證券從業(yè)資格交易模擬真題

模擬真題—證券從業(yè)資格交易模擬真題

2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》考前押密試題（含答案解析），題型分單項選

擇題、多項選擇題、判斷題，幫助考生備戰(zhàn)考生。

一、單項選擇題（本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只

有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）

1.有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.是否在證券交易所掛牌交易

C.募集方式

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B.公司債券

C.金融證券

D.商業(yè)票據(jù)

3.根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣（）。

A.政府機構(gòu)債券和金融債券

B.政府債券和政府機構(gòu)債券

C.政府債券和金融債券

D.信托投資基金

4.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機

構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）o

A.6%

B.10%

C.12%

D.15%

5.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證

券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準人門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)

在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

A.4

B.3

C.2

D.1

6.16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一一

（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。

A.獨資制企業(yè)

B.合伙制企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份公司

7.2006年6月，（）與泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第

一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。

A.東京證券交易所

B.多倫多證券交易所

C.悉尼期貨交易所

D.紐約證券交易所

8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公

司，從事國）；加入后3年）。

A.33%,49%

B.40%,50%

C.55%,49%

D.33%,50%

9.關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

B.股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

C.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證

D.山于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)

定的自有資本

10.下列不屬于股利政策的是（）。

A.送股

B.派現(xiàn)

C.股份回購

D.資本公積金轉(zhuǎn)增股本

11.決定股票市場價格的是股票的（）。

A.票面價值

B.賬面價值

C.）。

A.股東大會一般每一年或半年定期召開一次

B.股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過

C.股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積

投票制

D.股東必須親自出席股東大會，不可以委托代理人出席股東會議

13.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（）。

A.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票

B.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

C.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

D.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

14.國家股的資金主要來源于三個方面，其中不包括（

A.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

B.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建

股份公司的投資

D.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

15.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實施之II

起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交

易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月），在24

個月）。

A.5%,8%

B.10%,15%

C.5%,10%

D.15%,10%

16.（）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通

股票交換的選擇權(quán)。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附有新股認購權(quán)條款的債券

D.附有交換條款的債券

17.政府債券的特征不包括（）。

A.免稅待遇

B.流通性差

C.收益穩(wěn)定

D.安全性高

18.下列關(guān)于記賬式國債的特點闡述錯誤的是（）

A.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險

C.期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行

D.通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

19.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，

期限為30年，年利率為7.2%,所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債

屬于（）。

A.財政國債

B.特別債券

C.保值債券

D.國家重點建設(shè)債券

20.我國金融債券的發(fā)行始于（）。

A.國民黨政府時期

B.北洋政府時期

C.1993年，中國投資銀行被批準發(fā)行

D.1994年，我國政策性銀行成立后

21.1993?1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的（）。

A.再度發(fā)展期

B.發(fā)展期

C.整頓期

D.萌芽期

22.國際債券的投資者不包括（）。

A.各國政府

B.銀行或其他金融機構(gòu)

C.各種基金會

D.工商財團和自然人

23.歐洲債券由于不以發(fā)行后場所在國的貨幣為面值，故也稱（）。

A.揚基債券

B.武士債券

C.外國債券

D.無國籍債券

24.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

25.下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（）。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，開放式基金的基金規(guī)模是固定的

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買

費計算外，以后的交易計價方式不同

D.投資者在買賣封閉式基金時,在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基

金時，則要支付申購費和贖回費

26.證券投資基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金的依據(jù)是（）。

A.投資理念不同

B.投資標的不同

C.投資目標不同

D.運作方式不同

27.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

28.（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

B.基金份額上市交易公告書

C.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

D.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

30.下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系

C.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

D.基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

31.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（）。

A.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測

和判斷的準確程度

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或

互換不同的金融工具

C.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間）。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.奇異型期權(quán)

D.修正美式期權(quán)

33.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）o

A.利率期貨

B.債券期貨

C.貨幣期貨

D.股權(quán)類期貨

34.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（）。

A.±5%

B.±10%

C.+20%

D.±30%

35.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A.按實際金額計算的互換交易

B.按名義金額計算的互換交易

C.金融期貨合約

D.遠期利率協(xié)議

36.交易所交易基金的期權(quán)屬于（

A.單只股票期權(quán)

B.金融期貨合約期權(quán)

C.股票組合期權(quán)

D.股票指數(shù)期權(quán)

37.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期）。

A.優(yōu)先股票

B.金融債券

C.普通股票

D.公司債券

38.下列不屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的是（）。

A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

D.上巾交易的ADR須經(jīng)美國證券與交易委員會注冊，有助于保障投資者利益

39.上市公司常用的增資方式是（）。

A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

40.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所

得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。

A.資本公積金

B.盈余公積金

C.法定公益金

D.未分配利潤

41.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

42.下列不屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（）。

A.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

B.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負

C.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在三個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告

