如何審核最高管理者

如何審核最高管理者2021年04月北京HXQC技術(shù)委員會(huì)柯章勇2/2/20241北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核中審核員要和最高管理層打交道,即：約請(qǐng)他們參與首、末次會(huì)議，在審核中安排充分的時(shí)間與最高管理層交談,坦誠(chéng)地和他們討論審核發(fā)現(xiàn),尋覓他們的承諾的證據(jù)等等。重要的只是把關(guān)注質(zhì)量轉(zhuǎn)移到留意組織的最高管理層。審核員應(yīng)把最高管理層的活動(dòng)看作為過(guò)程,因此就應(yīng)該注重對(duì)他們的審核。2/2/20242北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心謀劃階段：審核員應(yīng)識(shí)別最高管理過(guò)程,并：a)經(jīng)過(guò)審核諸如組織構(gòu)造圖、年度報(bào)告、業(yè)務(wù)方案，公司平面圖、出版物、媒體報(bào)道、網(wǎng)站等了解組織及其管理構(gòu)造。b)在審核方案上規(guī)定直接從最高管理層或經(jīng)過(guò)與其交談搜集承諾的有關(guān)信息。c)了解組織及其最高管理層的文化、習(xí)慣,以確定其對(duì)審核方案的影響，并作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。d)經(jīng)過(guò)確定組織的穿著規(guī)定，審核員本人思索職業(yè)著裝。e)安排與最高管理層交談的時(shí)間,確保方便和嚴(yán)守時(shí)間。f)不應(yīng)安排審核閱歷有限的審核員去與最高管理層交談。2/2/20243北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核方案舉例管理過(guò)程-繼續(xù)改良過(guò)程管理承諾的實(shí)現(xiàn)：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，運(yùn)營(yíng)目的〔一體化方針〕；主營(yíng)業(yè)務(wù)謀劃；目的體系的建立、開展和丈量；資源謀劃；管理體系的建立謀劃；關(guān)注客戶的需求，內(nèi)外部溝通機(jī)制的建立〔客戶贊揚(yáng)的處置、客戶稱心的丈量)；自我完善自我改良機(jī)制的建立〔管理評(píng)審；糾正預(yù)防措施建立、落實(shí)及跟蹤；內(nèi)部審核〕；守法性評(píng)價(jià)。涉及條款：E/S:4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.5.5E/4.5.4S、4.6涉及條款：Q：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.2.1,8.2.2，,8.2.3，8.5.1,2/2/20244北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：1、與最高管理層交談審核員可以運(yùn)用對(duì)最高管理層適宜的業(yè)務(wù)術(shù)語(yǔ)提問(wèn)有關(guān)問(wèn)題，以：a獲取最高管理層質(zhì)量認(rèn)識(shí)、質(zhì)量承諾以及與組織的總目的和管理體系的聯(lián)絡(luò)等方面的證據(jù)。b確定與ISO9001中有關(guān)管理職責(zé)的要求的符合性〔特別是質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)職責(zé)〕2/2/20245北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心最高管理層審核過(guò)程舉例總經(jīng)理：×××，副總：×××〔分管平安、工程〕，管理者代表：×××。經(jīng)過(guò)交談：總經(jīng)理、管代的職責(zé)根本清楚。在<建立法>、<建立工程質(zhì)量管理?xiàng)l例>、<建立工程平安管理?xiàng)l例>規(guī)定的法定職責(zé)根本可以回答、<職業(yè)病防治法>規(guī)定的職責(zé)不太清楚。公司的組織機(jī)構(gòu)是：辦公室〔勞動(dòng)人事部〕、運(yùn)營(yíng)管理部〔財(cái)務(wù)室〕、工程管理部、質(zhì)量安監(jiān)部、工會(huì)；職責(zé)：,各類工程技術(shù)人員156人，其中高中級(jí)技術(shù)職稱人員48人?，F(xiàn)有起重、混凝土攪拌等各類施工機(jī)械設(shè)備548臺(tái)，其中大型施工機(jī)械120臺(tái)，可以滿足多項(xiàng)大中小型建筑工程的施工需求。本公司憑仗雄厚的技術(shù)實(shí)力和精深的施工技藝，2002－2021年間榮獲省、市“先進(jìn)建筑施工企業(yè)〞、“建筑施工十強(qiáng)企業(yè)〞、“紅旗單位〞、“平安消費(fèi)先進(jìn)單位〞、“質(zhì)量?jī)?yōu)勝單位〞、“AA信譽(yù)企業(yè)〞等榮譽(yù)稱號(hào)。公司的外包過(guò)程：專業(yè)分包：裝修、抹灰等。2007年方案實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值8100萬(wàn)元，目前完成8120萬(wàn)元，稅收300萬(wàn)，利潤(rùn)440萬(wàn)元。