第八章 工程索賠管理

第八章工程索賠管理1第一節(jié)索賠的基本理論

一、索賠的基本概念（一）索賠的含義（二）索賠與違約責(zé)任的區(qū)別2第八章工程索賠管理二、索賠的分類

1．按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(1)承包人與發(fā)包人間的索賠(2)總承包人與分包人間的索賠(3)發(fā)包人或承包人與供貨人、運(yùn)輸人間的索賠(4)發(fā)包人或承包人與保險(xiǎn)人間的索賠3第八章工程索賠管理二、索賠的分類

2．按索賠的依據(jù)分類(1)合同內(nèi)索賠(2)合同外索賠(3)道義索賠4第八章工程索賠管理二、索賠的分類

3．按索賠目的分類(1)工期索賠(2)費(fèi)用索賠5第八章工程索賠管理二、索賠的分類

4．按索賠事件的性質(zhì)分類(1)工程延期索賠(2)工程變更索賠(3)工程終止索賠(4)工程加速索賠(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠(6)其他索賠6第八章工程索賠管理二、索賠的分類

5．按索賠處理方式分類(1)單項(xiàng)索賠(2)綜合索賠7第八章工程索賠管理三、索賠的原因與依據(jù)

（一）工程索賠的原因(1)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均(2)施工條件變化(3)工程師指令(4)工程變更(5)工期拖延(6)業(yè)主違約(7)合同缺陷(8)其他承包商干擾(9)國家法令的變更(10)其他第三方面原因8第八章工程索賠管理（二）建設(shè)工程索賠的依據(jù)

（1）構(gòu)成合同的原始文件（2）工程師的指示（3）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄（4）會(huì)議記錄（5）現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄（6）工程財(cái)務(wù)記錄（7）往來函件（8）市場(chǎng)信息資料（9）政策法令文件9第八章工程索賠管理四、工程索賠的作用1．索賠可以保證合同的正確實(shí)施2．索賠是合同和法律賦予合同當(dāng)事人的權(quán)利3．索賠既是落實(shí)和調(diào)整合同當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的有效手段，也是合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的又一次合理再分配4．索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用5．索賠有助于承發(fā)包雙方更快地熟悉國際慣例10第八章工程索賠管理第二節(jié)常見的工程索賠

一、常見的承包商提出的索賠事件二、發(fā)包人可以提出的索賠事件11第八章工程索賠管理第三節(jié)索賠的處理與解決

一、索賠的證據(jù)1．索賠證據(jù)2．索賠證據(jù)的基本要求12第八章工程索賠管理二、索賠的程序

（一）發(fā)出索賠意向通知（二）索賠資料的準(zhǔn)備（三）工程師審核索賠報(bào)告承包人索賠要求的成立必須同時(shí)具備如下4個(gè)條件：1）與合同相比較，事件已經(jīng)造成了承包人實(shí)際的額外費(fèi)用增加或工期損失。2）費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于承包人自身的責(zé)任所造成。3）這種經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害不是由承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所造成。4）承包人在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠文件。13第八章工程索賠管理（四）工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償額和工程師索賠處理意見工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；（五）業(yè)主審查索賠處理（六）承包人索賠結(jié)果的處理

