股權(quán)投資外匯管理規(guī)定模版

第頁(yè)共頁(yè)股權(quán)投資外匯管理規(guī)定模版第一章總則第一條為規(guī)范股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯管理，保障外匯交易的合規(guī)性與安全性，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家外匯管理政策，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于我國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，包括股權(quán)投資基金管理公司、私募股權(quán)投資基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)。第三條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)并獲得外匯管理主管部門的相應(yīng)外匯經(jīng)營(yíng)許可，方可從事相關(guān)外匯業(yè)務(wù)。第四條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全外匯風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)外匯市場(chǎng)動(dòng)向和風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)控與分析，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第五條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在進(jìn)行外匯交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家外匯管理政策，嚴(yán)禁操縱外匯市場(chǎng)，不得從事非法外匯交易行為。第六條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外匯管理相關(guān)要求，進(jìn)行外匯交易的記錄和報(bào)告，保留交易相關(guān)材料至少五年以上。第七條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者合法權(quán)益，依法履行信息披露義務(wù)，公開(kāi)、透明的向投資者報(bào)告外匯交易的相關(guān)情況。第八條外匯管理主管部門有權(quán)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反外匯管理規(guī)定的行為進(jìn)行追責(zé)和處理。第二章外匯交易業(yè)務(wù)管理第九條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯交易前應(yīng)當(dāng)制定并審核外匯交易策略，在經(jīng)過(guò)充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，明確交易目標(biāo)、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。第十條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇經(jīng)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)作為外匯交易的結(jié)算行和托管銀行，確保資金安全和合規(guī)性。第十一條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易金額、交易方向、交易期限等因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保交易風(fēng)險(xiǎn)可控。第十二條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定外匯交易授權(quán)及業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確交易人員職責(zé)和權(quán)限，防止未經(jīng)授權(quán)操作或越權(quán)行為的發(fā)生。第十三條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行外匯交易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和評(píng)估報(bào)告，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證交易風(fēng)險(xiǎn)可控。第三章外匯管理報(bào)告與信息披露第十四條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照外匯管理主管部門的相關(guān)要求，及時(shí)向外匯管理主管部門報(bào)告外匯交易的有關(guān)情況。第十五條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向投資者披露外匯交易的相關(guān)情況，包括但不限于交易金額、交易結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。第十六條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)，向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的外匯交易信息，不得發(fā)布虛假、誤導(dǎo)性的信息。第十七條外匯管理主管部門有權(quán)要求股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供外匯交易的相關(guān)材料和信息，對(duì)投資者的信息進(jìn)行核實(shí)和驗(yàn)證。第十八條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的信息管理系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄外匯交易的有關(guān)信息，并保管相關(guān)材料，以備查詢和核對(duì)。第四章外匯監(jiān)管與處罰第十九條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理政策和外匯管理主管部門的要求，進(jìn)行外匯交易的監(jiān)管，接受外匯管理主管部門的監(jiān)督和檢查。第二十條對(duì)于違反外匯管理規(guī)定的行為，外匯管理主管部門有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管和處罰措施，包括警告、罰款、暫停外匯交易等。第二十一條股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在接受外匯管理主管部門的監(jiān)管和檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極配合，提供相關(guān)的材料和信息，并及時(shí)履行整改要求。第二十二條對(duì)于涉嫌違法犯罪的行為，外匯管理主管部門有權(quán)移交給相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)處理，并依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第五章附則第二十三條國(guó)家外匯管理