務(wù)承擔責任的公司。2.兩合公司制度及其與合夥的異同3.兩合公司優(yōu)劣略說

（五）股份兩合公司股份兩合公司，是指由一個以上的無限責任股東和一個以上的有限責任股東所組成，公司的資本分為等額股份的公司。

第二節(jié)公司的種類三、以公司的信用基礎(chǔ)為標準的分類1.資合公司這是指以資本的結(jié)合作為公司信用基礎(chǔ)的公司。

2.人合公司這是指以股東的能力、財力、聲望和信譽等作為公司信用基礎(chǔ)的公司。

3.資合兼人合的公司這是指同時以公司資本和股東個人信用作為公司信用基礎(chǔ)的公司，其典型形式為兩合公司和股份兩合公司。

第二節(jié)公司的種類四、以公司組織關(guān)係為標準的分類（一）母公司和子公司在這種表現(xiàn)於公司外部的組織關(guān)係中，處於控制和被依附地位的公司是母公司，處於被控制和依附地位的則是子公司。（二）關(guān)聯(lián)公司（企業(yè)）母公司與子公司之間，同屬於一個母公司或控制公司的各個子公司或附屬公司之間，相互投資或連鎖控制的幾個公司之間，都屬於關(guān)聯(lián)公司（企業(yè)）。（三）總公司和分（支）公司其特徵是:（1）分（支）公司沒有獨立的名稱，須以總公司的名義進行活動或者在總公司的名稱後面加上“分公司”、“支公司”字樣;（2）分（支）公司沒有自己的章程和獨立於總公司的組織機構(gòu)，它代表或代理總公司在一定的範圍內(nèi)開展活動;（3）分（支）公司沒有獨立的財產(chǎn)，其從事活動的財產(chǎn)是由總公司撥付的，依法列入總公司的資產(chǎn)負債表;（4）分（支）公司在經(jīng)營活動中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)係由總公司承擔，並由總公司以其全部資產(chǎn)對該債務(wù)負清償責任案例愛使股份有限公司愛使股份有限公司是我國股權(quán)分置改革之前證券市場上不多的幾家“三無概念股”公司之一。所謂“三無概念股”公司，是指無國家股、無法人非流通股、無外資股（B股）的公司，股票基本上全流通，因此，它們一直是證券市場購並、重組的對象。1996年上海延中實業(yè)股份有限公司入股控制愛使，持有公司股票占總股本的499%；1998年大港油田及其關(guān)係企業(yè)入股控制愛使，持有公司股票占總股本的1001%；2000年天天科技有限公司和北京同達志遠網(wǎng)路系統(tǒng)工程有限公司入主愛使，兩公司合併持有愛使公司股票占總股本的5%，即成為公司的第一大股東；等等。

第二節(jié)公司的種類五、以公司股本的來源和性質(zhì)為標準的分類1.國有公司這是指由有權(quán)以國有財產(chǎn)投資的機構(gòu)、部門、企事業(yè)等單獨或聯(lián)合投資的公司。2.合作制或集體所有制公司3.私營公司4.外商投資公司5.混合公司案例華西村股份有限公司華西村股份有限公司是華西村控股的上市公司，其第一大股東江蘇華西集團公司持股41.01%，前十位的其他股東分別持股0.5%~2.26%不等。華西村自20世紀90年代起，在全國率先成為“別墅村”、“轎車村”、“電腦村”等，現(xiàn)擁有12大公司，集體資產(chǎn)超160億元人民幣，成為中國農(nóng)村工業(yè)化、城市化的模範。

六、以公司國籍為標準的分類確定法人和公司的國籍，在我國是以註冊登記地為標準。據(jù)此，可以將公司分為中國公司和外國公司。七、以公司的投資和經(jīng)營活動是否局限於一國為標準的分類依此標準，可以將公司區(qū)分為普通的國內(nèi)公司（在一國投資經(jīng)營的公司）和跨國公司。

第二節(jié)公司的種類八、以公司股東和資本是否具有聯(lián)合性為標準的分類（一）實質(zhì)上具有聯(lián)合性的公司（二）形式上具有聯(lián)合性的公司（三）“一人公司”

1.“一人公司”的概念及其實踐2.關(guān)於“一人公司”的學理解釋（1）立法政策說（2）特別財產(chǎn)說（3）潛在社團說（4）股份社團說（5）營利財團說3.關(guān)於“一人公司”的評價

第三節(jié)公司法的概念、意義和適用一、公司法的概念和意義我國公司法具有以下基本作用：1.有利於建立我國的現(xiàn)代企業(yè)制度2.有利於轉(zhuǎn)換政府職能3.有利於維護經(jīng)濟活動當事人的利益和社會經(jīng)濟秩序4.有利於培育健康的市場經(jīng)濟文化二、我國《公司法》的適用

