內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)綜合管理概述

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)

綜合管理概述長春2021年8月2前言內(nèi)部控制的起源194920世紀(jì)70年代197719781980199220022004第一次對內(nèi)部控制做了權(quán)威性的定義“水門事件〞使立法者和監(jiān)管團(tuán)體開始對內(nèi)部控制問題給以高度重視。國外腐敗實務(wù)法案柯恩委員會報告內(nèi)部控制審計的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)逐漸成形COSO委員會發(fā)布?企業(yè)內(nèi)部控制——整合框架?，提出五要素理論。美國國會通過薩班斯法案，要求所有在美國上市的公司必須建立和完善內(nèi)控體系。COSO發(fā)布?企業(yè)風(fēng)險管理——整合框架?，并成為世界各國和眾多企業(yè)廣為接受的標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)。編輯ppt前言2021年5月22日財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)?2021年4月26日，五部委聯(lián)合發(fā)布了?企業(yè)內(nèi)部控制配套指引?標(biāo)志著適應(yīng)我國企業(yè)實際情況、融合國際先進(jìn)經(jīng)驗的中國企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)體系根本建成。

編輯ppt4前言農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的開展歷程出臺了?關(guān)于加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制的決定?。開始按照監(jiān)管部門和巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的要求，從內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估、控制活動、信息與交流、監(jiān)督評價與糾正5個方面對內(nèi)部控制體系進(jìn)行改進(jìn)。出臺?對外部監(jiān)管和內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作的暫行規(guī)定?，推進(jìn)審計體制改革，加大建立健全內(nèi)控制度和監(jiān)管體系的力度?？傂袃?nèi)控合規(guī)部成立，標(biāo)志著農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)入全新的開展階段。同年，發(fā)布了?合規(guī)政策?，修訂了?員工行為守那么?，制訂了?內(nèi)控合規(guī)管理工作三、五、十年開展規(guī)劃?。初步建立了內(nèi)控合規(guī)組織體系，強(qiáng)力開展案件排查工作，優(yōu)化升級反洗錢信息管理系統(tǒng)，開展?守那么?教育檢查活動組織。發(fā)布綱領(lǐng)性文件?內(nèi)部控制根本規(guī)定?。繼續(xù)開展案件風(fēng)險排查，開展合規(guī)文化宣講和“執(zhí)行年〞活動，創(chuàng)新開展對職能部門的內(nèi)控評價，實施非現(xiàn)場監(jiān)測，改進(jìn)責(zé)任審計方式，研發(fā)內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)，啟動國際質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)工作。完成組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，由“兩級機(jī)構(gòu)〞“兩級派駐〞調(diào)整為“三級機(jī)構(gòu)〞“一級派駐〞。1998200220052021202120212021總行內(nèi)控與法律合規(guī)部成立編輯ppt前言2021年總行下發(fā)?關(guān)于高標(biāo)準(zhǔn)做好內(nèi)控合規(guī)工作的意見?〔農(nóng)銀發(fā)【2021】301號〕，提出的工作目標(biāo)之一：探索先進(jìn)的技術(shù)手段。充分利用先進(jìn)的信息技術(shù)，運用IT思維，將內(nèi)部控制的理念、方法和技術(shù)通過信息技術(shù)系統(tǒng)，嵌入到生產(chǎn)流程之中，力求實現(xiàn)內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)化、自動化和智能化；建立貫穿各級機(jī)構(gòu)、覆蓋各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)內(nèi)控信息及時收集、高效傳遞、便捷共享和充分利用，提高內(nèi)部控制工作效率和效果。編輯ppt前言內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)〔一期〕通過搭建內(nèi)控合規(guī)管理平臺，實現(xiàn)了內(nèi)控評價、監(jiān)督檢查、轉(zhuǎn)授權(quán)、反洗錢、員工違規(guī)積分、關(guān)聯(lián)方交易、報告等內(nèi)控合規(guī)工作的信息化管理，推進(jìn)了違規(guī)事件數(shù)據(jù)、內(nèi)控合規(guī)信息和合規(guī)經(jīng)理資料的集中管理，可以向全體員工提供外部法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度、員工個人檔案等查詢效勞，以及展示及時的、動態(tài)的合規(guī)地圖。編輯ppt7目錄Part2內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制Part3內(nèi)控合規(guī)報告體系Part4綜合管理模塊操作指南Part1綜合管理模塊簡介編輯ppt8目錄Part2內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制Part3內(nèi)控合規(guī)報告體系Part4綜合管理模塊操作指南Part1綜合管理模塊簡介編輯ppt綜合管理模塊簡介系統(tǒng)管理合規(guī)檔案報告與分析其它功能編輯ppt綜合管理模塊簡介一、系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理模塊是ICCS系統(tǒng)根底組成局部之一。在總行端，包括業(yè)務(wù)分類管理、產(chǎn)品分類管理、工程責(zé)任書管理、風(fēng)險矩陣、系統(tǒng)配置和日志管理六項子菜單。在分行端，包括系統(tǒng)配置和日志管理兩項子菜單。編輯ppt綜合管理模塊簡介二、合規(guī)檔案對各級機(jī)構(gòu)、部門、員工內(nèi)控合規(guī)相關(guān)信息的管理。包括員工合規(guī)檔案、內(nèi)控合規(guī)信息管理和信息公告三個子菜單。編輯ppt綜合管理模塊簡介三、報告與分析通過對系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的綜合處理和分析，表達(dá)系統(tǒng)的綜合管理職能。當(dāng)前系統(tǒng)提供指標(biāo)監(jiān)測、報表統(tǒng)計、報告管理三個子菜單。編輯ppt綜合管理模塊簡介