14第八章工程索賠管理第四節(jié)費(fèi)用索賠和工期索賠的計(jì)算方法一、費(fèi)用索賠的計(jì)算(一)可索賠費(fèi)用的組成

可索賠的費(fèi)用內(nèi)容一般包括以下幾個(gè)方面：（1）人工費(fèi)（2）材料費(fèi)（3）施工機(jī)械使用費(fèi)（4）現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)（5）企業(yè)管理費(fèi)（6）利潤（7）其他應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用15第八章工程索賠管理（二）費(fèi)用索賠值的計(jì)算1.單項(xiàng)索賠值的計(jì)算（1）人工費(fèi)的計(jì)算（2）材料費(fèi)計(jì)算（3）施工機(jī)械使用費(fèi)的計(jì)算（4）現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)的計(jì)算（5）企業(yè)管理費(fèi)的計(jì)算（6）利潤（7）利息16第八章工程索賠管理2.總費(fèi)用索賠計(jì)算1)按多個(gè)索賠事件發(fā)生的時(shí)段，分別計(jì)算每時(shí)段的索賠費(fèi)用，再匯總出總費(fèi)用；2)按單一索賠事件計(jì)算索賠的總費(fèi)用。17第八章工程索賠管理（三）不允許索賠的費(fèi)用（1）由于承包商的原因而增大的經(jīng)濟(jì)損失（2）因合同或工程變更等事件引起的費(fèi)用（3）承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用（4）索賠金額在索賠處理期間的利息18第八章工程索賠管理二、工期索賠的計(jì)算1．工期索賠的原因（1）非承包商原因--承包商有權(quán)獲得工期延長（2）承包商原因19第八章工程索賠管理2．工程拖期的分類及處理措施（1）由于承包商原因造成的工程拖期

承包商無權(quán)獲得工期延長。（2）由于非承包商原因造成的工程拖期

承包商有權(quán)要求業(yè)主給予工期延長

20第八章工程索賠管理工期索賠處理原則索賠原因是否可原諒?fù)掀谠蜇?zé)任者處理原則索賠結(jié)果可原諒?fù)掀?1)修改設(shè)計(jì)(2)施工條件變化(3)業(yè)主原因拖期(4)工程師原因拖期業(yè)主／工程師可給予工期延長可補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失工期／經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償工程進(jìn)度拖延(1)異常惡劣氣候(2)工人罷工(3)天災(zāi)客觀原因可給予工期延長不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償工期不可原諒?fù)掀?1)工效不高(2)施工組織不好(3)設(shè)備材料供應(yīng)不及時(shí)承包商不延長工期不補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失。向業(yè)主支付誤期損害賠償費(fèi)索賠失敗無權(quán)索賠21第八章工程索賠管理（3）共同延誤下工期索賠的有效期處理22第八章工程索賠管理背景資料(2006，一建考題）