第四節(jié)公司社會責任一、公司社會責任的概念公司社會責任在本質(zhì)上是特定的經(jīng)濟和社會條件對企業(yè)的客觀要求，表現(xiàn)為社會對企業(yè)的期待，是企業(yè)對社會應(yīng)承擔的義務(wù)，包括守法、做好企業(yè)本身和對社會的道義承擔。二、公司社會責任的內(nèi)容（一）守法責任（二）“做好自己”的責任（三）道德義務(wù)與社會責任三、對《公司法》“社會責任條款”的理解法律的規(guī)定未必就形成法律義務(wù)，《公司法》第5條實際上是以法律條文發(fā)出了一個道德號召。案例微軟與比爾·蓋茨的社會責任微軟承擔社會責任也即微軟的股東，尤其是以比爾·蓋茨為主的大股東或控制股東承擔社會責任，比爾·蓋茨也不得不經(jīng)微軟董事會或股東會決定而讓微軟去贊助公益事業(yè)。而出資者或股東以自己的名義承擔社會責任的，則與企業(yè)無關(guān)，比爾·蓋茨以其自己或比爾與美琳達·蓋茨基金會（Bill&MelindaGatesFoundation，蓋茨夫婦基金會）的名義從事捐助等活動，當然與微軟（和微軟的其他股東）沒有關(guān)係。

第五節(jié)公司的設(shè)立和成立

一、公司設(shè)立和成立的概念公司設(shè)立是公司設(shè)立行為的總稱；公司成立則是指公司依法獲準設(shè)立，實際取得法律上的主體資格，可以自己的名義從事活動的事實。二、公司設(shè)立行為的主體在我國，凡進行公司設(shè)立行為的人，都是公司的出資人，在公司成立時即成為公司的股東。三、公司設(shè)立行為的性質(zhì)

四、公司設(shè)立的兩種方式1.發(fā)起設(shè)立這是指由擬設(shè)立公司的人或發(fā)起人認繳公司的全部股份或出資額，不向他人招募資本的一種公司設(shè)立方式。2.募集設(shè)立這是指由擬設(shè)立公司的人或發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行或籌集的部分股份或資本，其餘部分可向社會公開募集的公司設(shè)立方式。

第六節(jié)公司的名稱和住所一、公司的名稱適用法律：《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》、《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》和《公司登記管理條例》等

《公司法》第8條規(guī)定，依照該法設(shè)立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣;依照該法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣二、公司的住所《公司法》第10條規(guī)定:“公司以其主要辦事機構(gòu)所在地為住所。”我國《民法通則》規(guī)定，所謂辦事機構(gòu)所在地，是指執(zhí)行法人的業(yè)務(wù)活動、決定和處理法人事務(wù)的法人機構(gòu)所在地。

第七節(jié)公司章程一、公司章程的意義1.公司章程是規(guī)範股東之間及公司內(nèi)部關(guān)係的準繩，具有公司發(fā)起人或股東間合同的性質(zhì)，對股東和由股東利害關(guān)係派生的股東會、董事會、監(jiān)事會等公司機關(guān)及其成員均具有約束力2.公司章程是規(guī)範公司與第三人的關(guān)係和政府對公司進行監(jiān)督管理的依據(jù)二、公司章程的內(nèi)容（一）必要記載事項1.絕對必要記載事項2.相對必要記載事項（二）任意記載事項

第八節(jié)公司的權(quán)利能力和行為能力一、公司的權(quán)利能力（一）公司權(quán)利能力的概念公司的權(quán)利能力，是指公司作為法律上的主體，從事法律所允許的活動，享有權(quán)利（力）和承擔義務(wù)的資格。（二）公司權(quán)利能力的特點1.公司不能承受專屬於自然人的權(quán)利義務(wù)2.公司的權(quán)利能力受其設(shè)立宗旨和經(jīng)營範圍的限制3.公司的權(quán)利能力須受公司法和其他法律、法規(guī)的一般或特殊的限制（1）公司法上的具體限制（2）法律、法規(guī)的其他限制

第八節(jié)公司的權(quán)利能力和行為能力二、公司的行為能力（一）公司行為能力的特點有限公司和股份公司作為法人，其行為能力的基本特點是，必須通過公司的機關(guān)及其授權(quán)人員的職務(wù)行為，來為公司取得、行使權(quán)利（力）及設(shè)定、履行義務(wù)。

（二）公司承擔法律責任的能力和訴訟能力1.公司的民事責任能力2.公司的行政責任能力3.公司的刑事責任能力4.公司的訴訟能力案例烏魯木齊鐵路運輸中級人民法院（以下簡稱烏鐵中院）涉嫌單位受賄罪2006年，新疆昌吉州中級人民法院第一次開庭審理此案時，公訴機關(guān)指控，2000年至2005年，被告烏鐵中院接受相關(guān)仲介機構(gòu)請托，為其謀取利益，索取、收受451萬餘元人民幣，通過被告財務(wù)存入以烏鐵中院法官協(xié)會名義開設(shè)的帳戶或直接將現(xiàn)金使用，構(gòu)成單位受賄罪。此案引起了法學界的困惑：一是作為司法機關(guān)的法院是否能夠作為刑事被告；二是如果該法院被判有罪，它是否應(yīng)當被解散或撤銷，是否能夠繼續(xù)行使刑事司法審判職能？

