2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習試題A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習試題A卷含答案單選題（共150題）1、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B2、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A3、下列選項中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、（2021年真題）在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（??）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D5、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B6、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C7、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A.公司清算時每一股份所代表的實際價值B.大多數(shù)公司的股票實際清算價值高于賬面價值C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值D.大多數(shù)公司的股票實際清算價值應與賬面價值相等【答案】A8、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C9、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A10、目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、操作風險的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A12、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)C.個人；特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池；公司【答案】A13、下列對于風險規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B15、（2021年真題）下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（??）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應當每日進行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C16、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C17、經(jīng)國務院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C18、以下屬于信用類衍生產(chǎn)品的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C19、可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、下列關(guān)于股票的理論價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格B.股票價格應由其價值決定，但股票本身也有價值C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益【答案】B21、以下不屬于風險應對的是（）。A.風險走向管理B.風險定價與撥備C.風險限額D.風險緩釋【答案】A22、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B23、非系統(tǒng)性風險一般包括信用風險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、能夠開發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）A.建構(gòu)模塊工具B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融遠期合約D.金融互換【答案】B26、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資要求說法錯誤的是（）。A.嚴禁使用基金財產(chǎn)從事借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動B.應遵循“利益共享、風險共擔”原則C.為被投企業(yè)提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的20%D.可以從事承擔無限責任的投資【答案】D27、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、（2018年真題）對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的（）解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B29、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A30、下列關(guān)于風險管理相關(guān)的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D31、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B32、（2018年真題）政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、債券票面利率又稱為（）。?A.實際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B35、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D36、國家股從資金來源上看，主要有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C37、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C39、證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先【答案】C40、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D41、下列各項中，（）不是我國證券賬戶的種類。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.開放式基金賬戶D.權(quán)證交易賬戶【答案】D42、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標，是嚴格按照承諾對資產(chǎn)進行配置以獲取預期收益的投資戰(zhàn)略或計劃。A.基金投資風格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A43、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A44、股票應載明的事項主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D45、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B46、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C48、下列（）屬于規(guī)范類強制退市的情形。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A49、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C50、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）。A.金融遠期合約B.金融期貨合約C.金融期權(quán)合約D.金融現(xiàn)貨合約【答案】A52、由于影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復雜性【答案】B53、（2020年真題）一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構(gòu)【答案】A56、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B57、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】A58、關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點,以下說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、按照《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預算收入B.政府性基金C.專項收入D.財政撥款【答案】A60、設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C61、在美國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系D.市場無風險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系【答案】D63、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認購新股【答案】B64、下列關(guān)于信用評級的程序評定等級的說法中錯誤的是（）。A.信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持，參會評審委員不得少于5人B.評級對象信用等級的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評級委員會召開信用等級評審會議決定C.證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員在信用級別評定前可以以明示或默示方式承諾或保證級別D.評級委員會委員不得擔任本人作為項目組成員參與的評級項目的評審委員。【答案】C65、屬于保險公司次級定期債務的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、下列關(guān)于金融市場中的交易所市場與場外交易市場的說法錯誤的有（）。A.交易所市場包括證券交易所、期貨交易所、期權(quán)交易所以及外匯市場等金融市場B.按交易金額比較，場外市場交易量遠遠大于交易所市場的交易量，交易結(jié)構(gòu)和交易方式也較為豐富C.市場參與者通過電話、電報、網(wǎng)絡等手段進行溝通和交易的金融市場，相對于交易所場內(nèi)交易而言，通常被稱為場外市場D.在我國，中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（CFETS）及金融機構(gòu)柜臺交易等市場一般就歸為場外市場?！敬鸢浮緼67、下列()不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B68、證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A69、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A70、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B71、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算說法錯誤的是（）。A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種B.債券結(jié)算為全價結(jié)算C.債券報價為每100元面值債券的價格D.凈價=全價+應計利息【答案】D72、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D73、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。A.間接融資B.信用融資C.場外融資D.民間借貸【答案】D74、證券研究人員的主要任務就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。A.內(nèi)在價值B.實際價值C.賬面價值D.票面價值【答案】A75、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D76、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D77、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B78、（）依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D79、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、（2019年真題）我國金融衍生工具市場分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C82、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C83、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B84、會計師事務所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C85、下列選項中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A87、開設證券賬戶應當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B88、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊含著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D89、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】B90、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B91、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C92、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個人【答案】B93、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A94、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是（）。A.具有持續(xù)經(jīng)營能力B.應為高新技術(shù)企業(yè)C.主辦券商推薦并持續(xù)督導D.依法設立且存續(xù)滿兩年【答案】B95、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D96、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告C.發(fā)行人業(yè)務完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力D.發(fā)行人規(guī)范運行【答案】A97、以下屬于創(chuàng)業(yè)板退市標準的是（）。①最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負值且營業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業(yè)收入低于1億元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A98、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資本C.基金的凈資產(chǎn)D.基金的全部資產(chǎn)及負債【答案】D99、期權(quán)價值變化0.1，到期時間變化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D100、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B101、基金管理費率通常與基金規(guī)模成（）與風險成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D102、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A103、債券賣出價或償還額小于買入價時，其差額被稱為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A104、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B105、關(guān)于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、證券公司的業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務等。A.委托投資業(yè)務B.資產(chǎn)托管業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.委托貸款業(yè)務【答案】C107、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A108、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B109、借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B110、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B111、鼓勵具備以下（）條件的資信評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B112、（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A113、下列有關(guān)金融市場分類的說法，錯誤的是（）。A.從組織形式來看，隨著交易所市場的發(fā)展，越來越多的交易所采用了公司制結(jié)構(gòu)B.按交易是即期還是未來交割，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場C.交易債務工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場D.場外市場采用報價商或做市商交易制度，不會采用競價撮合交易機制【答案】D114、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B115、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析【答案】A116、合格境外機構(gòu)投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D117、風險識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A118、關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C119、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A120、經(jīng)財政部批準，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、當投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標的資產(chǎn)市價與行權(quán)價格之間的差額B.期權(quán)標的資產(chǎn)C.期權(quán)費D.利息【答案】A122、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。基金備案自（）之日起，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構(gòu)D.提交驗資報告【答案】A123、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A124、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D125、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B126、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、（2020年真題）基金信息披露義務人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B128、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關(guān)于相關(guān)當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買方B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對資產(chǎn)項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行保管，代表投資者行使職能【答案】B129、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D130、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即D.在一個交易日內(nèi)【答案】C131、中國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是（）。A.臺灣50指數(shù)B.綜合股價平均數(shù)C.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)【答案】C132、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價D.發(fā)行方式【答案】A133、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機構(gòu)體系【答案】C134、關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D135、基金托管費的計提通常是（）。A.I、ⅢB.I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A136、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含