2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題（含答案）

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題（含答案）單選題（共150題）1、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％【答案】C2、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部和分支機構均建立洗錢和恐怖融資風險自評估制度B.證券公司應當定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風險評估C.證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估應當與本機構經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務特征相適應D.證券公司還要充分考慮客戶、地域、業(yè)務、交易渠道等方面的風險要素類型及其變化情況【答案】A3、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D4、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估B.合伙人不可以勞務出資C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D5、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B6、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D7、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等內容。A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D8、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B9、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A10、下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D12、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D13、下列選項中，說法正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式【答案】A14、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D15、下列關于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人應當提交上市公告書B.發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料C.公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意D.發(fā)行人應提交經(jīng)審計的近一年的財務會計報告【答案】D16、下列關于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D17、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B18、下列有關上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在3日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓【答案】B19、證券業(yè)務人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的【答案】B20、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B21、下列有關證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情C.證券交易所采取技術停牌或者決定臨時停市，不必向國務院證券監(jiān)督管理機構報告D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【答案】C22、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C23、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰B.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C25、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C26、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A27、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正【答案】D28、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A30、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書》，其基本內容應包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、關于證券評級業(yè)務的原則，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D34、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B35、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B36、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A37、證券公司應當按照（）有關規(guī)定采集、記錄、存儲、報送客戶交A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局【答案】B38、以下屬于投資銀行類業(yè)務內部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A39、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A40、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D41、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】B43、下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A44、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C46、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】D47、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執(zhí)行委員會D.合規(guī)負責人【答案】D48、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項【答案】D49、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份【答案】D50、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（）或者國務院授權的部門核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券登記結算機構C.證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A51、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機構C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機構【答案】B52、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A53、下列關于客戶身份識別基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務，需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件B.證券公司應當了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.證券公司最終明確掌握控制權或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶建立業(yè)務關系時，應當了解所有客戶的交易目的和交易性質【答案】D54、融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內容應包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】B56、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D57、(2019年真題)下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、下列說法錯誤的是（）。A.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應當盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔【答案】C59、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B60、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A61、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B62、開展基金托管業(yè)務的一般準人條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C63、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A64、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C65、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B66、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、證券公司中，應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B68、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C69、下列屬于期貨交易所職責的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、（2020年真題）下列關于證券公司及其境內分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內分支機構不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務【答案】C71、（2017年真題）構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A72、內部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務部門C.質量控制D.風險管理【答案】D73、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、質押式報價回購資金融入方（）A.不能是證券公司B.一定是證券公司C.可以是任何個人D.可以是任何機構【答案】A75、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C76、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B77、甲有限合伙企業(yè)成立于20xl年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B78、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D79、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D80、證券交易所可以決定停牌的情況有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A81、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A82、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日【答案】A83、下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B84、下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊【答案】C85、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》【答案】D86、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】D87、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C88、（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】A89、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D91、在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A92、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列表述錯誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C93、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A94、公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系被稱為（）。A.從屬關系B.關聯(lián)關系C.控制關系D.依附關系【答案】B95、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、下列屬于國務院制定的行政法規(guī)的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A97、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C98、為進一步落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C99、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C100、關于資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，以下選項中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機構違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產(chǎn)品風險、設立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責任D.非金融機構違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰【答案】D101、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D102、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D103、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D104、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D105、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】D106、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D107、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D108、下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C109、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A110、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、(2018年真題)財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C112、公司的成立日期為（）。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B113、股票期權賣方（）權利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A114、根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B116、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D117、全國股轉系統(tǒng)應當根據(jù)（）制定全國股轉系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D118、下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定，正確的是（）。A.無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓B.記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C119、當利率看跌時，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C120、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達到正常經(jīng)營條件的，證券公司只能向證監(jiān)會申請行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏?，國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司【答案】C121、發(fā)行人存在違規(guī)對外擔保、資金占用或者其他權益被控股股東、實際控制人嚴重損害情形的，應當在（）進行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B122、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復雜客體【答案】D123、下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A124、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份【答案】A125、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D126、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B127、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購B.股票質押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B128、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B129、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過【答案】C130、審計委員會的主要職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C131、證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥【答案】C132、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質押D.留置【答案】D134、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B135、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B136、關于持續(xù)督導的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D137、下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D138、對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.7B.10C.20D.30【答案】C139、（2017年真題）下