被告辯護律師在庭審中提出，雖然刑法在有關(guān)單位受賄罪的規(guī)定中，對國家機關(guān)的範圍並未排除司法機關(guān)，但立法機關(guān)、司法機關(guān)按國際慣例應(yīng)當享有豁免權(quán)。庭審之後，昌吉州人民檢察院變更起訴書，取消了單位受賄罪一項，僅對若干自然人追究濫用職權(quán)罪、怠忽職守罪、受賄罪、挪用公款罪等。其實，按照以上原理，法院作為客觀存在的組織或單位是可以犯罪的，而它作為司法機關(guān)法人則是不可能犯罪的。這樣理解的話，則本案引發(fā)的困惑盡可釋然了。

第九節(jié)公司資本及其立法原則一、公司資本的概念（一）我國公司法上的資本概念1.資本2.註冊資本3.投資總額4.資產(chǎn)5.淨資產(chǎn)（二）英美法系國家關(guān)於資本的一些概念1.授權(quán)資本（authorizedcapitalstock或authorizedsharecapital）2.名義資本（nominalcapital）3.發(fā)行資本或發(fā)行股本（issuedsharecapital）4.實收資本或?qū)嵤展杀荆╬aidupcapital或paidupsharecapital）5.未收資本或未收股本（uncalledcapital或uncalledsharecapital）6.保留資本或保留股本（reservecapital或reservesharecapital）

第九節(jié)公司資本及其立法原則二、公司資本“三原則”（一）資本確定原則和授權(quán)資本制公司設(shè)立時，必須在章程中確定資本總額，且應(yīng)認足或募足甚至繳足。其目的是使公司在成立時就有相當?shù)呢敭a(chǎn)基礎(chǔ)。1.資本確定原則2.授權(quán)資本制3.折中授權(quán)資本制（二）資本維持原則公司成立以後盡可能實際保有與其註冊資本或資本金相當?shù)馁Y產(chǎn)，以保護債權(quán)人的利益和社會交易安全。（三）資本不變原則公司的註冊資本或資本金確定以後，非依法定程式，不得任意減少或增加。

第十節(jié)外國公司及其分支機構(gòu)一、外國公司的確認（一）外國公司的確認概說（二）外國公司國籍的確定1.設(shè)立準據(jù)法說2.股東國籍說3.設(shè)立行為地說4.住所地說（三）外國公司進入中國從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的許可二、外國公司分支機構(gòu)的法律地位1.外國公司的分支機構(gòu)是外國公司的組成部分2.外國公司分支機構(gòu)依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立3.外國公司分支機構(gòu)必須遵守中國的法律第十節(jié)外國公司及其分支機構(gòu)三、外國公司分支機構(gòu)的設(shè)立（一）外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的條件（二）外國公司在我國設(shè)立分支機構(gòu)的審批（三）外國公司在我國設(shè)立分支機構(gòu)的設(shè)立登記四、外國公司分支機構(gòu)的撤銷外國公司分支機構(gòu)向原公司登記機關(guān)辦理完註銷登記手續(xù)，被繳銷營業(yè)執(zhí)照後，方可將其剩餘財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至中國境外。第十一節(jié)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格（一）概說（二）《公司法》關(guān)於董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的規(guī)定不得擔任公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員:1、無民事行為能力或者限制民事行為能力。2、因貪污、賄賂、侵佔財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。3、擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。4、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。5、個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

二、董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)（一）概說（二）忠實義務(wù)1、不得因自己的身份而受益。2、不得擅自利用或處置公司財產(chǎn)。3、自我交易的規(guī)制。4、與公司間不當競爭的規(guī)制。5、不得洩露公司秘密。6、其他違反忠實義務(wù)的行為。

（三）勤勉義務(wù)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責時，必須以一個具有相當學識和經(jīng)驗的人通常具有的，並與自己擔負的職責相稱的合理注意，善意、謹慎地處理事務(wù)。（四）其他義務(wù)

三、對董事、監(jiān)事、高級管理人員責任的追究（一）股東直接訴訟1.股東直接訴訟的概念和特點股東直接訴訟是指股東為維護自身利益而直接向公司或董事等提起的訴訟。2.股東直接訴訟的類型（1）股東（大）會、董事會決議的無效、撤銷之訴（2）有限責任公司股東的查閱請求之訴（3）對董事、高級管理人員等的損害賠償之訴