2021年估計(jì)1.億元；目前資產(chǎn)負(fù)債率為：90％。比較高，有流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)斷鏈的風(fēng)險(xiǎn)，曾經(jīng)提示。但被告知公司目前財(cái)務(wù)情況基正常，在多種渠道融資。2007年公布的環(huán)保、平安安康費(fèi)用40－50萬(wàn)元。11份在××市體檢。公司總體工程、檢修質(zhì)量穩(wěn)定，根據(jù)市場(chǎng)的需求，建立了一套嚴(yán)厲質(zhì)量、平安環(huán)保、進(jìn)度工期管理，經(jīng)過(guò)良好的售后效力，公司的市場(chǎng)份額在逐年擴(kuò)展，并得到客戶的認(rèn)可。在公司的環(huán)保上，公司1年來(lái)累計(jì)投入達(dá)20萬(wàn)元余萬(wàn)元，用于消防、粉塵、噪音治理、綠化；在平安安康管理上，公司進(jìn)展了隱患整改。用于平安防護(hù)和改良；在職業(yè)病防護(hù)方面，到目前為止，未發(fā)現(xiàn)有職業(yè)病患者。2/2/20246北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心公司的運(yùn)營(yíng)目的：“以人為本，質(zhì)量為先、信譽(yù)至上、開辟進(jìn)取、務(wù)虛創(chuàng)新〞的；公司的企業(yè)文化：目前未制定；公司的愿景：目前未制定；公司的Q/E/S方針：一、質(zhì)量方針：科學(xué)管理，精心施工，創(chuàng)建筑行業(yè)精品工程；信守合同，不斷創(chuàng)新，保證顧客永遠(yuǎn)稱心。二、環(huán)境方針：綠色施工，實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防，遵守法規(guī)，降低能源耗費(fèi)，實(shí)施控制，提高環(huán)境績(jī)效。三、職業(yè)安康平安方針;以人為本，珍愛生命，居安思危，防微杜漸。表達(dá)了規(guī)范要求的2個(gè)承諾、1個(gè)框架、1個(gè)適宜。5年規(guī)劃，公司中期規(guī)劃綱要。在手冊(cè)內(nèi)有：×××同意簽字?？?jī)效考核，10月份崗位績(jī)效考評(píng)表。方針經(jīng)過(guò)：場(chǎng)內(nèi)張貼標(biāo)語(yǔ)、板報(bào)、會(huì)議和專題培訓(xùn)等方式予以傳達(dá)。抽查有2007年11月25日趙承偉在辦公會(huì)議上對(duì)環(huán)保方針的講話筆記。外部方針的獲取渠道在辦公室，可以提供文本，在公司的宣傳冊(cè)予以印刷，擴(kuò)展影響。2007年12月份學(xué)習(xí)了***市建委組織學(xué)習(xí)“平安消費(fèi)法規(guī)〞。工程部經(jīng)過(guò)日常的班前會(huì)的方式予以傳達(dá)，相關(guān)方經(jīng)過(guò)發(fā)放<相關(guān)方告知書的方式>傳達(dá)。2007年7月15日，組織員工代表討論方針，查有袁勝利等7人的會(huì)議討論記錄。結(jié)論：方針是適宜的。最高管理層審核過(guò)程舉例2/2/20247北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：2、搜集和證明證據(jù)審核員/審核組應(yīng)不斷地尋求時(shí)機(jī)，來(lái)證明與最高管理層交談時(shí)，給最高管理層得到的回答，這包括：a方針和目的的可達(dá)性及其之間的關(guān)系；b方針和目的之間的聯(lián)絡(luò)的建立；c獲取方針和目的是有效的并在整個(gè)組織內(nèi)得到了解的證據(jù)；d確定方針和目的對(duì)QMS的繼續(xù)改良以及實(shí)現(xiàn)顧客稱心能否適宜；e確定最高管理者能否介入管理評(píng)審。為提供必需的證明，能夠會(huì)需求補(bǔ)充交談并搜集證據(jù)。審核組應(yīng)確保還搜集了最高管理者承諾的補(bǔ)充證據(jù)。審核員/審核組應(yīng)評(píng)審所搜集到的證據(jù)，以確保信息的完好性和準(zhǔn)確性，并為所做結(jié)論提供信任。2/2/20248北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：審核報(bào)告審核員應(yīng)編制審核報(bào)告，使之適宜于提交給組織的最高管理層。提交一份審核報(bào)告的摘要給最高管理層和組織的重要相關(guān)部門是適宜的。摘要應(yīng)突出關(guān)鍵的〔重要的〕審核發(fā)現(xiàn)〔正反兩方面的〕，并識(shí)別改良的時(shí)機(jī)。2/2/20249北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心實(shí)施審核評(píng)價(jià)最高管理者承諾的常用方法是：審核報(bào)告審核員應(yīng)編制審核報(bào)告，使之適宜于提交給組織的最高管理層。提交一份審核報(bào)告的摘要給最高管理層和組織的重要相關(guān)部門是適宜的。摘要應(yīng)突出關(guān)鍵的〔重要的〕審核發(fā)現(xiàn)〔正反兩方面的〕，并識(shí)別改良的時(shí)機(jī)。