某建筑工程，建筑面積3.8萬m2，地下一層，地上十六層。施工單位（以下簡稱“乙方”）與建設(shè)單位（以下簡稱“甲方”）簽訂了施工總承包合同，合同工期600天。合同約定，工期每提前（或拖后）1天，獎(jiǎng)勵(lì)（或罰款）1萬元。乙方將屋面和設(shè)備安裝兩項(xiàng)工程的勞務(wù)進(jìn)行了分包，分包合同約定，若造成乙方關(guān)鍵工作的工期延誤，每延誤一天，分包方應(yīng)賠償損失1萬元。主體結(jié)構(gòu)混凝土施工使用的大模板采用租賃方式，租賃合同約定，大模板到貨每延誤一天，供貨方賠償1萬元。乙方提交了施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，并得到了監(jiān)理單位和甲方的批準(zhǔn)。23第八章工程索賠管理施工過程中發(fā)生了以下事件：事件一，底板防水工程施工時(shí)，因特大暴雨突發(fā)洪水原因，造成基礎(chǔ)工程施工工期延長5天，因人員窩工和施工機(jī)械閑置造成乙方直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元；事件二，主體結(jié)構(gòu)施工時(shí)，大模板未能按期到貨，造成乙方主體結(jié)構(gòu)施工工期延長10天，直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元；事件三，屋面工程施工時(shí)，乙方的勞務(wù)分包方不服從指揮，造成乙方返工，屋面工程施工工期延長3天，直接經(jīng)濟(jì)損失0.8萬元；事件四，中央空調(diào)設(shè)備安裝過程中，甲方采購的制冷機(jī)組因質(zhì)量問題退換貨，造成乙方設(shè)備安裝工期延長9天，直接費(fèi)用增加3萬元；事件五，因?yàn)榧追綄?duì)外裝修設(shè)計(jì)的色彩不滿意，局部設(shè)計(jì)變更通過審批后，使乙方外裝修晚開工30天，直接費(fèi)損失0.5萬元；其余各項(xiàng)工作，實(shí)際完成工期和費(fèi)用與原計(jì)劃相符。24第八章工程索賠管理1.指出乙方向甲方索賠成立的事件，并分別說明索賠內(nèi)容和理由。2．分別指出乙方可以向大模板供貨方和屋面工程勞務(wù)分包方索賠的內(nèi)容和理由。3．該工程實(shí)際總工期多少天?乙方可得到甲方的工期補(bǔ)償為多少天?25第八章工程索賠管理1．關(guān)鍵線路：①→②→③→④→⑥→⑧（1分）2．（1）事件一（1分）。乙方可以向甲方提出工期索賠（1分）；因洪水屬于不可抗力原因（1分）且該工作屬于關(guān)鍵工作（1分）。（2）事件四（1分）。乙方可以向甲方提出工期和費(fèi)用索賠（1分），因甲購設(shè)備質(zhì)量問題原因?qū)偌追截?zé)任（1分）且該工作屬于關(guān)鍵工作（1分）。（3）事件五（1分）。乙方可以向甲方提出費(fèi)用索賠（1分），設(shè)計(jì)變更屬甲方責(zé)任（1分），但該工作屬于非關(guān)鍵工作且有足夠機(jī)動(dòng)時(shí)間（1分）。3．（1）事件二：乙方可以向大模板供貨方索賠費(fèi)用（1分）和工期延誤造成的損失賠償（1分）。原因：大模板供貨方未能按期交貨，是大模板供貨方責(zé)任（1分），且主體結(jié)構(gòu)屬關(guān)鍵工作，工期延誤應(yīng)賠償乙方損失（1分）。（2）事件三：乙方可以向屋面工程勞務(wù)分包方索賠費(fèi)用（1分）。原因：專業(yè)勞務(wù)分包方違章，屬分包責(zé)任（1分）。（但非關(guān)鍵工作，不存在工期延誤索賠問題）4．（1）（125+210+40+49+200）=624天，實(shí)際總工期624天（1分）。（2）互期補(bǔ)償：事件一和事件四中5天+9天=14天，可補(bǔ)償工期I4天。（2分）26第八章工程索賠管理第五節(jié)索賠管理

一、索賠管理的特點(diǎn)和原則（一）索賠管理的特點(diǎn)1．索賠工作貫穿于工程項(xiàng)目始終2．索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)3．影響索賠成功的相關(guān)因素多27第八章工程索賠管理（二）索賠應(yīng)遵循以下原則（1）客觀性原則（2）合法性原則（3）合理性原則

28第八章工程索賠管理二、反索賠（一）反索賠的含義及作用1．反索賠的含義2．反索賠的作用

29第八章工程索賠管理（二）反索賠內(nèi)容

（1）防止對(duì)方提出索賠（2）反擊或反駁對(duì)方的索賠要求對(duì)對(duì)方索賠報(bào)告的反駁或反擊，一般可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：①索賠意向或報(bào)告的時(shí)限性。②索賠事件的真實(shí)性。③干擾事件原因、責(zé)任分析。④索賠理由分析。

⑤索賠證據(jù)分析。

⑥索賠值審核。

30第八章工程索賠管理（三）反索賠的種類和具體內(nèi)容1．工程質(zhì)量缺陷反索賠2．拖延工期反索賠3．經(jīng)濟(jì)擔(dān)保的反索賠（1）預(yù)付款擔(dān)保反索賠（2）履約擔(dān)保反索賠4．保留金的反索賠5．業(yè)主其他損失的反索賠31第八章工程索賠管理（四）業(yè)主的反索賠方法

