跨國公司經營與管理第八章

第八章跨國公司的技術轉讓技術的創(chuàng)新與提高是世界經濟增長的重要要素，先進技術在消費中的運用經常會帶來宏大的經濟效益，并日益成為國際競爭的主要動力，技術優(yōu)勢成為跨國公司堅持壟斷優(yōu)勢的重要部分。1第八章跨國公司的技術轉讓第一節(jié)技術轉讓概述第二節(jié)跨國公司技術轉讓實際第三節(jié)跨國公司技術轉讓的定價和支付第四節(jié)跨國公司技術轉讓戰(zhàn)略2第一節(jié)技術轉讓概述一、技術轉讓的含義二、技術轉讓的特點三、影響跨國公司技術轉讓的要素3一、技術轉讓的含義技術轉讓(TechnologyTransfer)是指技術供應方經過某種方式把某項技術及與該項技術有關的權益轉讓給技術接受方的行為。4二、技術轉讓的特點技術轉讓的先進程度與股權投資成正比，技術運用的限制性條款與股權投資成反比采取特別技術戰(zhàn)略以加強企業(yè)內部技術轉讓的控制技術轉移條件的嚴厲控制各種技術維護主義的要素成為技術轉讓的制約條件5三、影響跨國公司技術轉讓的要素被轉讓技術所處的競爭位置和其成熟程度對跨國公司技術轉讓方式的選擇起著決議性影響。企業(yè)規(guī)模大小影響著技術轉讓方式的選擇。近30年來，技術轉讓已成為跨國公司對外拓展的重要方式。6第二節(jié)跨國公司技術轉讓實際關于跨國公司國際技術轉讓的相關實際，目前主要存在以下四個方面：技術差距論與技術勢差；基于壟斷優(yōu)勢論的技術轉讓實際；維農的產品生命周期實際、小島清的產業(yè)轉移周期實際和齋藤優(yōu)的N-R制約論；以及基于內部化實際的技術轉讓實際。7第二節(jié)跨國公司技術轉讓實際一、技術差距論與技術勢差二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術轉讓實際三、周期動態(tài)實際四、內部化實際8一、技術差距論與技術勢差〔一〕技術差距論〔二〕技術勢差9一、技術差距論與技術勢差〔一〕技術差距論技術差距論最早是由克拉弗斯〔I.Klarvas〕和波斯納(M.A.Posner)等人提出，后來經過克魯格曼(PaulKrugman,1979)、多拉(MochelDollar)、詹森和菲斯比(JensenandThursby)、西莫利和薩特(CimoliandSoete)等人相繼完善和開展了這一實際?！?〕興隆國家〔北方〕與開展中國家〔南方〕之間客觀上存在技術差距，這種技術差距表現(xiàn)為北方在產品〔技術〕開發(fā)上的絕對優(yōu)勢〔2〕產品可被分為創(chuàng)新產品和模擬產品兩大類，北方占據其產品創(chuàng)新，總是出口創(chuàng)新產品，獲取壟斷利潤；南方總是出口模擬產品；〔3〕技術變化影響世界收入在南北之間的分配，各地域收益多少依賴于其技術創(chuàng)新〔對北方而言〕和技術轉移〔對南方而言〕的增長速度；10一、技術差距論與技術勢差〔一〕技術差距論〔4〕假設北方加速技術創(chuàng)新，出口創(chuàng)新產品，其結果使南北雙方均受害，但對北方的利益會大于南方，因此會加大南北差距；〔5〕南方經過加快技術轉讓來加速技術提高，加快新產品變?yōu)槔袭a品的速度，使北方創(chuàng)新產品的壟斷位置被侵蝕，收入分配將有利于南方，這又迫使北方加速創(chuàng)新；〔6〕當南方的技術模擬速度超越北方的技術創(chuàng)新速度時會發(fā)生兩種不同影響：一方面會使南方工資提高，另一方面有利于全世界勞動消費率的提高；〔7〕北方在南方加速技術提高的情況下實行維護政策，這既不利于南方也不利于北方。11一、技術差距論與技術勢差〔二〕技術勢差技術勢差泛指人類在開展科學技術并將其運用于實際過程中某種技術在同一時點上，不同領域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術程度上的差別。由于科技、經濟實力的差別，不同國家之間、地域之間、部門之間的技術勢差是客觀存在的。技術勢差可以是導致技術分散的緣由。12二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術轉讓實際〔一〕實際的產生背景〔二〕實際的開展與完善13二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術轉讓實際〔一〕實際的產生背景海默〔Hymer〕以為，要確?？