（二）股東派生訴訟1.股東派生訴訟的概念和意義公司的權(quán)益受到他人特別是控制股東、董事、高級管理人員等的侵害，而公司怠於行使訴權(quán)的，股東以其自身名義為公司的利益對行為人提起的訴訟。2.股東派生訴訟和直接訴訟的區(qū)別（1）被侵害的權(quán)利性質(zhì)不同；（2）提起訴訟的權(quán)利主體不同；（3）訴訟程式規(guī)則不同；（4）訴訟的法律後果不同。3.《公司法》關(guān)於股東派生訴訟的規(guī)定（1）提起派生訴訟的股東資格（2）提起派生訴訟的前置條件（3）訴訟事由第十二節(jié)公司職工權(quán)益保障及其參與民主管理一、職工的勞動與社會保障權(quán)利二、職工依法組織工會的權(quán)利三、職工參與公司民主管理的權(quán)利

第十三節(jié)公司的變更、終止與清算一、公司的變更（一）公司合併的程式1.概說2.公司合併的具體程式（1）由董事會或者執(zhí)行董事提出合併方案（2）公司股東會對公司合併作出特別決議（3）簽訂公司合併協(xié)議或合同（4）公司股東會批準合併合同（5）編制公司資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單（6）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人及債權(quán)人異議程式（7）實施合併（8）辦理登記手續(xù)第十三節(jié)公司的變更、終止與清算3.公司合併的效力（1）公司設(shè)立、變更、消滅的效力（2）股東轉(zhuǎn)換公司股份或出資的效力（3）公司權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)移的效力（二）公司分立的程式（1）由董事會或者執(zhí)行董事提出分立方案；（2）公司股東會對公司分立作出特別決議；（3）簽訂分立協(xié)議或合同，並經(jīng)股東（大）會批準；（4）編制公司資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；（5）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；（6）實施分立；（7）辦理登記手續(xù)第十三節(jié)公司的變更、終止與清算（三）公司組織形式的轉(zhuǎn)換

1.公司組織形式轉(zhuǎn)換的概念和形式公司組織形式轉(zhuǎn)換又稱為公司組織變更，是指公司在存續(xù)的情況下，由一種類型的公司變更為其他類型的公司。2.公司組織形式轉(zhuǎn)換的程式及條件（1）由公司的董事會或執(zhí)行董事提出公司組織形式轉(zhuǎn)換的方案；（2）股東（大）會對公司組織形式變更作出特別決議；（3）出資額或股份的核定及認繳；（4）驗資及出具驗資證明；（5）召開股東（大）會或創(chuàng)立大會；（6）辦理變更登記；（7）關(guān)於通知、公告原公司債權(quán)人及其異議程式的問題。3.公司組織形式轉(zhuǎn)換的效力第十三節(jié)公司的變更、終止與清算（四）公司的其他變更

1.公司註冊資本的增加（1）在不吸收新股東加入的情況下增加註冊資本（2）吸收新股東認繳公司擬增加的資本（3）前兩種方法相結(jié)合2.公司註冊資本的減少公司註冊資本減少的程式如下:（1）由董事會提出減少註冊資本的方案，並編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。（2）股東（大）會就減少註冊資本作出決議。（3）履行通知、公告?zhèn)鶛?quán)人和債權(quán)人異議的程式。（4）由法定驗資機構(gòu)驗資，出具驗資證明。（5）辦理變更登記。第十三節(jié)公司的變更、終止與清算二、公司的清算（一）概說公司解散事由出現(xiàn)後進行的清算有兩種情形:一是公司財產(chǎn)能夠抵償其債務(wù)的，通過非破產(chǎn)清算程式，公司財產(chǎn)抵償債務(wù)分配剩餘財產(chǎn)後公司人格終止；二是公司財產(chǎn)不能償還全部債務(wù)時，由債權(quán)人或者債務(wù)人申請進入破產(chǎn)還債程式，通過破產(chǎn)清算程式最終終止公司人格。（二）清算組及其成員的義務(wù)

1.遵守法律法規(guī)、公司章程和股東（大）會有關(guān)清算的決議，忠於職守，依法履行清算義務(wù)，維護公司股東和債權(quán)人的合法權(quán)益2.在清算期間，只能從事與清算有關(guān)的活動

3.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵佔公司財產(chǎn)4.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當承擔損害賠償?shù)牧x務(wù)和責任

（三）清算組的職權(quán)1、清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。2、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人。3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)。4、清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款。5、清理債權(quán)、債務(wù)。6、處理公司清償債務(wù)後的剩餘財產(chǎn)。7、代表公司參與民事訴訟活動。

（四）公司清算的程式1.清算組自成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負責人名單向公司登記機關(guān)備案2.通知和公告?zhèn)鶛?quán)人3.制訂清算方案並報股東（大）會或人民法院確認4.清償債務(wù)5.向股東分配剩餘財產(chǎn)6.清算終結(jié)。《公司法》規(guī)定，公司清算結(jié)束後，清算組應(yīng)當製作清算報告，報股東會、股東大會或者人民法院確認問題與思考1、公司的語源如何？2、公司有何本質(zhì)特徵？3、公司概念是如何泛化的？4、公司有哪些種類？5、什麼是“一人公司”？對其應(yīng)如何評價？6、如何理解我國公司法的宗旨和意義？7、什麼是公司的社會責任？8、《公司法》的適用範圍如何？9、如何理解公司的權(quán)利能力？10、何為英美法的越權(quán)原則？11、公司行為能力和責任能力有何特點？12、公司資本的概念和意義如何？13、公司資本遵循哪三項法律原則？

