物業(yè)合資公司投后治理規(guī)范

物業(yè)合資公司投后治理規(guī)范總則目的為保障合資公司的股東權(quán)益，明確合作各方責(zé)權(quán)利關(guān)系，規(guī)范合資公司投后治理，促進(jìn)合資公司有序、高效、透明運(yùn)營，特制定本規(guī)范。適用范圍本規(guī)范適用于所有XX物業(yè)服務(wù)公司管理范圍內(nèi)各公司與其他外部合作方共同出資新設(shè)公司的經(jīng)營管理行為。術(shù)語與定義合資公司本規(guī)范所指的合資合作是指XX物業(yè)服務(wù)公司對(duì)外進(jìn)行的長(zhǎng)期股權(quán)投資合作行為，即以貨幣資金、股權(quán)、實(shí)物、無形資產(chǎn)等作價(jià)出資，對(duì)外進(jìn)行的各種形式投資活動(dòng)。包括但不限于出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體或個(gè)人成立的合資公司。本規(guī)范主要針對(duì)由XX物業(yè)服務(wù)公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表的合資公司進(jìn)行投后治理階段相關(guān)事項(xiàng)流程分工及標(biāo)準(zhǔn)要求說明。投后治理本規(guī)范所指的投后治理是指從簽署《股權(quán)合作協(xié)議》開始至投資退出期間，對(duì)合資企業(yè)實(shí)行的一系列公司治理工作。合資公司分類（1）戰(zhàn)略型：簽約項(xiàng)目年收入≥5000萬元或項(xiàng)目管理面積≥250萬方，為實(shí)現(xiàn)XX服務(wù)全國布局和全面發(fā)展而成立的合資公司。若成立時(shí)明確3個(gè)月內(nèi)能達(dá)到上述收入或管理面積要求，可定位為戰(zhàn)略型合資公司。（2）發(fā)展型：簽約項(xiàng)目年收入≥1000萬元或項(xiàng)目管理面積≥50萬方，在XX服務(wù)已布局區(qū)域?yàn)榉趸马?xiàng)目或新業(yè)務(wù)而成立的合資公司。若成立時(shí)明確3個(gè)月內(nèi)能達(dá)到上述收入或管理面積要求，可定位為發(fā)展型合資公司。（3）業(yè)務(wù)型：預(yù)計(jì)未來1年內(nèi)簽約項(xiàng)目年收入≥500萬元或項(xiàng)目管理面積≥25萬方，為推動(dòng)項(xiàng)目落地成立的合資公司。合資公司的分類需在立項(xiàng)時(shí)進(jìn)行明確，原則上后續(xù)不可更改分類。如在公司治理過程中根據(jù)實(shí)際情況需調(diào)整分類的，需提報(bào)XX服務(wù)總部總經(jīng)辦進(jìn)行審批。投后交接經(jīng)營主體確認(rèn)在《股權(quán)合作協(xié)議》簽署之后，應(yīng)在合資公司注冊(cè)登記成立之前完成投后經(jīng)營責(zé)任主體及負(fù)責(zé)人的確認(rèn)及報(bào)批。戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司參照《XX物業(yè)服務(wù)公司權(quán)責(zé)手冊(cè)》中城市公司的規(guī)定設(shè)立流程，業(yè)務(wù)型合資公司則參照物業(yè)片區(qū)的規(guī)定設(shè)立流程報(bào)批。投后交接安排在完成合資公司投后經(jīng)營責(zé)任主體確認(rèn)后，投前團(tuán)隊(duì)協(xié)同總部市場(chǎng)發(fā)展部與投后治理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行信息交底及投后交接。信息交底內(nèi)容主要包含合作方背景及主要人員情況、合作推進(jìn)歷程及關(guān)鍵事項(xiàng)、項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃及合作主要條款等，并將簽署的股權(quán)合作協(xié)議和立項(xiàng)評(píng)審等資料移交投后治理團(tuán)隊(duì)，并形成《投后交接清單》報(bào)總部市場(chǎng)發(fā)展部備案。經(jīng)營啟動(dòng)工商登記（1）董監(jiān)高人選在進(jìn)行合資公司工商注冊(cè)登記前，需確認(rèn)委派的董監(jiān)高人選。董事的委派需根據(jù)協(xié)議約定的XX委派董事席位，按序號(hào)順序依次選取董事人選，具體參考如下標(biāo)準(zhǔn)：董事①總部分管領(lǐng)導(dǎo)②所轄區(qū)域公司總經(jīng)理③合資公司運(yùn)營負(fù)責(zé)人監(jiān)事風(fēng)控合規(guī)部相關(guān)人員總經(jīng)理由XX服務(wù)集團(tuán)委派或根據(jù)公司章程約定由合作方委派（2）公司章程總部風(fēng)控合規(guī)部根據(jù)已簽訂《股權(quán)合作協(xié)議》起草合資公司《公司章程》，由總部市場(chǎng)發(fā)展部協(xié)同相關(guān)人員與合作方進(jìn)行確認(rèn)，雙方均確認(rèn)無誤后根據(jù)參照《XX物業(yè)服務(wù)公司權(quán)責(zé)手冊(cè)》發(fā)起流程審批。經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略（1）合資公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)包含公司定位、市場(chǎng)發(fā)展方向、經(jīng)營目標(biāo)、權(quán)責(zé)體系框架、組織及人事規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理規(guī)劃、業(yè)務(wù)管理規(guī)劃和信息化管理規(guī)劃等內(nèi)容，具體內(nèi)容可參考附件《合資公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告模板》進(jìn)行編制。