諾瓦星云：民生證券股份有限公司關于參與戰(zhàn)略配售投資者的專項核查報告

參與戰(zhàn)略配售的投資者專項核查報告西安諾瓦星云科技股份有限公司（以下簡稱“諾瓦星云”、“發(fā)行人”或《關于延長<關于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關議《關于延長<關于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關議（二）發(fā)行人股東大會關于本次發(fā)行上市的批準與《關于延長<關于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關議《關于延長<關于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關議（三）深圳證券交易所、證監(jiān)會關于本次發(fā)二、關于本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對象的確定和配售股票數(shù)量管理計劃民生證券諾瓦星云戰(zhàn)略配售1號集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“諾瓦星2、全國社會保障基金理事會，包括廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“廣）；1、發(fā)行人高級管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設立的諾瓦星資管計劃初始戰(zhàn)略配售數(shù)量不超過本次公開發(fā)行數(shù)量的10%，具體金額將在確）；1/23三、關于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對象的合規(guī)性證券投資基金業(yè)協(xié)會5）自行提供或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會、中國證券投資基管計劃及委托人與發(fā)行人或其他利益關系人之間不存在輸送不正當利益的行為。1是2是3否4否5否6否7是8是9否否否否否否否否否否-7、董事會決議履行情況8、參與本次戰(zhàn)略配售不存在利益輸送諾瓦星云專項資管計劃為發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次發(fā)行基金組合近年作為參與戰(zhàn)略配售的投資者認購了上海聯(lián)影醫(yī)療科技股份有限公根據(jù)廣發(fā)基金、南方基金出具的承諾函：1）其具有相應合法的證券投資主二組合及全國社?；鹨涣阋唤M合為全國社會保障基金和基本養(yǎng)老保險特定委3、與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）的關聯(lián)關系4、參與認購的資金來源保及養(yǎng)老基金組合所有認購本次戰(zhàn)略配售股票的資金來源為全國社會保障基金相關資金及投資收益均屬全國社會保障基金和社保及養(yǎng)老基金組合獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)投資戰(zhàn)略配售證券，且以封閉方式運作的證券投資基金”全國社會保障基金管理的全國社會保障基金和基本養(yǎng)老保險基金屬于國家人壽保險、健康保險、意外傷害保險等各類人身保險業(yè)務;上述業(yè)務的再保險業(yè)務;國家法律、法規(guī)允許的保險資金會批準的其他業(yè)務。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目,開法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開上海汽車工業(yè)（集0.546%大家財產(chǎn)保險有限責0.0162%98.2294%99.9838%上海汽車工業(yè)（集0.546%大家財產(chǎn)保險有限責0.0162%98.2294%99.9838%12大家保險集團有限責大家人壽保險股份有限公司根據(jù)大家人壽的股權結構，大家保險集團有限責任公司直接持有大家人壽此外，大家人壽近年來作為參與戰(zhàn)略配售的投資者參與了海光信息（688041.SH）、榮昌生物（688331.SH）、長遠鋰科（68（688981.SH）首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售，曾參與金龍魚1）大家人壽具有相應合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售4、與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）的關聯(lián)關系5、參與認購的資金來源大家人壽獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在7、參與本次戰(zhàn)略配售不存在利益輸送123456789中國人壽保險（集團）公司中國人民保險集團股份有限新華人壽保險股份有限公司中國光大集團股份公司中國保險保障基金有限責任其他股東95%68.37%中國人壽保險股份有限公司光大永明人壽保險有限公司40%98.67%60%中國銀行保險信息技術管理有限公司新華資產(chǎn)管理股份有限公司中國人壽資產(chǎn)管理有限公司中國人壽保險（集團）公司中國人民保險集團股份有限新華人壽保險股份有限公司中國光大集團股份公司中國保險保障基金有限責任其他股東95%68.37%中國人壽保險股份有限公司光大永明人壽保險有限公司40%98.67%60%中國銀行保險信息技術管理有限公司新華資產(chǎn)管理股份有限公司中國人壽資產(chǎn)管理有限公司光大永明資產(chǎn)管理股份有限50%99%中國平安保險（集團）股份有限公司平安資產(chǎn)管理有限責任公司79%4%4%4%79%4%4%中保投資有限責任公司東威高骨科材料股份有限公司（688161.SH）、江蘇燦勤科技股份有限公司4、與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）的關聯(lián)關系5、參與認購的資金來源中保投基金獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并7、參與本次戰(zhàn)略配售不存在利益輸送號）設立，中保投資以社會資本為主，股權分散，單一股東最高持股比例僅為4.00%，任意單一股東無法對中保投資股東會、董事會形成控制，中保投資無控關聯(lián)關系，不參加本次發(fā)行初步詢價，并承諾按照發(fā)行人和保薦人（主承銷商）諾瓦星云專項資管計劃為發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次發(fā)行五、參與戰(zhàn)略配售的投資者是否存在《實施細則》禁止性情形的核查本次發(fā)行的主承銷商民生證券股份有限公司和第三十九條規(guī)定的禁止性情