14、什麼是外國公司的確認？15、外國公司分支機構(gòu)的法律地位如何？16、《公司法》對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格是如何規(guī)定的？17、董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當承擔怎樣的法律義務(wù)？18、《公司法》等法律、法規(guī)對公司的變更、終止和清算做了哪些主要規(guī)定？第六章

有限責任公司

第一節(jié)有限責任公司的設(shè)立一、有限責任公司的設(shè)立條件（一）股東符合法定人數(shù)和法定資格（1）有限責任公司的法人和其他機構(gòu)股東（2）有限責任公司的自然人股東（3）有限責任公司的國有股股東（二）股東認繳出資（三）股東共同制定公司章程1、公司的名稱和住所。2、公司的經(jīng)營範圍。3、公司的註冊資本。4、股東的姓名或名稱。5、股東的出資方式、出資額和出資時間。

6、公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。7、公司的法定代表人。8、股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。（四）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)（五）有公司住所第一節(jié)有限責任公司的設(shè)立二、有限責任公司設(shè)立的程式1.訂立股東協(xié)議2.制訂公司章程3.政府主管部門審核批準4.股東認繳出資5.選舉或確定公司的機關(guān)6.申請設(shè)立登記三、有限責任公司的期限問題

第二節(jié)有限責任公司股東的出資

一、出資的概念和意義二、股東出資的方式（一）出資方法1.出資均等主義2.出資可不均等主義3.出資均等與不均等結(jié)合主義（二）出資額和出資比例（三）出資的形式1.貨幣出資2.實物出資3.知識產(chǎn)權(quán)4.土地使用權(quán)出資5.其他可以用貨幣估價並可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)案例國務(wù)院清理變相股份流通2012年上半年，按照國務(wù)院的決定，由中國證監(jiān)會牽頭，對各類交易場所進行清理整頓。除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得採取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易，嚴禁變相的股份流通。股東向有限責任公司出資的意義在於，它既是公司資本的來源，產(chǎn)生股東資格，即股東對公司承擔權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)，也是股東承擔有限責任的基礎(chǔ)。

第二節(jié)有限責任公司股東的出資（四）出資義務(wù)的履行三、股東出資證明書和股東名冊1.出資證明書《公司法》第31條第1款規(guī)定:“有限責任公司成立後，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書?！?/p>

2.股東名冊《公司法》第32條規(guī)定:“有限責任公司應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項:（一）股東的姓名或者名稱及住所;（二）股東的出資額;（三）出資證明書編號。

第三節(jié)有限責任公司的組織機構(gòu)

一、股東會股東會是指依照公司法和公司章程的規(guī)定，對於公司經(jīng)營管理和各種涉及股東利益的事宜擁有最高決策權(quán)的公司權(quán)力機構(gòu)。（一）股東會的組成（二）股東會的性質(zhì)和職權(quán)（三）股東會行使職權(quán)的方式（四）股東會會議的召集、議事規(guī)則和表決程式1.股東會的召開2.股東會的表決權(quán)依據(jù)、表決程式或方式

第三節(jié)有限責任公司的組織機構(gòu)

二、董事會董事會是公司的經(jīng)營決策機關(guān)和股東（大）會的常設(shè)執(zhí)行機關(guān)。公司不設(shè)股東會的，董事會同時也是公司的權(quán)力機關(guān)或意思機關(guān)。

（一）董事會的性質(zhì)和職權(quán)1.董事會的組成2.董事會的職權(quán)（二）中外合資、合作有限責任公司的董事會（三）董事會的議事方式和表決程式1.董事會會議的召集2.董事會會議的議事方式和表決程式

第三節(jié)有限責任公司的組織機構(gòu)

三、經(jīng)理（一）經(jīng)理的法律地位經(jīng)理又稱經(jīng)理人，是公司中負責公司的具體業(yè)務(wù)和行政工作的高級職員，是輔助董事會等機關(guān)進行工作的行政負責人。（二）經(jīng)理的職責四、監(jiān)事會或監(jiān)事1.監(jiān)事會的設(shè)置（1）英美模式不設(shè)監(jiān)事會，股東的監(jiān)督職能由董事會承擔（2）德國模式和日本模式2.監(jiān)事會的職權(quán)3.監(jiān)事會的議事方式和表決程式

第四節(jié)一人有限責任公司一、《公司法》對一人有限責任公司的特別規(guī)制（一）自然人設(shè)立的一人有限責任公司和該自然人股東不得再設(shè)一人有限責任公司（二）必要資訊的公示及財務(wù)監(jiān)督（三）一人有限責任公司的法人人格否認二、一人有限責任公司的組織和運作