（2）戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司可根據(jù)實(shí)際情況搭建相適應(yīng)的運(yùn)營管理體系，業(yè)務(wù)型合資公司則全面導(dǎo)入XX服務(wù)的運(yùn)營管理體系。經(jīng)營啟動(dòng)會(huì)在合資公司注冊(cè)登記成立后一個(gè)月內(nèi)，由總部市場(chǎng)發(fā)展部及運(yùn)營管理負(fù)責(zé)協(xié)同相關(guān)部門及區(qū)域公司完成合資公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的制定，并召開合資公司經(jīng)營啟動(dòng)會(huì)。日常經(jīng)營三會(huì)溝通機(jī)制合資公司新成立首年，由總部市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)協(xié)同區(qū)域公司進(jìn)行組織合資公司三會(huì)的召開，首年過后則由區(qū)域公司負(fù)責(zé)組織合資公司三會(huì)的召開。（1）三會(huì)定期會(huì)議安排會(huì)議股東會(huì)會(huì)議董事會(huì)/董事會(huì)議監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事會(huì)議召開頻率每年2次每年2次每年2次召開時(shí)間每年4月、12月每年1月、7月每年1月、7月通知發(fā)出時(shí)間提前15日通知提前10日通知提前10日通知召集人我方委派的董事我方委派的董事我方委派的監(jiān)事邀請(qǐng)出席人員全體股東代表全體董事全體監(jiān)事出席要求擁有過半數(shù)表決權(quán)的股東代表出席過半數(shù)董事出席過半數(shù)監(jiān)事出席邀請(qǐng)列席人員董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員監(jiān)事、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員總經(jīng)理、高級(jí)管理人員監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事會(huì)議日期可安排與董事會(huì)/董事會(huì)議一致，在董事會(huì)/董事會(huì)議結(jié)束后召開。（2）三會(huì)定期會(huì)議主要議程會(huì)議名稱會(huì)議主要議程股東會(huì)會(huì)議4月召開的股東會(huì)會(huì)議：①審議董事會(huì)/執(zhí)行董事工作報(bào)告；②審議監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事工作報(bào)告；③審議公司財(cái)務(wù)年度決算方案；④審議公司利潤(rùn)分配或彌補(bǔ)虧損方案；⑤審議其他專項(xiàng)提報(bào)的議案。12月召開的股東會(huì)會(huì)議：①審議公司財(cái)務(wù)年度預(yù)算方案；②審議其他專項(xiàng)提報(bào)的議案。董事會(huì)/董事會(huì)議①宣讀股東會(huì)決議（如有）；②總經(jīng)理工作匯報(bào)（年度/半年度工作總結(jié)及下年度/半年度計(jì)劃）；③審議公司年度/半年度經(jīng)營計(jì)劃；④其他專項(xiàng)提報(bào)的議案匯報(bào)。監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事會(huì)議①審議公司依法運(yùn)作檢查情況；②審議公司財(cái)務(wù)管理及投資檢查情況；③審議公司董事、總經(jīng)理及高級(jí)管理人員履職情況；④審議公司各專項(xiàng)議案調(diào)查及監(jiān)督情況。（3）三會(huì)臨時(shí)會(huì)議要求股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)/董事臨時(shí)會(huì)議：董事均有權(quán)書面提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議并提交供會(huì)議討論的明確提案，董事長(zhǎng)應(yīng)在收到該等書面提議后5日內(nèi)發(fā)出會(huì)議通知并在發(fā)出會(huì)議通知后的10日內(nèi)召開董事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事臨時(shí)會(huì)議：監(jiān)事均可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。經(jīng)營溝通機(jī)制（1）合作方經(jīng)營溝通：戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司每季度需邀請(qǐng)合作方委派的董事代表和經(jīng)營班子參加合資公司季度經(jīng)營分析會(huì)議，會(huì)議主要對(duì)上一季度工作進(jìn)行匯報(bào)復(fù)盤，規(guī)劃下一階段工作，提高各方對(duì)于合資公司的重視程度。