國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教程(第三版) 課件 徐彬9、10 要素的國際流動、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與關(guān)稅同盟理論

第九章要素的國際流動第一節(jié)勞動力的國際流動一、勞動力國際流動概況勞動力國際流動主要形式有移民和國際勞務(wù)輸出入。一般來說，移民是指到別的國家定居，最終成為該國居民的人員。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，可以對移民進(jìn)行成本-收益分析。移民成本包括一些有形的經(jīng)濟(jì)因素：移民過程中的交通費(fèi)用，在新國家安身以及找工作所需的費(fèi)用。移民的收益可以體現(xiàn)為，在其工作期間自身的收入較本國有所提高，有了更好的接受教育的以及工作的機(jī)會。

國際勞務(wù)輸出入是指由勞務(wù)合作雙方通過簽訂合同，由輸出國派遣勞動者到輸入國開展有關(guān)項目的勞動服務(wù)并獲取相應(yīng)的報酬。國際勞務(wù)輸出一般與國際承包工程結(jié)合進(jìn)行，有的則是單純提供特定的勞務(wù)或技術(shù)服務(wù)。勞務(wù)輸出按提供勞務(wù)的內(nèi)容可以分為兩類：一是要素性勞務(wù)輸出。二是非要素性勞務(wù)輸出。

二、勞動力國際流動的動因與影響因素1、收入差異。2、各國勞動力供求的不平衡。3、經(jīng)濟(jì)周期。4、對外直接投資的推動。5、各國政府的政策。三、勞動力國際間流動的福利分析假設(shè)有兩個勞動力數(shù)量、收入存在差異的國家，國家1的收入較低、國家2的收入較高。圖形中底部的橫軸OO`代表了兩個國家的勞動力供給總量，國家1的勞動供給量為OA，國家2的勞動供給量為O`A?？v軸代表了勞動力的產(chǎn)品邊際價值（VMP）即工資。曲線VMPL1(FG)、VMPL2(JE)分別是國家1與國家2勞動力的邊際生產(chǎn)力曲線。勞動力國際流動的福利效應(yīng)勞動力存量FNICEMLGOO′圖9—1國家1國家2JKHSQn（1）勞動要素價格（工資）的變化。在這一過程中，由于勞動力的流入與流出，國家1的工資會上升，由OC上升至OI，國家2的工資會下降，由O′K下降至O′H,從而使兩國工資趨于平衡。（2）經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模的變化。勞動力流動后，流出國（國家1）的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出規(guī)模會下降，由OFGA下降至OFEB，減少了BEGA；流入國（國家2）的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出規(guī)模增加，由O′JMA增加到O′JEB，增加了AMEB。（3）要素收入分配的變化。勞動力流動后，流出國（國家1）的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出規(guī)模減少了BEGA，但留在國內(nèi)的工人收入增加了，收入由原來的OCKB增加到OIEB，增加了CIEK。但是國家1的廠商（雇主）的收入減少了，他們原來的收入是CFG，現(xiàn)在的收入是IFE，減少了CIEG。國家1留在國內(nèi)的的勞動力和廠商的收入增減相抵，總收入減少了EKG。國家2本國的勞動力收入減少了，原來的收入為O′KMA，現(xiàn)在的收入為O′HLA，減少了HKML。但國家2的廠商的收入增加了，他們原來的收入是KJM，現(xiàn)在是HJE，增加了HKME。國家2的勞動力和廠商的收入增減相抵，總收入增加了MEL。勞務(wù)輸出BA部分的收入由原來的ABKG增加到現(xiàn)在的ABEL，收入增加了KEGL。(4）福利的變化。從收入看，流出國（國家1）的勞動力總產(chǎn)出由原來的OFGA變?yōu)镺FEB，減少了BEGA，但勞務(wù)輸出BA部分的收入由原來的ABKG增加到現(xiàn)在的ABEL，收入增加了KEGL，所以流出國（國家1）總的收入凈增加了ELG部分；流入國（國家2）的勞動力總產(chǎn)出由O′JMA擴(kuò)大為O′JEB，增加了AMEB，其中ABEL歸勞務(wù)輸出國勞務(wù)輸出BA部分的收入，國家2收入凈增加EML部分。勞動力流動后兩國兩國總產(chǎn)出增加了，凈增總產(chǎn)出反映到圖形中就是三角形GME的面積，其中ELG部分歸屬流出國（國家1），EML部分歸屬流入國（國家2）。這說明勞動力國際流動導(dǎo)致世界資源優(yōu)化配置，世界凈福利提高了。第二節(jié)資本的國際流動