鐕镜耐顿Y有利可圖，從外國進入的企業(yè)必需具備當?shù)馗偁幷咚鶝]有的優(yōu)勢，這是一切對外直接投資和跨國公司實際的出發(fā)點。金德爾伯格詳細列舉了跨國公司所擁有的各種壟斷優(yōu)勢。重點指出技術優(yōu)勢是跨國公司的根本優(yōu)勢，其他優(yōu)勢只是起補充和加強這一根本優(yōu)勢作用〔N.HoodandS.Young，1990〕。跨國公司的技術作用不僅在于這是它們優(yōu)勢的主要來源，而且這有能夠是東道國最盼望得到的東西。技術優(yōu)勢具有非常廣泛的內容，它包括消費、管理組織技藝和市場技藝等等。14二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術轉讓實際〔二〕實際的開展與完善〔1〕希爾施〔Hirsch〕選擇模型；〔2〕現(xiàn)實上，早在1974年，曼斯菲爾德(Mansfield)就提出了對外直接投資與技術轉讓的選擇實際；〔3〕同樣，在1974年，經濟學家凱夫斯(Caves)就跨國公司在對外直接投資和技術轉讓之間進展選擇的根據提出了具有概括性的看法。15三、周期動態(tài)實際〔一〕雷蒙德·維農的產品生命周期實際〔二〕小島清的產業(yè)轉移周期實際〔三〕齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術轉移周期實際16三、周期動態(tài)實際〔一〕雷蒙德·維農的產品生命周期實際1.實際的提出及主要內容1966年，維農(Vernon)用產品生命周期的變卦來解釋美國企業(yè)戰(zhàn)后對外直接投資的動機、時機和區(qū)位選擇，他的實際普通被稱為產品周期實際。根據維農的觀念，一項產品技術要閱歷導入、生長、成熟和衰退四個階段。17三、周期動態(tài)實際〔一〕雷蒙德·維農的產品生命周期實際2.實際的評價實際奉獻：產品周期實際根本上反映了20世紀50至60年代美國制造業(yè)對外直接投資的情況，如紡織、石油化工、半導體和計算機等產業(yè)。局限性：首先，很多產品不是由母國分散到海外，而是一開場就在海外設計、研制并銷售的。其次，很多跨國公司一方面在國外大量投資，另一方面仍繼續(xù)堅持母國的技術壟斷優(yōu)勢，并不是由于技術壟斷優(yōu)勢的消逝才轉移到國外。特別是到了70年代，非股權方式如答應證貿易的迅速增長，使產品周期實際顯得更加慘白無力。雖然后來維農(1974)引入了國際寡占實際對其學說做了修正和補充，但仍沒能從根本上改動該實際的命運。18三、周期動態(tài)實際〔二〕小島清的產業(yè)轉移周期實際1.實際的提出及主要內容1973年和1974年，日本一橋大學學者小島清(K.Kojima)研討了日本企業(yè)對外直接投資的特點，提出了關于對外直接投資的看法，他的實際被稱為“小島清實際〞。根本思想：對外直接投資應該從本國曾經處于或即將處于比較優(yōu)勢的產業(yè)(亦稱邊沿產業(yè))依次進展。2.實際的評價該實際在解釋20世紀70年代日本的對外直接投資方向上發(fā)揚了作用，但不具備普遍的解釋力。特別是進入80年代以來，這一實際與全球范圍內的對外直接投資實際相去甚遠。因此，該實際是特定歷史階段的、帶有狹隘民族情結的過渡性實際。19三、周期動態(tài)實際〔三〕齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術轉移周期實際1.N—R制約論N—R實際是日本齋藤優(yōu)教授于1979年在其專著<技術轉移論>中提出來的。他以為一個國家的經濟開展及對外經濟活動，受國民需求(Nationalneed)與資源(Resource)關系的制約，即受N—R關系的制約。2.技術轉移周期實際該實際也是由齋藤優(yōu)在1979年提出的。他以為擁有新技術的企業(yè)為了謀求最大利益，其對外戰(zhàn)略不外乎三種：第一，運用新技術消費新產品對外出口，即商品輸出；第二，就地運用該項新技術消費和銷售商品，即對外直接投資；第三，把技術直接轉讓給對方運用，即技術轉讓。這三者間相互聯(lián)絡并按一定周期循環(huán)。20四、內部化實際〔一〕實際的主要內容〔二〕少數(shù)行業(yè)技術買賣內部化的緣由〔三〕拉格曼選擇模型21四、內部化實際〔一〕實際的主要內容內部化實際的主要代表人物是英國里丁大學學者巴克利〔P.J.Buckley〕、卡森(M.Casson，1976和加拿大學者拉格曼(A.M.Rugman，1981)。該實際以為，市場買賣是有本錢的，包括尋覓買賣對象的本錢、簽署合同和監(jiān)視合同執(zhí)行的本錢。買賣本錢的存在意味著，只需能在企業(yè)內部買賣并能比經過市場買賣花較少的本錢，企業(yè)就會本人來從事這些買賣并使之內部化。