第五節(jié)國有獨資公司一、國有獨資公司的概念和特徵（一）國有獨資公司的概念國有獨資公司是由國家單獨出資、國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責的有限責任公司。（二）國有獨資公司的特徵1.國有獨資公司是國有一人有限公司2.國有獨資公司是有限責任公司的一種3.國有獨資公司的出資人須經(jīng)國家特別授權(quán)二、國有獨資公司的組織機構(gòu)（一）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)（二）董事會（三）經(jīng)理

（四）監(jiān)事會1.國有獨資公司監(jiān)事會的性質(zhì)2.監(jiān)事會的組成3.監(jiān)事會的職責案例寶鋼集團有限公司2005年，寶鋼集團公司變更為寶鋼集團有限公司，由適用《全民所有制企業(yè)法》轉(zhuǎn)為適用《公司法》，成立了董事會，並成為中央企業(yè)中第一家外部董事超過半數(shù)的國有獨資公司。自此由董事會對經(jīng)理人員進行監(jiān)督考核，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會不再進行這項工作，這有利於建立規(guī)範的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

第六節(jié)有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓一、股權(quán)的對內(nèi)轉(zhuǎn)讓和對外轉(zhuǎn)讓二、強制執(zhí)行股權(quán)時的股權(quán)轉(zhuǎn)讓三、異議股東的股權(quán)收購請求權(quán)制度異議股東股權(quán)收購請求權(quán)是指對公司重大交易事項表示異議的股東，得請求公司以公平的價格買回其出資的股本從而退出公司的權(quán)利。四、股權(quán)的繼承問題與思考1、有限責任公司的設(shè)立條件有哪些？2、有限責任公司的設(shè)立程式如何？3、我國法律關(guān)於公司存續(xù)期限有哪些規(guī)定？4、怎樣理解出資的概念和內(nèi)容？5、我國法律關(guān)於有限責任公司股東履行出資義務(wù)的規(guī)定有何特點？6、有限責任公司股東會的性質(zhì)、地位和職權(quán)如何？7、有限責任公司董事會的性質(zhì)、地位和職權(quán)如何？

8、有限責任公司經(jīng)理的性質(zhì)、地位和職權(quán)如何？9、有限責任公司的監(jiān)事會或監(jiān)事的性質(zhì)、地位和職權(quán)如何？10、一人有限責任公司的概念和特徵如何？11、國有獨資公司的概念和特徵如何？12、《公司法》關(guān)於國有獨資公司的組織機構(gòu)是如何規(guī)定的？13、我國法律對有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓出資是如何規(guī)定的？14、什麼是異議股東的股權(quán)收購請求權(quán)？第七章

股份有限公司

第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立一、股份有限公司的設(shè)立條件1.發(fā)起人符合法律規(guī)定的條件和人數(shù)2.發(fā)起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額我國2013年修改《公司法》，對有限公司和股份公司均取消了註冊資本最低限額的要求.當然，法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院對股份有限公司註冊資本的最低限額另有規(guī)定的，仍須從其規(guī)定。3.股份發(fā)行、公司籌辦事項等符合法律規(guī)定

二、股份有限公司設(shè)立的程式（一）訂立發(fā)起人協(xié)議這是指由發(fā)起人協(xié)商訂立設(shè)立股份有限公司的股東協(xié)議。

（二）發(fā)起人共同制訂公司章程（三）報請政府主管部門審核批準

第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立（四）發(fā)起設(shè)立的步驟1.以書面形式認足公司章程規(guī)定其認購的股份，所有發(fā)起人認購的股本總額應(yīng)等於公司的註冊資本額2.按照公司章程繳納出資。3.選舉董事和監(jiān)事，組成董事會和監(jiān)事會（五）募集設(shè)立的步驟採用募集設(shè)立方式時，在申請公司設(shè)立登記之前，同發(fā)起設(shè)立的股份公司一樣，需經(jīng)過訂立發(fā)起人協(xié)議、發(fā)起人共同制訂公司章程和必要時報請政府主管部門審核批準的程式，除此之外，還需履行或經(jīng)過以下步驟:

第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立1.由發(fā)起人認購不低於法定數(shù)額的公司章程規(guī)定發(fā)行的股份2.公開或向特定對象募集股份（1）須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準（2）公告招股說明書並製作認股書（3）由證券公司承銷股份發(fā)行（4）簽訂代收股款協(xié)議3.繳納股款4.召集創(chuàng)立大會（六）申請設(shè)立登記

第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立三、股份有限公司發(fā)起人的責任1.公司不能成立時發(fā)起人應(yīng)承擔的責任（1）對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)（2）對於認股人已繳納的股款，負返還股款並加算銀行同期存款利息的連帶責任2.發(fā)起人對公司的損害賠償責任3.發(fā)起人的出資責任第二節(jié)股份有限公司的股份和股票