一、資本國際流動概述

(一)國際資本流動的概念與種類國際資本流動是指資本從一個國家或地區(qū)，轉(zhuǎn)移到另一個國家或地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)方面或金融服務(wù)方面的投資或投機(jī)活動。作為一種國際經(jīng)濟(jì)活動，國際資本流動也是以盈利為目的的。一般說來，國際資本流動可分為資本流出和資本流入。

國際資本流動的具體形式是多種多樣的。按照資本使用期限的長短不同，國際資本流動可分為長期資本流動和短期資本流動兩大類。1、長期資本流動長期資本流動（Long-termCapitalFlow）是指使用期限在一年以上，或未規(guī)定使用期限的資本流動。按資本流動的方式不同，它又可分為國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種類型。2、短期資本流動短期資本流動(Short-termCapitalFlow)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。一國對外短期資本流動，大多借助于各種票據(jù)等信用工具。按照資本流動的不同動機(jī)，短期資本流動的方式可分為：貿(mào)易性資本流動、金融性資本流動、保值性資本流動和投機(jī)性資本流動。(二)國際資本流動的動因追求較高的資本預(yù)期收益率，尤其是追逐高額利潤是國際資本流動的內(nèi)在動因。此外還有一系列因素也對國際資本流動產(chǎn)生重大影響，其中主要的是：1.資本供求2.利率與匯率3.經(jīng)濟(jì)政策4.風(fēng)險防范三、國際資本流動的福利效應(yīng)分析國際資本流動的原因、影響可用麥克杜格爾模型來分析，該理論模型麥克杜格爾（G.D.A.Macdougall）首先提出，后來肯普(M.C.Kemp)和瓊斯（r.w.Jones）又做了進(jìn)一步完善，從而形成了國際資本流動的一般模型。麥克杜格爾和肯普認(rèn)為：國際資本流動的原因是各國利率和預(yù)期利潤之間存在著差異。在完全競爭的市場條件下，資本可以自由地從資本充裕國流向資本短缺國。國際間的資本流動將使各國的資本邊際產(chǎn)出率趨于一致，從而提高世界資源的利用效率，提高世界的總產(chǎn)量和各國的福利。資本國際流動的福利效應(yīng)資本存量FNNCEMRGOO′圖9—2國家1國家2JHTBAn1、資本要素收益率（利率）的變化。AB量的資本由國家1流入國家2，國家1的利率會上升，由OC上升至ON，國家2的利率會下降，由O′H下降至O′T,從而使兩國利率趨于平衡。2、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模的變化。資本流動后，流出國（國家1）的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出規(guī)模會下降，由OFGA下降至OFEB，減少了BEGA；流入國（國家2）的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出規(guī)模增加，由O′JMA增加到O′JEB，增加了AMEB?？偖a(chǎn)出的增加量ABEM當(dāng)中，面積ABER是外國投資者的收入，三角形面積ERM為國家2的凈收入。3、要素收入分配的變化。資本流動后，流出國（國家1）資本總產(chǎn)出規(guī)模減少了BEMA，但留在國內(nèi)的資本收益增加了，收入由原來的OCKB增加到ONEB，增加了CNEK。但是國家1廠商的收入減少了，他們原來的收入是CFG，現(xiàn)在的收入是NFE，減少了CNEG。國家1留在國內(nèi)的資本和廠商的收入增減相抵，總收入減少了EKG。國家2本國的資本收益減少了，原來資本的收入為O′HMA，現(xiàn)在的收入為O′TRA，減少了HMRT的面積。但國家2的廠商的收入增加了，他們原來的收入是JMH，現(xiàn)在是JET，增加了HMET的面積。國家2資本要素和廠商的收入增減相抵，總收入增加了MER。資本輸出BA部分的回報由原來的ABKG增加到現(xiàn)在的ABER，增加了KERG的面積。（4）福利的變化。從收入看，資本流出國（國家1）的資本要素總產(chǎn)出由原來的OFGA變?yōu)镺FEB，減少了BEGA，但資本輸出BA部分的收入由原來的ABKG增加到現(xiàn)在的ABER，收入增加了KERG，所以資本流出國（國家1）總的收入凈增加了ERG部分；資本流入國（國家2）的資本要素總產(chǎn)出由O′JMA擴(kuò)大為O′JEB，增加了AMEB，其中ABER歸資本輸出國資本輸出BA部分的收入，國家2收入凈增加EMR部分。資本流動后兩國總產(chǎn)出增加了，凈增總產(chǎn)出反映到圖形中就是三角形GME的面積，其中ERG部分歸屬資本流出國（國家1），EMR部分歸屬資本流入國（國家2）。這說明資本國際流動導(dǎo)致世界資源優(yōu)化配置，世界凈福利提高了。第三節(jié)跨國公司與對外直接投資理論