（五）業(yè)主防止和減少索賠的措施

1．業(yè)主和監(jiān)理工程師預(yù)防索賠的措施

2．業(yè)主和監(jiān)理工程師減少索賠的措施32第八章工程索賠管理造價(jià)工程師考試真題某建筑工程，建筑面積3.8萬m2，地下一層，地上十六層。施工單位（以下簡稱“乙方”）與建設(shè)單位（以下簡稱“甲方”）簽訂了施工總承包合同，合同工期600天。合同約定，工期每提前（或拖后）1天，獎(jiǎng)勵(lì)（或罰款）1萬元。乙方將屋面和設(shè)備安裝兩項(xiàng)工程的勞務(wù)進(jìn)行了分包，分包合同約定，若造成乙方關(guān)鍵工作的工期延誤，每延誤一天，分包方應(yīng)賠償損失1萬元。主體結(jié)構(gòu)混凝土施工使用的大模板采用租賃方式，租賃合同約定，大模板到貨每延誤一天，供貨方賠償1萬元。乙方提交了施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，并得到了監(jiān)理單位和甲方的批準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃示意圖如下所示：

33第八章工程索賠管理34第八章工程索賠管理施工過程中發(fā)生了以下事件：事件一，底板防水工程施工時(shí)，因特大暴雨突發(fā)洪水原因，造成基礎(chǔ)工程施工工期延長5天，因人員窩工和施工機(jī)械閑置造成乙方直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元；事件二，主體結(jié)構(gòu)施工時(shí)，大模板未能按期到貨，造成乙方主體結(jié)構(gòu)施工工期延長10天，直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元；事件三，屋面工程施工時(shí)，乙方的勞務(wù)分包方不服從指揮，造成乙方返工，屋面工程施工工期延長3天，直接經(jīng)濟(jì)損失0.8萬元；事件四，中央空調(diào)設(shè)備安裝過程中，甲方采購的制冷機(jī)組因質(zhì)量問題退換貨，造成乙方設(shè)備安裝工期延長9天，直接費(fèi)用增加3萬元；事件五，因?yàn)榧追綄?duì)外裝修設(shè)計(jì)的色彩不滿意，局部設(shè)計(jì)變更通過審批后，使乙方外裝修晚開工30天，直接費(fèi)損失0.5萬元；其余各項(xiàng)工作，實(shí)際完成工期和費(fèi)用與原計(jì)劃相符。35第八章工程索賠管理問題1．用文字或符號(hào)標(biāo)出該網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線路。2．指出乙方向甲方索賠成立的事件，并分別說明索賠內(nèi)容和理由。3．分別指出乙方可以向大模板供貨方和屋面工程勞務(wù)分包方索賠的內(nèi)容和理由。4．該工程實(shí)際總工期多少天?乙方可得到甲方的工期補(bǔ)償為多少天?工期獎(jiǎng)（罰）款是多少萬元?36第八章工程索賠管理1．（本小題1分）關(guān)鍵線路：①→②→③→④→⑥→⑧（1分）2．（本小題12分）（1）事件一（1分）。乙方可以向甲方提出工期索賠（1分）；因洪水屬于不可抗力原因（1分）且該工作屬于關(guān)鍵工作（1分）。（2）事件四（1分）。乙方可以向甲方提出工期和費(fèi)用索賠（1分），因甲購設(shè)備質(zhì)量問題原因?qū)偌追截?zé)任（1分）且該工作屬于關(guān)鍵工作（1分）。（3）事件五（1分）。乙方可以向甲方提出費(fèi)用索賠（1分），設(shè)計(jì)變更屬甲方責(zé)任（1分），但該工作屬于非關(guān)鍵工作且有足夠機(jī)動(dòng)時(shí)間（1分）。3．（本小題6分）（1）事件二：乙方可以向大模板供貨方索賠費(fèi)用（1分）和工期延誤造成的損失賠償（1分）。原因：大模板供貨方未能按期交貨，是大模板供貨方責(zé)任（1分），且主體結(jié)構(gòu)屬關(guān)鍵工作，工期延誤應(yīng)賠償乙方損失（1分）。（2）事件三：乙方可以向屋面工程勞務(wù)分包方索賠費(fèi)用（1分）。原因：專業(yè)勞務(wù)分包方違章，屬分包責(zé)任（1分）。（但非關(guān)鍵工作，不存在工期延誤索賠問題）4．（本小題4分）（1）（125+210+40+49+200）=624天，實(shí)際總工期624天（1分）。（2）互期補(bǔ)償：事件一和事件四中5天+9天=14天，可補(bǔ)償工期I4天。（2分）37第八章工程索賠管理