一、股份有限公司的股份和股票的概念（一）股份的概念（二）股票的概念股票是股份有限公司股份的表現(xiàn)形式，是資本有價證券。二、股份和股票的分類（一）記名股和無記名股（二）額面股和無額面股（三）普通股和特別股（四）國家股、法人股、個人股和外資股（五）A股、B股、H股等案例亞洲互動傳媒有限公司（アジア·メディア·カンパニー·リミテッド）該公司2007年在東京證券交易所上市，成為中國內(nèi)地第一家在東交所上市的公司暨民營企業(yè)，主營通過互聯(lián)網(wǎng)和有線電視提供電視節(jié)目資訊指南、代理電視廣告業(yè)務(wù)。遺憾的是，由於公司原CEO在未經(jīng)董事會同意的情況下不法佔用資金，致使公司股價驟跌，給日本投資者造成了不少損失，公司財務(wù)也不再符合東交所的財務(wù)，因此，上市僅一年多之後，東交所便於2008年將其摘牌、退市。第二節(jié)股份有限公司的股份和股票

三、股份或股票的發(fā)行（一）股份或股票發(fā)行的概念（二）股份或股票發(fā)行的原則1.公開原則這是指公司發(fā)行股份或股票時，應(yīng)將有關(guān)發(fā)行情況和公司的基本情況向社會公開。

2.公平原則同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。

3.公正原則在股份或股票的發(fā)行中禁止內(nèi)幕交易、欺詐等不公正行為，對投資者應(yīng)一視同仁，公平對待。

第二節(jié)股份有限公司的股份和股票（三）股份或股票發(fā)行的價格股票價格決定的規(guī)律可以表示為：股票價格=股票面額×預期的股本年收益率/交易當時銀行存款年利率（四）新股發(fā)行1.新股發(fā)行的條件《證券法》第13條2.新股發(fā)行的程式《公司法》第133～136條第二節(jié)股份有限公司的股份和股票四、股份或股票的轉(zhuǎn)讓（一）股份或股票轉(zhuǎn)讓概說1.證券交易所交易2.場外交易（二）記名股份的轉(zhuǎn)讓《公司法》第139條規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。（三）無記名股份的轉(zhuǎn)讓第二節(jié)股份有限公司的股份和股票

（四）對股份轉(zhuǎn)讓的限制1.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓2.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓3.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓4.公司原則上不得收購本公司的股票5.對股票質(zhì)押的限制第二節(jié)股份有限公司的股份和股票

6.對特定主體買賣股票的限制（1）對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和大股東買賣所持本公司股份的限制（2）對收購公司的投資者所持股票轉(zhuǎn)讓的限制（3）對證券服務(wù)機構(gòu)和有關(guān)人員所持股票轉(zhuǎn)讓的限制（4）對證券內(nèi)幕資訊的知情人和非法獲取內(nèi)幕資訊的人所持證券轉(zhuǎn)讓的限制（5）對達到一定比例的投資者所持股票轉(zhuǎn)讓的限制第二節(jié)股份有限公司的股份和股票

五、記名股票被盜、遺失或者滅失的處理

1.依公示催告程式宣告股票無效民事訴訟法規(guī)定的公示催告程式簡略如下:（1）申請公示催告。（2）人民法院決定受理申請的，應(yīng)當同時通知支付人停止支付，並在3日內(nèi)發(fā)出公告。（3）支付人停止支付。（4）利害關(guān)係人應(yīng)當在公示催告期間向人民法院申報。（5）沒有人申報的，人民法院應(yīng)當根據(jù)申請人的申請，作出判決宣告股票無效。（6）利害關(guān)係人因正當理由不能在判決前向人民法院申報的，自知道或者應(yīng)當知道判決公告之日起l年內(nèi)，可以向作出判決的人民法院起訴。2.申請補發(fā)股票第三節(jié)股份有限公司的組織機構(gòu)

一、股東大會（一）股份有限公司的股東1.概述2.中小股東保護問題保護小股東體現(xiàn)在公司法的諸多制度之中，如以下及前述股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)排除、累積投票權(quán)、異議權(quán)等，最重要的則歸結(jié)為訴權(quán)，即訴諸法院請求保護其作為股東得享有的各項合法權(quán)益的權(quán)利。（1）直接訴訟（2）派生訴訟（derivativesuit）第三節(jié)股份有限公司的組織機構(gòu)（二）股東大會