一、跨國公司概述

戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一個引人注目的現(xiàn)象就是跨國公司的迅速崛起，跨國公司規(guī)模龐大，實力雄厚，從事國際化經(jīng)營，對戰(zhàn)后國際貿(mào)易、國際投資與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。

跨國公司（TransnationalCorporation）又稱為多國公司(MultinationalCorporation)、國際公司(InternationalCorporation）等，關(guān)于跨國公司的含義和界定有各種各樣的說法。聯(lián)合國跨國公司中心1983年發(fā)表了第三次調(diào)查報告《世界發(fā)展中的跨國公司》，把跨國公司定義為：1.包括設(shè)在兩個或兩個以上國家的實體，不管這些實體的法律形式和領(lǐng)域如何；2.在一個決策體系中進(jìn)行經(jīng)營，能通過一個或幾個決策中心采取一致對策和共同戰(zhàn)略；3.各實體通過股權(quán)或其他形式形成聯(lián)系，使其中一個或幾個實體有可能對別的實體施加重大影響，特別是同其他實體分享知識資源和分擔(dān)責(zé)任。二、對外直接投資理論跨國公司的形成過程表明，跨國公司實際上是作為對外直接投資的媒介和組織形式而出現(xiàn)的。自20世紀(jì)50年代以來，有關(guān)跨國公司和對外直接投資的理論，隨著實踐一起獲得了迅猛的發(fā)展，迄今已形成流派紛爭的局面。