四、其它功能1、首頁。包括：公告消息、統(tǒng)計分析、儀表盤、最新發(fā)布制度、最新識別違規(guī)點、風(fēng)險熱力圖。

2、我的任務(wù)。包括：快捷導(dǎo)航、待辦事宜和個人消息。

3、合規(guī)地圖。

編輯ppt14目錄Part2內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制Part3內(nèi)控合規(guī)報告體系Part4綜合管理模塊操作指南Part1綜合管理模塊簡介編輯ppt內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制

一、認(rèn)識內(nèi)控合規(guī)管理的信息與溝通?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)?第五條企業(yè)建立與實施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括以下要素：〔一〕內(nèi)部環(huán)境〔二〕風(fēng)險評估〔三〕控制活動〔四〕信息與溝通〔五〕內(nèi)部監(jiān)督編輯ppt一、認(rèn)識內(nèi)控合規(guī)管理的信息與溝通信息與溝通是企業(yè)及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。信息收集處理制度與溝通制度。信息的有用性和內(nèi)部信息、外部信息的獲取渠道。信息的內(nèi)部溝通和外部溝通。重要信息的傳遞要求。信息技術(shù)的利用和對信息系統(tǒng)本身的控制。內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制編輯ppt內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制二、建立內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制的必要性

外部監(jiān)管部門對上市企業(yè)的強(qiáng)制要求。

順利完成上市企業(yè)信息披露的根本保證。

有效實施內(nèi)部控制的重要條件。編輯ppt內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制三、總行本部內(nèi)控合規(guī)管理信息聯(lián)系工作簡要介紹1.制定、下發(fā)了?中國農(nóng)業(yè)銀行總行本部內(nèi)控合規(guī)管理信息聯(lián)系工作方案?〔農(nóng)銀辦發(fā)【2021】818號〕，2021年1月正式開始執(zhí)行。編輯ppt

三、總行本部內(nèi)控合規(guī)管理信息聯(lián)系工作簡要介紹2、根本原那么信息共享原那么有效溝通原那么標(biāo)準(zhǔn)化原那么信息化原那么保密原那么