造價(jià)工程師真題某工程項(xiàng)目難度較大，技術(shù)含量較高，經(jīng)有關(guān)招投標(biāo)主管部門批準(zhǔn)采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式招標(biāo)。業(yè)主于2001年1月20日向符合資質(zhì)要求的A、B、C三家承包商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，A、B、C三家承包商均按招標(biāo)文件的要求提交了投標(biāo)文件，最終確定B承包商中標(biāo)，并于2001年4月30日向B承包商發(fā)出了中標(biāo)通知書。之后由于工期緊，業(yè)主口頭指令B承包商先做開工準(zhǔn)備，再簽訂工程承包合同。B承包商按照業(yè)主要求進(jìn)行了施工場(chǎng)地平整等一系列準(zhǔn)備工作，但業(yè)主遲遲不同意簽訂工程承包合同。2001年6月1日，業(yè)主又書面函告B承包商，稱雙方尚未簽訂合同，將另行確定他人承擔(dān)本項(xiàng)目施工任務(wù)。B承包商拒絕了業(yè)主的決定。后經(jīng)過雙方多次協(xié)商，才于2001年9月30日正式簽訂了工程承包合同。合同總價(jià)為6240萬元，工期12個(gè)月，竣工日期2002年10月30日，承包合同另外規(guī)定：（1）工程預(yù)付款為合同總價(jià)的25％；（2）工程預(yù)付款從未施工工程所需的主要材料及構(gòu)配件價(jià)值相當(dāng)于工程預(yù)付款時(shí)起扣，每月以抵充工程款的方式陸續(xù)收回。主要材料及構(gòu)配件比重按60％考慮；（3）除設(shè)計(jì)變更和其他不可抗力因素外，合同總價(jià)不做調(diào)整；（4）材料和設(shè)備均由B承包商負(fù)責(zé)采購；（5）工程保修金為合同總價(jià)的5％，在工程結(jié)算時(shí)一次扣留，工程保修期為正常使用條件下，建筑工程法定的最低保修期限。經(jīng)業(yè)主工程師代表簽認(rèn)的B承包商實(shí)際完成的建安工作量（第1月～第12月）見下表。38第八章工程索賠管理施工月份第1月～第7月第8月第9月第10月第11月第12月實(shí)際完成建安工作量3000420510770750790實(shí)際完成建安工作量累計(jì)30003420393047005450624039第八章工程索賠管理本工程按合同約定按期竣工驗(yàn)收并交付使用。在正常使用條件下，2006年3月30日，使用單位發(fā)現(xiàn)屋面局部漏水，需要維修，B承包商認(rèn)為此時(shí)工程竣工驗(yàn)收交付使用已超過3年，拒絕派人返修。業(yè)主被迫另請(qǐng)其它專業(yè)防水施工單位修理，修理費(fèi)為5萬元。問題1．指出本案招、投標(biāo)過程中哪些文件屬于要約邀請(qǐng)、要約和承諾?2．業(yè)主遲遲不與B承包商簽訂合同，是否符合《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定?說明理由。3.在業(yè)主以尚未簽訂合同為由另行確定他人承擔(dān)本項(xiàng)目施工任務(wù)時(shí)，B承包商可采取哪些保護(hù)自身合法權(quán)益的措施?4．本工程預(yù)付款是多少萬元?工程預(yù)付款應(yīng)從哪個(gè)月開始起扣?第1月～第7月份合計(jì)以及第8