（一）壟斷優(yōu)勢論壟斷優(yōu)勢論又稱為特定優(yōu)勢理論，該理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家海默(Hymer)于1960年在其博士論文《民族廠商的國際化經(jīng)營：對外直接投資的研究》中提出的，后經(jīng)其導(dǎo)師金德爾伯格(Kindieberger)進(jìn)一步完善，成為跨國公司與對外直接投資最早和最有影響力的理論，通常被稱為的“海默一金德爾伯格傳統(tǒng)”，即壟斷優(yōu)勢論。壟斷優(yōu)勢論作為最早解釋跨國公司與對外直接投資的理論，突破了傳統(tǒng)國際資本流動理論的束縛，指出對外直接投資是以不完全競爭為前提的，壟斷優(yōu)勢在對外直接投資中起到非常重要的作用，奠定了當(dāng)代跨國公司與對外直接投資理論的基礎(chǔ)，并對之后的各種理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。但是至于企業(yè)為什么不采取商品直接出口或轉(zhuǎn)讓特許權(quán)的方式擴(kuò)展海外勢力，壟斷優(yōu)勢論沒有作出應(yīng)有的解釋。（二）內(nèi)部化理論內(nèi)部化理論從微觀層次上研究跨國公司，是諸多跨國公司理論較為成熟的一種，該理論形成于20世紀(jì)70年代中期?！皟?nèi)部化”概念最早是由科斯于1937年所著的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出，1976年，英國學(xué)者伯克利和卡森在《跨國公司的未來》一書中最早完成了內(nèi)部化理論的系統(tǒng)表述。1982年，加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉格曼進(jìn)一步發(fā)展該理論。建立在壟斷優(yōu)勢論和科斯的交易成本理論基礎(chǔ)上的跨國公司內(nèi)部化理論，用于解釋對外直接投資的動機(jī)及其決定因素。（三）國際生產(chǎn)折衷理論國際生產(chǎn)折衷理論是由英國當(dāng)代著名的跨國公司問題專家鄧寧提出的，鄧寧于1977年發(fā)表了其代表作《貿(mào)易經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位與多國企業(yè)：折衷理論探索》，運(yùn)用折衷主義方法對跨國公司理論進(jìn)行概括和綜合性分析，提出了國際生產(chǎn)折衷理論。鄧寧認(rèn)為，一國企業(yè)要從事對外直接投資必須具備三種優(yōu)勢，即“三優(yōu)勢模式”。第一，所有權(quán)優(yōu)勢。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢。第三，區(qū)位優(yōu)勢。

企業(yè)必須同時具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，才能從事對外直接投資活動。如果企業(yè)僅有所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，而不具備區(qū)位優(yōu)勢，這就意味著企業(yè)缺乏有利的海外投資場所，企業(yè)只能將有關(guān)優(yōu)勢在國內(nèi)加以利用，而后依靠出口供應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌觥Ｈ绻髽I(yè)僅有所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，而不具備內(nèi)部化優(yōu)勢，則說明企業(yè)擁有的所有權(quán)優(yōu)勢難以在內(nèi)部加以利用，只能將其轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)。如果企業(yè)具備了內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，而無所有權(quán)優(yōu)勢，則意味著企業(yè)缺乏對外直接投資的基本前提，海外擴(kuò)張無法成功。第十章區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與關(guān)稅同盟理論第一節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化概述一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的涵義區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是指兩個或兩個以上國家或地區(qū)之間通過簽訂協(xié)議或條約，逐步減少直至取消阻礙經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的障礙，使商品和生產(chǎn)要素在成員國之間自由流動，并進(jìn)行程度不同的政策和制度合作，以促進(jìn)彼此之間貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的主要形式按照貿(mào)易壁壘的取消程度來劃分，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化組織通常有以下形式：1．優(yōu)惠貿(mào)易安排2．自由貿(mào)易區(qū)3．關(guān)稅同盟4．共同市場5．經(jīng)濟(jì)同盟6．完全經(jīng)濟(jì)一體化三、二戰(zhàn)后區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的歷程1、20世紀(jì)50--60年代，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展時期2、20世紀(jì)70--80年代中期，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展處于停滯時期3、20世紀(jì)80年代中期以來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加速發(fā)展第二節(jié)主要區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織簡介