內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制編輯ppt內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制三、總行本部內(nèi)控合規(guī)管理信息聯(lián)系工作簡要介紹3、總行內(nèi)控與法律合規(guī)部是內(nèi)控合規(guī)信息牽頭管理部門。主要職責(zé)如下：確定與各部室建立對應(yīng)聯(lián)系的責(zé)任人，負(fù)責(zé)內(nèi)控與法律合規(guī)部與所對應(yīng)的聯(lián)系部室之間的工作協(xié)調(diào)與信息溝通。收集并處理內(nèi)控合規(guī)信息。對各部室內(nèi)控合規(guī)管理提供效勞并履行職責(zé)。根據(jù)監(jiān)管披露要求，完成內(nèi)部控制自評估報告并提交董事會審定。定期向行領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險管理委員會提交內(nèi)控合規(guī)管理情況報告。編輯ppt內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制三、總行本部內(nèi)控合規(guī)管理信息聯(lián)系工作簡要介紹4.各部室職責(zé)各部室負(fù)有向內(nèi)控與法律合規(guī)部提供本業(yè)務(wù)條線內(nèi)控合規(guī)信息的責(zé)任。根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理工作需要，向內(nèi)控與法律合規(guī)部提供本部門內(nèi)控合規(guī)管理相關(guān)資料，積極配合內(nèi)控與法律合規(guī)部收集內(nèi)控合規(guī)信息資料的一切活動。催促本部門內(nèi)控合規(guī)信息聯(lián)系人盡職履責(zé)。5.各部室聯(lián)系人職責(zé)履行日常信息收集與反響職責(zé) 落實工作協(xié)調(diào)與信息溝通工作及時提供內(nèi)外部監(jiān)管檢查情況隨時提供本部門業(yè)務(wù)條線發(fā)生的重大信息編輯ppt內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制總行本部內(nèi)控合規(guī)信息聯(lián)系工作提供資料名細(xì)表序號提供資料名稱提供部門提供周期1外部監(jiān)管檢查資料各部室及時內(nèi)部監(jiān)督檢查資料2盡職監(jiān)督管理執(zhí)行情況資料3外部監(jiān)管部門處理處罰情況及時4本部門主管業(yè)務(wù)條線發(fā)生（發(fā)現(xiàn)）的重大風(fēng)險事項、重大突發(fā)性違規(guī)事件及其它重大問題（案件等）各部室及時5向分支行（或轄屬機(jī)構(gòu)）發(fā)出的風(fēng)險提示、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置信息各部室及時6本部門主管業(yè)務(wù)條線有關(guān)于內(nèi)控合規(guī)的政策（宏觀、微觀、外部監(jiān)管、業(yè)務(wù)管理）及動態(tài)各部室及時7本部門轉(zhuǎn)授權(quán)及執(zhí)行情況各部室及時8本部門新制定（修定）的各項制度、辦法、操作規(guī)程目錄各部室月度9全行經(jīng)濟(jì)案件情況監(jiān)察部季度10全行責(zé)任性刑事案件情況安全保衛(wèi)部季度11全行計算機(jī)事故情況信息技術(shù)管理部季度12內(nèi)部控制結(jié)果評價的相關(guān)數(shù)據(jù)信息技術(shù)管理部季度13本條線業(yè)務(wù)經(jīng)營分析報告各業(yè)務(wù)部室季度14本部門主管業(yè)務(wù)條線10家基礎(chǔ)管理較好行和10家問題較多行名單及情況各業(yè)務(wù)部室季度15本部門合規(guī)工作報告各部室半年16本業(yè)務(wù)條線反洗錢履職報告各部室半年編輯ppt23目錄Part2內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制Part3內(nèi)控合規(guī)報告體系Part4綜合管理模塊操作指南Part1綜合管理模塊簡介編輯ppt內(nèi)控合規(guī)報告體系

一、定義

內(nèi)控合規(guī)報告，是指各級分支機(jī)構(gòu)、各職能部門，按規(guī)定的報告路線，向高級管理層、內(nèi)控合規(guī)部門提交的，定性和定量描述本機(jī)構(gòu)、本部門或有關(guān)人員在經(jīng)營管理中所涉及到的內(nèi)控合規(guī)管理狀況的報告。編輯ppt內(nèi)控合規(guī)報告體系二、報告的分類內(nèi)控合規(guī)報告包括綜合報告、專題報告、工程報告三類。隨著業(yè)務(wù)的開展，報告的種類會有所增加。在IT環(huán)境下，信息交流溝通會更快捷方便，查詢與統(tǒng)計報表已經(jīng)替代了局部報告功能。編輯ppt內(nèi)控合規(guī)報告體系二、報告的分類綜合報告。旨在全面反映報告期內(nèi)內(nèi)控合規(guī)管理整體情況的報告。主要包括合規(guī)風(fēng)險管理報告、內(nèi)控評價報告和內(nèi)控合規(guī)工作報告。專題報告。根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理的要求和風(fēng)險狀況，針對報告期內(nèi)專項工作〔如合規(guī)檢查、關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)積分、整改、反洗錢等〕執(zhí)行情況的報告。工程報告。根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理的要求，對特定工作情況的報告。主要包括合規(guī)工程報告和合規(guī)風(fēng)險事項報告。編輯ppt內(nèi)控合規(guī)報告體系三、報告體系的主要內(nèi)容報告主體報告對象報告的內(nèi)容報告頻率報告時間報告路徑編輯ppt內(nèi)控合規(guī)報告體系各級行內(nèi)控合規(guī)部門是內(nèi)控合規(guī)報告工作的組織、協(xié)調(diào)、管理和評價部門，要對內(nèi)控合規(guī)報告的真實性、全面性進(jìn)行必要的核查，并定期通報報告情況，評價報告效果。編輯ppt29目錄Part2內(nèi)控合規(guī)管理信息溝通與聯(lián)系機(jī)制Part3內(nèi)控合規(guī)報告體系建設(shè)的初步規(guī)劃Part4綜合管理模塊操作指南Part1綜合管理模塊簡介編輯ppt綜合管理模塊操作指南〔一〕

一、系統(tǒng)管理用戶管理機(jī)構(gòu)映射

部門業(yè)務(wù)歸屬設(shè)置日志管理編輯ppt綜合管理模塊操作指南〔一〕1、用戶管理系統(tǒng)面向全行所有員工，員工以身份證號碼作為唯一標(biāo)識進(jìn)行系統(tǒng)登陸。