1.股東大會的性質(zhì)和職權(quán)2.股東大會的形式和召開3.股東大會的決議及表決（1）直接投票制（2）累積投票制二、董事會（一）董事會的性質(zhì)和法律地位：董事會中心主義（二）董事會的組成（三）董事會的職權(quán)（四）董事會會議案例“罷董”事件反映了股東的老闆意識覺醒2012年2月7日，由股東大成基金提議，重慶啤酒股份有限公司召開臨時股東大會，審議免除董事長黃明貴董事職務(wù)的議案，為防發(fā)生意外會場外還配備了警車，成為引起市場廣泛關(guān)注的一個事件。罷免議案經(jīng)股東大會投票最終未獲得通過。股東本是老闆，依法提議罷免董事長本來很正常，何以成為事件？原因無非是公司往往被內(nèi)部人、大股東或?qū)嶋H控制人牢牢地操控，股東尤其是中、小股東事實上喪失了“老闆”權(quán)利和相應(yīng)的意識，以至於股東大會審議罷免董事長的情形在A股市場上十分罕見。因此，有媒體稱，重慶啤酒股份有限公司“罷董”事件是股東意識的覺醒。第三節(jié)股份有限公司的組織機構(gòu)三、經(jīng)理《公司法》第113條規(guī)定，股份有限公司設(shè)經(jīng)理，也即經(jīng)理是股份公司的必設(shè)機關(guān)，由其主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決策。經(jīng)理由董事會聘任或者解聘，對董事會負責。四、監(jiān)事會（一）監(jiān)事會的性質(zhì)及設(shè)置《公司法》第117條規(guī)定，股份有限公司必須設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少於3人。（二）監(jiān)事會的任期及職權(quán)（三）監(jiān)事會會議及決議

第四節(jié)上市公司一、上市公司的概念上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。二、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定（一）上市公司需經(jīng)股東大會決議的重大事項（二）上市公司的獨立董事1.獨立董事的概念及意義獨立董事又稱外部董事、獨立非執(zhí)行董事，是獨立於公司的管理層，不存在與公司有任何可能嚴重影響其作出獨立判斷的交易和關(guān)係的非全日制工作的董事。2.我國上市公司獨立董事制度的相關(guān)規(guī)定

第四節(jié)上市公司（三）董事會秘書1.董事會秘書的概念董事會秘書是中國特色的一個概念或做法，源自英美法系公司法上的公司秘書。按照英美法系公司法的慣常做法，公司必須配備秘書，公司秘書並不是公司的雇員，而是依法為公司提供秘書服務(wù)的第三人，其地位與公司依法聘任的註冊會計師相仿。2.我國關(guān)於上市公司董事會秘書的若干規(guī)定（四）關(guān)聯(lián)董事表決回避董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)係的，應(yīng)當回避董事會會議對該項事項的表決。這也是董事忠實義務(wù)的一種體現(xiàn)。

第四節(jié)上市公司三、上市公司股票的交易及其暫停與終止《證券法》第50條，規(guī)定股份有限公司申請其股票上市交易的條件《證券法》第55、56條，規(guī)定上市公司股票的暫停和終止交易的具體情況

四、上市公司的資訊公開（一）定期報告

1.中期報告2.年度報告

第四節(jié)上市公司（二）臨時報告1.重大事件公告2.上市公司收購公告（1）收購過程中的公告第一，上市收購中的公告；第二，協(xié)議收購的公告。（2）收購完成後的公告《證券法》第100條規(guī)定，收購行為完成後，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，並予公告。

問題與思考1、股份有限公司的設(shè)立條件有哪些？2、股份有限公司的設(shè)立程式如何？3、股份和股票的概念如何？4、對股份和股票可以作哪些分類？5、股份或股票發(fā)行的原則、條件和程式如何？6、股份或股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守哪些主要法律規(guī)定？7、股份有限公司的組織機構(gòu)應(yīng)如何完善？8、股票上市的條件和程式如何？9、上市公司資訊公開制度的主要內(nèi)容有哪些？10、《證券法》關(guān)於股票上市交易的暫停和終止是如何規(guī)定的？第八章

國有企業(yè)法

第一節(jié)國有企業(yè)法概述一、國有企業(yè)的概念和特徵（一）國有企業(yè)的概念國有企業(yè)應(yīng)該包括國家或政府可以根據(jù)資本聯(lián)繫，對其實施控制或控制性影響的各種企業(yè)。

（二）國有企業(yè)的特徵1.國有企業(yè)的資本全部或部分地來源於國家，也即國家是企業(yè)的“老闆”或企業(yè)主2.國有企業(yè)在不同程度上受中央或地方政府的控制，其行為必須符合或不違背政府的意志和利益3.國有企業(yè)及其運行與國有資產(chǎn)管理制度相聯(lián)系4.國有企業(yè)法及其適用具有政策性案例美國進出口銀行美國進出口銀行是旨在促進和扶持美國的商品、服務(wù)出口的政策性國有企業(yè)。其前身是1934年依哥倫比亞特區(qū)法律設(shè)立的華盛頓進出口銀行，後來適用《1945年進出口銀行法》並依該法改為聯(lián)邦註冊，1968年改稱現(xiàn)名。該行行長和7名董事會成員均由總統(tǒng)提名並經(jīng)參議院批準。董事中5名為專職董事，不得有3人以上為同一黨派；另外2名是商務(wù)部長和美國貿(mào)易代表，屬不具有表決權(quán)的當然董事。