經(jīng)濟(jì)學(xué)原理講義-第7講、競爭市場的效率

第7講、競爭市場的效率個性化車牌改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)帕累托效率價格和數(shù)量干預(yù)進(jìn)口限制稅收與補(bǔ)貼——閱讀教科書第11章

2/4/20241"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季帕累托效率什么是“帕累托改進(jìn)”？它是與帕累托效率(Paretoefficiency)相關(guān)的一個概念。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維爾弗雷德·帕累托(VilfredoPareto)提出一個效率定義：“如果一種變動至少使一個社會成員福利增加，而不使任何一個成員福利下降，這種變動就是有效率的”。這類變動稱為“帕累托改進(jìn)”，而一個有效率的經(jīng)濟(jì)可以被看成是不存在上述變動的經(jīng)濟(jì)，或是滿足上述條件的變動都已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析一個基本結(jié)論，是認(rèn)定充分信息和沒有外部性的完全競爭市場經(jīng)濟(jì)具有帕累托效率。2/4/20242"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季交換效率一個有效率經(jīng)濟(jì)要滿足三方面條件。第一，交換的效率，即所有能夠?yàn)榻粨Q主體帶來利益的交換都已發(fā)生，在個人之間不存在進(jìn)一步交換的余地。競爭性市場的價格供求機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)交換效率。決定購買一種商品數(shù)量時，人們比較從一個單位商品中得到的好處（效用）與價格（成本）。購買成交表明他認(rèn)為得到了超過價格成本所度量的邊際效用。反過來看，對價格機(jī)制發(fā)生作用的任何限制，都可能導(dǎo)致缺乏交換效率。（從糧票到只有局級干部乘飛機(jī)規(guī)定)。2/4/20243"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季生產(chǎn)效率第二，生產(chǎn)的效率，即不可能生產(chǎn)出更多的某些產(chǎn)品而不減少其它產(chǎn)品的產(chǎn)量。生產(chǎn)可能性曲線用來說明在其它商品產(chǎn)出水平既定條件下一個經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)的某一種產(chǎn)品的最大數(shù)量。右圖中I不是生產(chǎn)有效的；而A，B點(diǎn)是生產(chǎn)有效的。生產(chǎn)效率要求經(jīng)濟(jì)沿著生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線的邊緣線運(yùn)行。ABI糧食衣服生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線2/4/20244"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季產(chǎn)品組合效率第三，產(chǎn)品組合的效率，即經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出品組合與消費(fèi)者的偏好相一致。與第二個條件結(jié)合，即經(jīng)濟(jì)在PTC上某一點(diǎn)上產(chǎn)品組合正好反應(yīng)了消費(fèi)者偏好。價格機(jī)制再次保證其實(shí)現(xiàn)。假定原先經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)可能性曲線B點(diǎn)位置上生產(chǎn)。假定消費(fèi)者偏好發(fā)生變動，想要更多衣服和較少糧食，對衣服需求上升導(dǎo)致其相對價格上升和產(chǎn)量增加，而糧食產(chǎn)量則會由于其相對價格下降而下降。生產(chǎn)組合點(diǎn)沿生產(chǎn)可能性曲線移動，從而與消費(fèi)者偏好變化保持一致?！暗诙?，三個條件表現(xiàn)為下圖。E點(diǎn)在PTC上，所以滿足生產(chǎn)效率條件；同時它代表的商品組合與消費(fèi)者偏好相一致。ABPPFICPEOba2/4/20245"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季首先復(fù)習(xí)消費(fèi)者剩余概念并介紹生產(chǎn)者剩余概念?；貞浵M(fèi)者剩余概念：消費(fèi)者購買一定數(shù)量商品實(shí)際愿意支付的貨幣量與實(shí)際支付的貨幣量之間存在的差額被稱為消費(fèi)者剩余(Consumersurplus)。消費(fèi)者剩余存在原因在于消費(fèi)者對于不同數(shù)量商品邊際效用的主觀評價水平遞減，因而需求翰數(shù)表現(xiàn)為一條從左到右下行的曲線?？梢杂妙愃品椒ǘx生產(chǎn)者剩余（Producersurplus)。