系統(tǒng)用戶分為系統(tǒng)管理員、操作用戶和普通用戶三類。

系統(tǒng)通過角色與操作菜單相匹配，實現(xiàn)對用戶操作權(quán)限的控制。編輯ppt綜合管理模塊操作指南〔一〕包括授權(quán)、修改、注銷、啟用、刪除和密碼重置六項功能。編輯ppt

2、機(jī)構(gòu)映射由各級行系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)維護(hù)本級內(nèi)控信息管理系統(tǒng)與信貸管理系統(tǒng)〔C3〕機(jī)構(gòu)的對應(yīng)關(guān)系，具體映射關(guān)系可暫維護(hù)至一級支行層級。綜合管理模塊操作指南〔一〕編輯ppt

3、部門業(yè)務(wù)歸屬設(shè)置確定各項業(yè)務(wù)從總行到分支行的歸口管理部門。通過此功能將本級行業(yè)務(wù)管理部門與上級行的業(yè)務(wù)管理部門建立對應(yīng)關(guān)系，實現(xiàn)條線管理。在系統(tǒng)中用于確定問題責(zé)任部門、整改核實部門等。本功能由各級行系統(tǒng)管理員維護(hù)，只能對本級機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)歸屬操作。應(yīng)保證將所有業(yè)務(wù)歸屬劃分完畢，且同一業(yè)務(wù)歸屬不得為同一級行的多個業(yè)務(wù)部門同時設(shè)置。網(wǎng)點及營業(yè)中心不需要配置業(yè)務(wù)歸屬。

綜合管理模塊操作指南〔一〕編輯ppt

綜合管理模塊操作指南〔一〕編輯ppt

4、日志管理包括操作日志管理和登陸日志管理。記錄本級行及轄屬分支行系統(tǒng)操作人員登陸和系統(tǒng)操作情況。綜合管理模塊操作指南(一〕編輯ppt

綜合管理模塊操作指南(二〕二、合規(guī)檔案員工合規(guī)檔案內(nèi)控合規(guī)信息管理信息公告

編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕1、員工合規(guī)檔案建立員工根底信息與特殊信息檔案，提供員工個人合規(guī)信息查詢，推進(jìn)全行合規(guī)經(jīng)理隊伍建設(shè)。包括員工信息維護(hù)、合規(guī)培訓(xùn)管理、個人合規(guī)信息、合規(guī)人員管理和統(tǒng)計報表五項內(nèi)容。編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕1.1員工信息維護(hù)由各級行綜合管理員對系統(tǒng)用戶添加員工有關(guān)內(nèi)控合規(guī)管理的個性化信息。本系統(tǒng)的人員根底數(shù)據(jù)來源于人力資源管理系統(tǒng)，對根底數(shù)據(jù)不能修改。系統(tǒng)提供修改高管理標(biāo)志、修改內(nèi)控人員標(biāo)志、修改專家類型和修改根本信息四項操作。

編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕

1.2合規(guī)培訓(xùn)管理對本行組織開展合規(guī)培訓(xùn)信息進(jìn)行維護(hù)。提供新增、修改和刪除操作以及培訓(xùn)信息查詢功能。

編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕1.3個人合規(guī)信息展示一個員工的合規(guī)信息詳情，是公共菜單。信息局部來源于人力資源系統(tǒng)〔個人履歷、年度考核〕，局部由系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)統(tǒng)計獲得〔違規(guī)積分、檢查事件、處分信息、工作量統(tǒng)計等〕。編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕1.4合規(guī)人員管理對內(nèi)控合規(guī)人員信息進(jìn)行維護(hù)。系統(tǒng)提供根底信息與述職信息的維護(hù)，由各級行綜合管理員進(jìn)行操作。編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕

1.5統(tǒng)計報表生成內(nèi)控合規(guī)機(jī)構(gòu)、人員相關(guān)內(nèi)容的統(tǒng)計報表。

編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕

2、內(nèi)控合規(guī)信息管理對各級機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)信息進(jìn)行管理，實現(xiàn)信息的收集、傳遞、共享和利用。提供內(nèi)控合規(guī)管理信息的錄入、維護(hù)、查詢等功能。提供機(jī)構(gòu)合規(guī)檔案的查詢。編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕

2.1內(nèi)控合規(guī)信息提供為各級行、各業(yè)務(wù)條線錄入內(nèi)控合規(guī)管理相關(guān)信息提供通道，推動全行內(nèi)控合規(guī)信息的共享。有新增、修改、刪除和附件管理四項操作。編輯ppt綜合管理模塊操作指南(二〕

2.2內(nèi)控合規(guī)信息維護(hù)由各級行綜合管理員對錄入的各項內(nèi)控合規(guī)信息進(jìn)行整理，確定是否可以公開，方便有權(quán)限的人員進(jìn)行查詢。有刪除、公開/內(nèi)部、查看附件三項操作。

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