2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題單選題（共150題）1、下列關于證券自營業(yè)務的具體操作要求的說法中，正確的是（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D2、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A4、某有限責任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權。下列關于甲轉(zhuǎn)讓股權的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C5、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B6、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D7、下列關于證券公司流動性風險管理目標，描述最準確的是（）。A.建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求D.制定有效的流動性風險應急計劃【答案】A8、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D9、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】C10、有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D11、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B12、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權、土地出讓收益權等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎資產(chǎn)D.因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權【答案】D13、下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是（）A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A14、操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A15、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C16、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A17、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、關于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B19、下列關于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C20、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C21、負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B22、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.法律B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.行政法規(guī)【答案】B23、(2018年真題)以下關于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C25、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.分享基金投資收益C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D26、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B27、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B28、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A29、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）A.600％B.1000％C.800％D.500％【答案】D30、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時，不需召開臨時股東大會。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.持有公司股份3％的股東請求C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3D.監(jiān)事會提議召開【答案】B31、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B32、收購行為完成后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C33、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、期貨公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D35、證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）分。A.100B.150C.50D.200【答案】A36、標準化債權類資產(chǎn)應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C37、下列關于證券自營業(yè)務授權的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B39、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會頒布的法律的有（）。A.②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D40、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C43、關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法正確的是（）。A.證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任B.證券公司僅應建立健全融出方資質(zhì)審查制度C.融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務的其他機構(gòu)D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方股質(zhì)押回【答案】A44、按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B45、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A46、(2018年真題)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】C48、收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】D49、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D50、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴（）。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C51、下列選項中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側(cè)業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責任公司的股東可以用勞務出資D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下【答案】B52、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。A.《公司法》B.《證券法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《證券交易管理條例》【答案】D53、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B55、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B56、下列選項中，不屬于秉承守正創(chuàng)新的內(nèi)涵的是（）。A.專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強發(fā)展的適應性，以創(chuàng)新促發(fā)展B.圍繞服務實體經(jīng)濟和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產(chǎn)品、業(yè)務、管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度C.不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學習專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍D.堅持合規(guī)風控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強化員工審慎執(zhí)業(yè)與風險防范意識【答案】C57、證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以（）方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D58、下列關于托管人應當履行的職責中，錯誤的是（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告C.根據(jù)中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局的要求，報送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關業(yè)務報告和報表，并進行國際收支統(tǒng)計申報D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于15年【答案】D59、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業(yè)務關系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)【答案】C60、按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C61、下列關于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權【答案】C62、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B63、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B64、經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務劃分風險等級。A.風險特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產(chǎn)品或服務的募集方式D.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務【答案】A65、(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應當公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A66、證券公司可以采?。ǎ┓绞桨l(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A67、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C68、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B69、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B71、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A72、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B74、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具【答案】B75、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D76、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A77、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D78、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C79、發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C80、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向（）負責，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D81、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D82、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B83、下列哪一項不屬于資本市場的功能?（）A.籌資一投資功能B.資本定價功能C.調(diào)控經(jīng)濟功能D.資本配置功能【答案】C84、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。A.3B.4C.5D.6【答案】C85、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C86、存在以下行為的視為剛性兌付（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D87、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C88、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B89、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B90、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B91、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B92、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出撤銷決定的，應當予以公告B.撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息D.行政清理期間，被處置證券公司應繳納行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收【答案】D93、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C94、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A95、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C96、下列關于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B97、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C98、(2019年真題)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B99、（2020年真題）證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B100、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D101、證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C102、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C103、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D104、下列關于“滬倫通”存托憑證業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎，證券權益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機制，打通兩地市場的交易【答案】B105、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬5000萬B.5000萬8000萬C.8000萬1億D.1億5億【答案】D106、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C107、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務院規(guī)定的其他條件【答案】C108、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C109、股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D110、對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容的包括（）及有關人員。A.①②③B.①④C.①②③④D.②③④【答案】C111、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后（）內(nèi)向協(xié)會報告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B112、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A113、（2017年真題）基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C114、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會審核前5天D.發(fā)行部初審會后1天【答案】B115、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.王某為證券公司高級管理人員C.王某可以在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施【答案】C116、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D117、（2020年真題）下列關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D118、證券公司應于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。A.3B.5C.7D.10【答案】B119、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C120、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B121、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D122、期貨交易規(guī)則中，每（）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結(jié)算。A.1B.2C.5D.7【答案】A123、下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A124、下列關于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經(jīng)1/2合伙人一致同意時可退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前5日通知其他合伙人【答案】C125、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C126、下列有關有限責任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。A.經(jīng)理直接對股東會負責B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人【答案】A127、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D128、下列選項屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C129、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C130、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A131、以下關于證券賬戶變更和注銷的說法錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息B.投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結(jié)業(yè)務的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶【答案】B132、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C133、下列關于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理【答案】B134、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答