某些生產(chǎn)者正好以等于市場價格的邊際成本產(chǎn)出一定數(shù)量產(chǎn)品，但是另一些生產(chǎn)者可能以低于市場價格生產(chǎn)，因而后一類廠商從銷售產(chǎn)品中得到一種剩余。從另一角度理解：某個特定廠商生產(chǎn)不同單位產(chǎn)品的邊際成本不同，它們在銷售以低于市場價格的邊際成本生產(chǎn)的產(chǎn)品時獲得一種剩余。生產(chǎn)者剩余是這種由市場價格與廠商邊際成本之間差額構(gòu)成的剩余。競爭性市場效率評價：分析框架2/4/20246"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季消費(fèi)者剩余表現(xiàn)為需求曲線與價格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域面積（AEP），而生產(chǎn)者剩余表現(xiàn)為供給曲線與價格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域面積（BEP）。給定需求函數(shù)和供給函數(shù)方程以及均衡價格和數(shù)量等信息，可以利用定積分技術(shù)求得消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余數(shù)值，因而，這兩個概念為市場機(jī)制社會福利效益提供了一個可量化度量指標(biāo)。競爭性市場具有效率，一個表現(xiàn)是消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余達(dá)到最大。消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余DSAEPB0Q數(shù)量價格消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余2/4/20247"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季政策干預(yù)評價思路（1）市場一定條件下“有效”，但并非“萬能”。兩個命題都有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。已經(jīng)討論了第一個命題依據(jù)，第二個命題的邏輯主要有兩點(diǎn)：第一，由于競爭不完全、信息不完全、外部性等原因，市場不一定總是有效。第二，效率目標(biāo)不是唯一目標(biāo)，有效狀態(tài)可能與收入分配過度不平等相聯(lián)系。因而，政策干預(yù)可能是有效或必要的。對此后面將專門分析?；就普撌牵簩κ袌龈深A(yù)也許是必要的；但不同干預(yù)手段必然具有效率成本，因而在設(shè)計和評價干預(yù)政策時需要在權(quán)衡利弊損益大小。——這為我們下面觀察實(shí)際存在的大量市場干預(yù)現(xiàn)象提供了基本立場和背景。2/4/20248"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季政策干預(yù)評價思路（2）現(xiàn)在觀察市場干預(yù)的配置和福利效果。干預(yù)可能采取不同形式：如價格干預(yù)，生產(chǎn)配額，貿(mào)易壁壘，稅收和補(bǔ)貼等。價格干預(yù)又分最低價干預(yù)和最高價干預(yù)。我們首先看最低價格干預(yù)。2/4/20249"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（1）：我國糧食保護(hù)價觀察一個最低價格干預(yù)事例，這就是我們這90年代中期以來的糧食保護(hù)價政策。我國糧食保護(hù)價政策背景和實(shí)施過程：計劃經(jīng)濟(jì)時期糧食價格干預(yù)是通過“剪刀差”擠壓（Squeeze）農(nóng)業(yè)剩余。80年代后期開始學(xué)術(shù)界開始提出和討論價格保護(hù)的必要性。90年代初期通過的“農(nóng)業(yè)法”確定了農(nóng)業(yè)價格保護(hù)的法律原則。1995年以后開始正式實(shí)施糧食價格保護(hù)政策。2/4/202410"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（2）：我國糧食保護(hù)價1996年政府把保護(hù)價格水平定在大體是當(dāng)時市場價格水平上，隨后不斷下調(diào)，到1998年降到接近市場價格水平。如果把真實(shí)價格的長期線性趨勢值看作是均衡價格的估計值，則1996年的糧食價格政策顯然是很強(qiáng)的保護(hù)價格干預(yù)政策（顯著高于長期均衡價，并且無限量“敞開收購”）。2/4/202411"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（3）：我國糧食保護(hù)價同時國有糧食部門發(fā)生了巨額糧食虧損掛帳。下圖是糧食虧損掛帳動態(tài)變化圖，1996年以后激增，1998年公布數(shù)據(jù)高達(dá)2140億元的天文數(shù)字。有關(guān)部門指責(zé)糧食部門失誤造成巨大損失，媒體曝光“糧鼠”成為一時新聞熱點(diǎn)。然而，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度觀察，巨額虧損掛帳主要原因是保護(hù)價政策?！