22四、內部化實際〔二〕少數(shù)行業(yè)技術買賣內部化的緣由巴克利和卡森以為有兩種產業(yè)的內部化動力最強：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本密集型工業(yè)；另一是信息產業(yè)〔包括一切知識資產〕。23四、內部化實際〔三〕拉格曼選擇模型1981年，拉格曼(Rugman)在跨國公司內部化分析的根底上，提出了一個在出口、直接投資和技術轉讓三者之間選擇的方式。24第三節(jié)跨國公司技術轉讓的

定價和支付一、技術轉讓定價二、技術轉讓支付25一、技術轉讓定價〔一〕技術轉讓中的本錢和費用〔二〕技術作價原那么26一、技術轉讓定價〔一〕技術轉讓中的本錢和費用1.研討與開發(fā)本錢2.技術轉讓稅3.買賣費用4.產權維護費5.市場時機本錢27一、技術轉讓定價〔二〕技術作價原那么技術轉讓價錢本質上是技術引進方從運用技術而獲得的新增利潤中分配給技術供應方的份額，由于技術引進方在購買時預備付多高的價錢，取決于預期新增利潤的高低。28二、技術轉讓支付〔一〕一次總付〔二〕提成支付〔三〕入門費加提成29二、技術轉讓支付〔一〕一次總付一次總付〔Lump-sum〕，是指在答應協(xié)議中規(guī)定技術轉讓的一切費用，在簽署合同時一次算清，然后一次支付或分期支付。采取這種方式支付的轉讓費，除了注明總金額外，還要寫明各種費用所包括的細目。30二、技術轉讓支付〔二〕提成支付提成支付〔Royalty〕，是按引進方運用技術后在某一時期內獲得收益的比例來計算和支付這一時期的技術運用費。其特點可歸納為八個字：事后計算，按期償付。提成支付的金額的計算主要涉及提成基價和提成率兩個要素。31二、技術轉讓支付〔三〕入門費加提成入門費〔InitialPayment〕，是指答應方為約束接受方嚴厲履行合同收取的定金，也是對答應方提供資料、披露技術、教授技術的報酬。入門費加提成支付方式指引進方在所簽署的技術轉讓合同正式生效以后，或確認供應方已開場執(zhí)行合同后，先向供應方支付一筆入門費，待工程投產后再按商定的方法逐年支付提成費。該方式實踐上是前兩種方式的折衷。32第四節(jié)跨國公司技術轉讓戰(zhàn)略一、技術轉讓內容的戰(zhàn)略選擇二、技術轉讓方式的戰(zhàn)略選擇三、技術轉讓時間的戰(zhàn)略選擇33一、技術轉讓內容的戰(zhàn)略選擇〔一〕轉讓尚未運用但預備運用的技術〔二〕轉讓尚未運用亦不預備運用的技術〔三〕轉讓正在運用且會繼續(xù)運用的技術〔四〕轉讓正在運用但即將放棄運用的技術34二、技術轉讓方式的戰(zhàn)略選擇〔一〕技術轉讓的優(yōu)先方案是技術投資和建立子公司〔二〕技術轉讓的區(qū)位選擇〔三〕技術資本密集產業(yè)中的技術轉讓主要采取成套設備轉讓方式35二、技術轉讓方式的戰(zhàn)略選擇〔一〕技術轉讓的優(yōu)先方案是技術投資和建立子公司對于已有的技術優(yōu)勢，跨國公司既要設法最充分地加以利用，使之為公司帶來更多的超額利潤，也要盡力加以維護。因此，跨國公司的技術轉讓，相當一部分是以對外直接投資方式來進展的。經過直接投資，跨國公司可繞過對方關稅等貿易壁壘進入該國市場。也可實現(xiàn)技術轉讓內部化，即只向子公司轉移其優(yōu)勢技術。36二、技術轉讓方式的戰(zhàn)略選擇〔二〕技術轉讓的區(qū)位選擇對興隆國家，跨國公司主要采取互換答應戰(zhàn)略轉讓先進技術。對于開展中國家，跨國公司那么著重轉讓其成熟的技術或過剩技術。37二、技術轉讓方式的戰(zhàn)略選擇〔三〕技術資本密集產業(yè)中的技術轉讓主要采取成套設備轉讓方式