D.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，公司年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見

或者無法表示意見的審計報告

43.場外交易市場是一個以（）方式進行證券交易的市場。

A.公開招標

B.累計投標詢價

C.上網(wǎng)競價方式

D.議價

44.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從

事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（）。

A.恒指服務(wù)公司

B.中證指數(shù)有限公司

C.三元證券投資顧問有限公司

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

45.下列屬于上海證券交易所綜合指數(shù)類的是（）。

A.匕證成分股指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.新上證綜合指數(shù)

46.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)是（）。

A.日經(jīng)225股價指數(shù)

B.NASDAQ市場及其指數(shù)

C.金融時報證券交易所指數(shù)

D.道―瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

47.關(guān)于證券公司的說法錯誤的是（）。

A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

C.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者

股份有限公司

D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

48.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（））。

A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性

B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度

C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億

元，凈資本最低限額為2億元

D.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)

50.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意

見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在（）億元

以上。

A.30

B.50

C.60

D.80

51.證券公司）。

A.提高證券公司經(jīng)營效率和效果

B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

52.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準備。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

53.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）

名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得

證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

A.8

B.10

C.15

D.20

54.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。

A.2

B.3

C.4

D.5

55.通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等手段，對證券市場進行干

預(yù)，

這屬于證券市場監(jiān)管的（）。

A.法律手段

B.計劃手段

C.行政手段

D.經(jīng)濟手段

56.我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他

宣傳推介活動的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處（）的

罰款。

A.2萬?30萬元

B.3萬?30萬元

C.20萬?60萬元

D.30萬?60萬元

57.公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不

得有重大遺漏。這體現(xiàn)了上市公司信息披露應(yīng)遵循的（）。

A.及時原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

58.證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括（）。

A.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

59.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）

II）的原則設(shè)計。

A.即時交付

B.貨銀對付

C.集中交付

D.貨銀交付

二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個

或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1.下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。

A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

B.銀行證券屬于資本證券

C.是有價證券的主要形式

D.狹義的有價證券即指資本證券

2.證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是

（）。

A.很容易變現(xiàn)

B.本金保持相對穩(wěn)定

C.變現(xiàn)的交易成本極小

D.具有安全可靠的證券交易市場

3.根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。

A.基金市場

B.債券市場

C.股票市場

D.衍生產(chǎn)品市場

4.參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.主權(quán)財富基金

C.銀行業(yè)金融機構(gòu)

D.保險公司

5.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（）。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.交易所重組與會員化

6.股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.重大決策

D.對公司財產(chǎn)的直接支配處理

7.下列關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。

A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的

股票

B.無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有）。

A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定I臨

時停市

D.當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以

平抑股價波動

9.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（）。

A.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

B.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

C.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

D.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

10.可對境）。

A.定居在國外的中國公民

B.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.外國的自然人、法人和其他組織考試大論壇

D.境）。

A.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因

素綜合考慮

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D.在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標

準

12.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.實物債券

B.息票累積債券

C.零息債券

D.附息債券

13.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有（）。

A.債權(quán)記錄方式不同

B.申請購買手續(xù)不同

C.發(fā)行對象不同

D.付息方式不同

14.關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是（）。

A.其期限在5年以上（含5年）

B.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%

的前提下，募集人才能償付本息

C.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本

D.募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清

償

15.在我國企業(yè)債券的再度發(fā)展期出現(xiàn)的明顯變化有（）。

A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

B.在發(fā)債募集資金的用途上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款

C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場

D.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

16.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）。

A.資金的性質(zhì)不同

B.投資者的地位不同

C.投資方式不同

D.基金的營運依據(jù)不同

17.下列對股票基金認識正確的是（）o

A.股票基金是重要的基金品種

B.股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金

C.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

D.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為?般股票基金和專門化股票基金

18.通常情況下，基金所支付的費用主要包括（）。

A.基金管理費

B.基金托管費

C.基金交易費

D.基金運作費

19.目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括（）。

A.交易傭金

B.證管費

C.印花稅

D.開戶費

20.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了（的

運作特點。）

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

21.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（）。

A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

D.是20世紀80年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

22.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（

A.互換交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠期交易

D.期貨交易

23.利率期貨品種主要包括（）。

A.單只股票期貨

B.股票組合的期貨

C.主要參考利率期貨

D.債券期貨

24.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。

A.備兌權(quán)證

B.認股權(quán)證

。）

C.認購權(quán)證

D.認沽權(quán)證

25.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。

A.轉(zhuǎn)換價格修正條款

B.票面利率或股息率

C.轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格

D.贖回條款與回售條款

26.我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)包括（）。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.三板市場

D.中小企業(yè)板塊市場

27.公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D.公司在最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

28.上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有（）?