獮槭裁矗?/4/202412"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（4）：最低限價最低限價通過非經(jīng)濟(jì)手段把價格確定在高于市場均衡價格的水準(zhǔn)，因而稱為地板價（FloorPrice）；由于它對生產(chǎn)/供給方具有保護(hù)作用，又稱為保護(hù)價。它對市場供求關(guān)系和福利影響可以通過下圖觀察。（1）最低限價導(dǎo)致相當(dāng)Q2Q3的過剩供給。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B。（3）生產(chǎn)者剩余增加了A-C。（4）凈福利或死負(fù)荷損失（Deadweightlose）為B+C。數(shù)量價格P最低P0Q0Q2Q3DSABC2/4/202413"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（5）：最低工資制度最低工資可以看作一種特殊的最低限價干預(yù)。右圖表示了這一特殊價格干預(yù)的幾方面效應(yīng)：（1）找到工作的人得到較高工資，相當(dāng)于前面分析的實(shí)際供給方（這里是工人）增加了相當(dāng)于面積A代表的福利（剩余）。（2）失業(yè)人數(shù)會增加（L2_-L3）。（3）一些在均衡工資水平下愿意并可能獲得工作的人（L0_-L3）福利下降。（4）帶來了B+C面積代表的凈效率損失。LWW最低W0L0L2L3DSABC失業(yè)2/4/202414"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（6）：糧食保護(hù)價再討論糧食保護(hù)價實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響比較復(fù)雜：（1）加重和延長了此后發(fā)生的糧食供求的周期性相對過剩，直至目前仍處于相對過剩狀態(tài)。（2）1996年糧農(nóng)得到了價格實(shí)惠，農(nóng)村人均收入上升9%以上。然而，由于相對過剩期延長并且政府不斷降低保護(hù)價，從整個周期上看好處很小。（3）由于是政策行為，供求相對過剩的糧食表現(xiàn)為空前規(guī)模的過量庫存。近年國有糧食部門（包括儲備）掌握的結(jié)轉(zhuǎn)庫存在5000億斤以上，同時農(nóng)民仍然有相當(dāng)數(shù)量的庫存。過量庫存體現(xiàn)了死負(fù)荷損失，表現(xiàn)為最終由財政承擔(dān)的虧損掛帳。（4）最具有特點(diǎn)的是，我國糧食價格干預(yù)直接通過國有糧食部門在流通環(huán)節(jié)實(shí)施。由于國有部門一般存在的委托-代理問題，所以大量資源耗散在流通環(huán)節(jié)：一方面是正常的操作成本，另一方面是違規(guī)操作的“糧鼠”行為?！覈鴩闆Q定了大規(guī)模價格行政干預(yù)通常要發(fā)生額外的“操作成本”。2/4/202415"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季價格干預(yù)（7）：最高限價與保護(hù)價相反，最高限價則是通過非經(jīng)濟(jì)手段把價格確定在低于市場均衡價格的水準(zhǔn)，因而稱為天花板價（CeilingPrice）。右圖表示，這時消費(fèi)者獲得相當(dāng)于面積（A—B）的剩余，而生產(chǎn)者失去面積（A+C）的剩余，凈福利損失為B+C。數(shù)量價格P最高P0Q0Q1DSABC2/4/202416"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季生產(chǎn)配額（1）西南某城市出租汽車每年“拍賣”500個牌照，價格從幾萬元上升到去年的30多萬元。這可以被看作生產(chǎn)配額干預(yù)，我們以此為例來分析。生產(chǎn)配額指政府運(yùn)用行政手段把供給限制在均衡點(diǎn)以下數(shù)量水平的干預(yù)行為。生產(chǎn)配額把供給量由Q0減少到Q1（與運(yùn)營的出租車數(shù)量減少完全成比例嗎？），與沒有配額相比，運(yùn)營中的出租車獲得了相當(dāng)于A+D的額外利潤。然而，這并不是司機(jī)收入增量，而是“牌照資源”的收益，是一種特殊的租。牌照拍賣價格就是這一特殊的預(yù)期收入流的現(xiàn)值。消費(fèi)者因此損失了相當(dāng)與A+B的損失。整個社會損失了相當(dāng)于B+C的剩余。數(shù)量價格PdP0Q0Q1DSABCPSS配額D2/4/202417"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季生產(chǎn)配額（2）如果隨著收入增加對出租車服務(wù)需求增加超過供給增加，上述生產(chǎn)配額干預(yù)會有右圖顯示的動態(tài)效果：出租車運(yùn)營的額外利潤或牌照收益進(jìn)一步增加。現(xiàn)在的營運(yùn)利潤為（A+B），原先的利潤為（A+C），利潤增加額為（B-C）。租收入流上升會導(dǎo)致其現(xiàn)值——排照價格上升。這應(yīng)是上述出租車牌照拍賣價攀升的基本原因之一。