（2）內(nèi)部經(jīng)營溝通：戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司參與區(qū)域公司的月度經(jīng)營分析會(huì)，區(qū)域公司在參與總部月度經(jīng)營分析會(huì)時(shí)根據(jù)需要單獨(dú)匯報(bào)所轄合資公司經(jīng)營情況；業(yè)務(wù)型合資公司則參照區(qū)域片區(qū)化運(yùn)營溝通機(jī)制。項(xiàng)目資源孵化戰(zhàn)略型合資公司由總部市場(chǎng)發(fā)展部主導(dǎo)，協(xié)同所轄區(qū)域公司進(jìn)行合作方的關(guān)系維護(hù)，充分調(diào)動(dòng)合作方積極性，為合資公司導(dǎo)入項(xiàng)目資源；發(fā)展型及業(yè)務(wù)型合資公司則由所轄區(qū)域公司主要負(fù)責(zé)合作方的關(guān)系維護(hù)。市場(chǎng)條線管理（1）合資公司的項(xiàng)目拓展業(yè)務(wù)參照單一項(xiàng)目市場(chǎng)拓展管理制度及流程執(zhí)行。（2）合資公司可根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展情況來配置專職市場(chǎng)發(fā)展人員，由總部市場(chǎng)發(fā)展部進(jìn)行相應(yīng)的市場(chǎng)條線管理。組織及人事管理除《股權(quán)合作協(xié)議》及公司章程有特殊約定的人員外，相關(guān)人員的人事管理權(quán)限歸XX物業(yè)服務(wù)公司。具體的職能管理人員配置標(biāo)準(zhǔn)、人員來源（XX/合作方委派、外部招聘等）由雙方協(xié)商后報(bào)董事會(huì)/董事會(huì)議進(jìn)行審批確定。財(cái)務(wù)管理（1）合資公司均需要進(jìn)行財(cái)務(wù)獨(dú)立核算。（2）除《股權(quán)合作協(xié)議》及公司章程有特殊約定外，財(cái)務(wù)基本職責(zé)與財(cái)務(wù)管理制度等要求，參照附件《合資公司財(cái)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)》中內(nèi)容執(zhí)行。業(yè)務(wù)管理根據(jù)前期審批通過的合資公司投后經(jīng)營責(zé)任主體，戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司按城市公司業(yè)務(wù)管理模式歸屬相應(yīng)區(qū)域公司管理，業(yè)務(wù)型合資公司按物業(yè)片區(qū)業(yè)務(wù)管理模式歸屬相應(yīng)城市公司管理。信息化管理（1）原則上所有合資公司均需使用XX服務(wù)的信息管理體系，如有特殊情況申請(qǐng)不使用的，需單獨(dú)提報(bào)XX服務(wù)集團(tuán)總部審批。（2）信息化管理系統(tǒng)應(yīng)在合資公司注冊(cè)成立后一個(gè)月內(nèi)完成導(dǎo)入，合資公司相關(guān)人員應(yīng)開通相應(yīng)的OA賬號(hào)及流程權(quán)限。綜合管理印證/檔案管理、行政管理、資產(chǎn)（有形/無形）管理、品牌/輿情管理、文化導(dǎo)入等相關(guān)工作參照附件《合資公司綜合管理標(biāo)準(zhǔn)》中要求執(zhí)行。5.10投后治理復(fù)盤（1）合資公司成立1年內(nèi)為初創(chuàng)期，應(yīng)每季度進(jìn)行一次投后治理復(fù)盤；成立1年以后進(jìn)入穩(wěn)定期，則按每半年進(jìn)行一次投后治理復(fù)盤。（2）合資公司投后復(fù)盤由總部市場(chǎng)發(fā)展部牽頭組織，投后復(fù)盤內(nèi)容應(yīng)包括合資公司概況、經(jīng)營情況分析（財(cái)務(wù)板塊、人力板塊、市場(chǎng)板塊和信息化板塊等）、存在不足及提措施、需支持或決策事項(xiàng)等內(nèi)容，具體內(nèi)容參考《合資公司投后治理復(fù)盤報(bào)告模板》。（3）合資公司投后復(fù)盤發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，由總部市場(chǎng)發(fā)展部協(xié)同相關(guān)專業(yè)部門進(jìn)行解決和落地。投資退出財(cái)務(wù)清算合資公司股權(quán)退出，需做公司財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)清算，具體工作安排參照附件《合資公司財(cái)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)》內(nèi)容執(zhí)行。人員調(diào)整由XX服務(wù)進(jìn)行委派的人員，由XX服務(wù)進(jìn)行調(diào)回或做其他處理。由合資公司進(jìn)行招聘的人員，由XX服務(wù)及合作方進(jìn)行決策，進(jìn)行人員調(diào)派至XX服務(wù)或由合資公司進(jìn)行協(xié)商解除。綜合事務(wù)清理做好印章的盤點(diǎn)、臺(tái)賬和用印記錄檢查及印章的停用銷毀工作，相關(guān)工商變更、以及檔案管理按照附件《合資公司綜合管理標(biāo)準(zhǔn)》中內(nèi)容執(zhí)行。投資退出復(fù)盤針對(duì)處于退場(chǎng)階段的合資公司進(jìn)行全周期的經(jīng)營復(fù)盤，評(píng)估整個(gè)合作階段經(jīng)營收益情況，并完成退出因素的分析，便于后續(xù)合資公司的管理完善。附則本規(guī)范由XX物業(yè)服務(wù)公司市場(chǎng)發(fā)展部牽頭編制發(fā)布，并負(fù)責(zé)解釋。附件附件1：《合資