A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最大變動單位

C.現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式

D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一

致時、便立即成交并形成價格或者免予采取證券市場禁人措施。

A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

D.違法后果未能造成惡劣影響的

38.證券市場中，欺詐客戶行為包括（）。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

B.不在規(guī)定時間）。

A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力

C.制定行業(yè)公約，促進公平競爭

D.從業(yè)人員的資格管理

40.下列屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）o

A.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

31.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)

模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.盈利能力下降

B.資產(chǎn)流動性不足

C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

D.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

32.可作為融資買入或融券賣出的標的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.在交易所上市交易滿6個月

C.近3個月）。

A.對話報價

B.單邊報價

C.雙邊報價

D.反向報價

34.全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。

A.首期交易凈價

B.到期交付方式

C.到期交易凈價

D.回購債券數(shù)量

35.債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為（）。

A.逆回購方

B.買入返售方

C.賣出回購方

D.資金融出方

36.國債買斷式回購的交易主體賬戶限于（）。

A.A賬戶

B.B賬戶

C.C賬戶

D.D賬戶

37.證券登記具有（）證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要

環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

A.確定

B.變更

C.取消

D.終止

38.通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接

將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.網(wǎng)上發(fā)行

C.網(wǎng)下發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

39.（）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。

A.本金風(fēng)險

B.價差風(fēng)險

C.重置風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

40.針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（）。

A.風(fēng)險評估體系

B.引入貨銀對付機制

C.結(jié)算銀行準人標準

D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

三、判斷題（本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分,

答題錯誤、不答題的不得分）

1.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類:

一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（）

A.正確

B.錯誤

2.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的

證券交易。（）

A.正確

B.錯誤

3.我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市

場發(fā)行主體的地位。（）

A.正確

B.錯誤

4.《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保

險公司資金運用范圍。（）

A.正確

B.錯誤

5.在我國，社?；鹩蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另■部分是社會保險基金。

A.正確

B.錯誤

6.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一特級銀期貨標

準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。（）

A.正確

B.錯誤

7.中國國際金融公司在II本債券市場發(fā)行了100億II元的私募債券，這是我國國）

A.正確

B.錯誤

8.行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的

轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（）

A.正確

B.錯誤

9.我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方

式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（）

A.正確

B.錯誤

10.無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（）

A.正確

B.錯誤

11.資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（）

A.正確

B.錯誤

12.股票的清算價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價值

等

于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（）

A.正確

B.錯誤

13.通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速

度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（）

A.正確

B.錯誤

14.政治因素對股票價格的影響很大，其中戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。（）

A.正確

B.錯誤

15.早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（）

A.正確

B.錯誤

16.息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息,

存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（）

A.正確

B.錯誤

17.1994年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式

國債和記賬式國債等）。（）

A.正確

B.錯誤

18.金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限）

A.正確

B.錯誤

19.2003年，國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國

債新品種。（）

A.正確

B.錯誤

20.公司債券與金融債券一樣大多數(shù)可免除擔(dān)保。（）

A.正確

B.錯誤

21.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限）

A.正確

B.錯誤

22.歐洲債券是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。目

前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌資的重要手段。（）

A.正確

B.錯誤

23.一般認為，基金起源于美國。1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組

織是公認的最早的基金機構(gòu)。（）

A.正確

B.錯誤

24.開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金

融工具。（）

A.正確

B.錯誤

25.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報

的

受益人。（）

A.正確

B.錯誤

26.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是管理基金。（）

A.正確

B.錯誤

27.自2006年2月開始，我國的基金管理公司需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，才可以向合格境

外機構(gòu)投資者、境）

A.正確

B.錯誤

28.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生

的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。（）

A.正確

B.錯誤

29.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)

基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（）

A.正確

B.錯誤

30.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人

應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時I生。（）

A.正確

B.錯誤

31.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機性和高風(fēng)險性。（）

A.正確

B.錯誤

32.根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)

議的參考利率均為Libor。（）

A.正確

B.錯誤

33.中國金融期貨交易所于2006年9月5II推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首

個中國A股指數(shù)期貨。（）

A.正確

B.錯誤

34.期貨市場套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商

品只能有一個價格。（）

A.正確

B.錯誤

35.在實踐中，只有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易，而沒有以金融期貨合約

為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易。（）

A.正確

B.錯誤

36.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。（）

A.正確

B.錯誤

37.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)

整，除息時則不作調(diào)整。（）

A.正確

B.錯誤

38.目前，我國）

A.正確

B.錯誤

39.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為

代表。（）

A.正確

B.錯誤

40.上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)

行股票方式。（）

A.正確

B.錯誤

41.我國的證券交易所采用無紙化集中交易方式。（）