數(shù)量價格PdPS’Q1D0SAS新Q2S舊Pd’D1BCPS2/4/202418"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季進(jìn)口限制（1）：一般背景沒有進(jìn)口限制意味著國內(nèi)市場與國際市場一體化，這時國內(nèi)與國際市場價格之間存在相當(dāng)于運(yùn)輸成本（包括運(yùn)輸過程中保險費(fèi)用等）的差別。然而，對貿(mào)易干預(yù)可以表現(xiàn)為進(jìn)口限制，也可以表現(xiàn)為從出口稅到出口禁運(yùn)（ExportEmbargo)的出口限制。我們著重討論進(jìn)口限制的均衡數(shù)量和福利影響。進(jìn)口限制有兩種基本手段：關(guān)稅(Tariff)和配額(Quota)。關(guān)稅是一國海關(guān)部門對進(jìn)口商品依據(jù)單位價值或數(shù)量征收的稅金；關(guān)稅稅率越高，進(jìn)口限制作用越大。配額則是規(guī)定進(jìn)口數(shù)量上限，在配額內(nèi)稅率很低（1-3%），但配額外稅率很高，通常使贏利性商業(yè)進(jìn)口不再可能。分三種情況討論。一是關(guān)稅或其它干預(yù)手段使進(jìn)口完全消失；二是發(fā)生了配額數(shù)量范圍內(nèi)的進(jìn)口；三是存在進(jìn)口，但需要繳納關(guān)稅。2/4/202419"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季進(jìn)口限制（2）：取消進(jìn)口首先看進(jìn)口完全消失情況。在自由貿(mào)易的體制下，國內(nèi)價格與國際價格接軌為PW，總消費(fèi)量為QD，其中國內(nèi)產(chǎn)量為QS，進(jìn)口量為QD—QS。取消進(jìn)口使價格上升到PO，國內(nèi)產(chǎn)量上升到QO。福利效應(yīng)有三：（1）國內(nèi)生產(chǎn)者得到相當(dāng)于梯形A的剩余。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B+C。（3）凈福利損失為B+C。因而，限制進(jìn)口是存在社會成本的干預(yù)手段。數(shù)量價格PWP0Q0QSDSACBQD進(jìn)口2/4/202420"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季進(jìn)口限制（3）：關(guān)稅與配額現(xiàn)在看通過關(guān)稅和配額方式限制進(jìn)口（不是取消進(jìn)口）情況。與自由貿(mào)易相比，價格從PW上升到P*，國內(nèi)需求從QD減少Q(mào)’D，國內(nèi)產(chǎn)量從QS上升到Q’S，福利效應(yīng)有：第一，國內(nèi)生產(chǎn)者得到相當(dāng)于多邊形A的剩余。第二，消費(fèi)者剩余損失為（C+D+B+A）。第三，采用關(guān)稅來限制進(jìn)口時，政府獲得相當(dāng)于矩形D的關(guān)稅收入，這時社會凈福利損失為B+C。但實(shí)施配額政策時，D為國外廠商收益，本國社會凈福利損失為B+C+D。由于上述福利效果，生產(chǎn)部門通常倡導(dǎo)或歡迎進(jìn)口限制，但代價是消費(fèi)者和社會凈福利損失。數(shù)量價格PWP*Q’DQ’SDSADBQDCQST2/4/202421"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季征稅與補(bǔ)貼（1）考慮對汽油稅兩種征收方式：（1）向生產(chǎn)汽油廠家征稅，（2）在加油站向消費(fèi)者征稅。問題：那種方式對消費(fèi)者較為有利？經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明，兩種方式對于消費(fèi)者沒有不同利益影響。無論在什么環(huán)節(jié)征稅，結(jié)果是使價格上升相當(dāng)于稅率的水平。從圖形上看，如果是價外征稅，生產(chǎn)稅直接效果表現(xiàn)為供給曲線從SO移動到St,而消費(fèi)稅直接效果則是需求曲線從DO移動到Dt，然而，兩種征稅方式的均衡改變效果是相同的：都表現(xiàn)為價格以原先均衡價格為起點(diǎn)上下移動，直至價格移動的距離等于稅率（PB—PS=t；即購買者價格減去廠商價格等于稅率）。tPBPsP0Q0QtQPES0StD0Dt消費(fèi)稅生產(chǎn)稅2/4/202422"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效率”盧鋒，CCER,2002秋季征稅與補(bǔ)貼（2）給定原先均衡產(chǎn)量/價格組合，Q0/PO，征稅的供求和福利影響是：產(chǎn)銷量從Q0降到Q1，價格從PS上升到PB。政府得到了相當(dāng)于A+D的稅收，消費(fèi)者剩余減少了A+B，生產(chǎn)者剩余下降了D+C，凈福利損失為B+C。給定圖中的供給和需求曲線形狀，征稅負(fù)擔(dān)大體被消費(fèi)者和生產(chǎn)者平均分?jǐn)?。?shù)量價格PbP0Q0Q1DSABCPSDt2/4/202423"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第7講“競爭效