2/2/202410北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核報(bào)告舉例最高管理者履行管理承諾和管理職責(zé)情況評(píng)價(jià)：經(jīng)過(guò)：與最高管理者的座談，溝通，了解組織的戰(zhàn)略規(guī)劃，運(yùn)營(yíng)情況，工程工程構(gòu)造，主要顧客群，財(cái)務(wù)情況，資源配置情況；查閱內(nèi)審和管理評(píng)審資料及其他相關(guān)資料。審核組以為：最高管理者可以繼續(xù)履行其管理承諾，指點(diǎn)團(tuán)隊(duì)具有良好的顧客認(rèn)識(shí)和戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)，三管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)以來(lái)，公司貼近市場(chǎng)、注重關(guān)注重點(diǎn)顧客需求，注重工程質(zhì)量和相關(guān)效力，企業(yè)開展壯大，房屋建筑工程施工總承包貫標(biāo)以來(lái)繼續(xù)添加。在運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)中可以嚴(yán)厲執(zhí)行與工程質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)和強(qiáng)迫性規(guī)范，有提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的才干；企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)情況根本正常，上繳國(guó)家的稅收連年增長(zhǎng)；組織構(gòu)造設(shè)置根本合理，管理職責(zé)根本明確；公司制定的結(jié)合管理方針〔質(zhì)量方針〕和3項(xiàng)質(zhì)量目的可以按照各部門分配的職責(zé)展開實(shí)施要求，并按照規(guī)定對(duì)目的的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)展考核檢查，注重經(jīng)過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、數(shù)據(jù)分析、顧客稱心、糾正和預(yù)防措施、守法評(píng)價(jià)等活動(dòng)推進(jìn)體系的繼續(xù)改良。審核組提出需改良的過(guò)程：目前資產(chǎn)負(fù)債率較高，需提請(qǐng)組織關(guān)注；公司對(duì)工程部和外包勞務(wù)隊(duì)的管理還存在監(jiān)視不到位的景象，公司應(yīng)進(jìn)一步明確公司質(zhì)量管理部門和工程管理部門對(duì)工程部的質(zhì)量監(jiān)視管理、施工現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵施工過(guò)程的控制監(jiān)控職責(zé)。加強(qiáng)與工程部日常的質(zhì)量管理體系各項(xiàng)任務(wù)的溝通，進(jìn)一步推進(jìn)和引導(dǎo)工程部按照質(zhì)量管理體系的要求來(lái)開展任務(wù)；進(jìn)一步樹立工程部的守法認(rèn)識(shí)和客戶認(rèn)識(shí)，遵照并努力實(shí)現(xiàn)公司制定的質(zhì)量方針和最高管理層的管理層管理承諾。2/2/202411北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心審核報(bào)告舉例質(zhì)量方針和目的的適宜性和實(shí)施情況評(píng)價(jià)：經(jīng)過(guò)：與公司管理層、各職能部門、工程現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵過(guò)程/崗位人員的座談，溝通，審核了質(zhì)量體系的顧客導(dǎo)向過(guò)程〔COP過(guò)程〕：支持過(guò)程〔SP過(guò)程〕、管理過(guò)程〔MP過(guò)程〕的文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關(guān)資料。審核組以為：目前公司根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)目的制定結(jié)合管理方針〔質(zhì)量方針〕，具有一定戰(zhàn)略性和前瞻性，明確了組織運(yùn)營(yíng)目的和方向，可以經(jīng)過(guò)多種渠道向公司的員工和顧客予以展現(xiàn)，宣傳質(zhì)量方針的涵義；公司根據(jù)質(zhì)量方針制定了詳細(xì)的質(zhì)量目的，并按各部門的承當(dāng)?shù)穆氊?zé)和主要控制過(guò)程進(jìn)展了目的分解，公司的目的體系根本建立。審核組提出需改良的過(guò)程：目前部分基層員工還存在對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目的不清楚的景象，公司需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的質(zhì)量認(rèn)識(shí)的培訓(xùn)；公司