一、歐洲聯(lián)盟（EU）

歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的建立；2.歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的擴(kuò)大和歐洲聯(lián)盟的建立；3.歐元的誕生；4.英國的脫歐二、北美自由貿(mào)易區(qū)與美墨加三國協(xié)定1.《美加自由貿(mào)易協(xié)定》美國和加拿大于1965年簽訂了雙邊汽車協(xié)定,對兩國間的小汽車、卡車、公共汽車和汽車零部件貿(mào)易完全實行免稅。之后于1986年5月雙方就簽訂《美加自由貿(mào)易協(xié)定》開始進(jìn)行正式談判,1988年雙方簽署了該協(xié)定,協(xié)定從次年開始正式生效。該協(xié)定不僅涉及關(guān)稅減讓問題,也對非關(guān)稅壁壘的撤除、服務(wù)貿(mào)易自由化、投資、能源、知識產(chǎn)權(quán)和爭端解決機(jī)制等做了規(guī)定。自協(xié)定生效后,兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的相互依存關(guān)系不斷加深,雙邊貿(mào)易額從1987—1988年的1420億美元增加到1989—1990年的1710億美元。2.北美自由貿(mào)易區(qū)的成立《美加自由貿(mào)易協(xié)定》的簽訂與順利實施,使得美國與墨西哥產(chǎn)生了開展雙邊自由貿(mào)易的愿望,并于1990年正式開始就簽訂自由貿(mào)易協(xié)定問題進(jìn)行接觸。之后加拿大提出要求參加美墨談判,三邊談判于1991年6月正式開始,并于1992年8月達(dá)成協(xié)定,協(xié)定于1994年1月1日生效,北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)正式成立，成為當(dāng)時世界上最大的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。因此,該協(xié)定在一定程度上是《美加自由貿(mào)易協(xié)定》的繼承和發(fā)展。3.美墨加三國協(xié)定自2017年特朗普當(dāng)選美國總統(tǒng)后，特朗普政府多次批評北美自貿(mào)協(xié)定造成美國制造業(yè)流失，要求就協(xié)定內(nèi)容重新談判，甚至以“退群”相威脅。新協(xié)定的談判經(jīng)歷了漫長的“拉鋸戰(zhàn)”，2020年1月29日，美墨加協(xié)定簽署，2020年7月1日，“美國-墨西哥-加拿大協(xié)定”（以下簡稱“美墨加協(xié)定”）生效，正式取代了1994年生效的北美自貿(mào)協(xié)定。與北美自貿(mào)協(xié)定相比，美墨加協(xié)定對產(chǎn)業(yè)布局、爭端解決等板塊條款進(jìn)行了大幅度修訂，體現(xiàn)了典型的“美國優(yōu)先”，協(xié)議在數(shù)字貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、金融服務(wù)、投資、勞工和環(huán)境保護(hù)等方面進(jìn)行了更新和升級。三、東盟與東盟共同體1.東盟的成立東南亞國家聯(lián)盟，簡稱東盟。成立于1967年8月8日，其前身是馬來西亞、菲律賓和泰國于1961年7月31日在曼谷成立的東南亞聯(lián)盟?，F(xiàn)成員國有10個，即文萊、柬埔寨、印尼、老撾、馬來西亞、緬甸、菲律賓、新加坡、泰國和越南。東盟的成立主要是出于政治與安全的目的，因而直到20世紀(jì)90年代以前，在推動區(qū)域貿(mào)易合作方面都沒有太大進(jìn)展。此后，東盟各國加強(qiáng)了政治政治、經(jīng)濟(jì)和軍事領(lǐng)域的合作，并采取了切實可行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，推動經(jīng)濟(jì)迅速增長，逐步成為一個有一定影響的區(qū)域性組織。2.東盟共同體早在1992年舉行的第四次東盟首腦會議上，東盟就提出建立自由貿(mào)易區(qū)，力爭通過推進(jìn)貿(mào)易自由化提高區(qū)域合作水平和經(jīng)濟(jì)一體化建設(shè)，增強(qiáng)東盟的整體實力。隨著經(jīng)濟(jì)合作的不斷深化，特別是經(jīng)歷了1997年－1998年的亞洲金融危機(jī)，東盟國家普遍認(rèn)識到，只有在政治、經(jīng)濟(jì)、安全、社會與文化等領(lǐng)域加強(qiáng)合作，建立區(qū)域自覺應(yīng)對外部沖擊的多種機(jī)制，才能保證區(qū)域的安全、穩(wěn)定與發(fā)展，建立一個類似于歐盟的“東盟共同體”的設(shè)想便應(yīng)運(yùn)而生。經(jīng)過東盟各國的共同努力，2015年12月31日，東盟輪值主席國馬來西亞外長阿尼法發(fā)布聲明說，東盟共同體當(dāng)天正式成立。東盟共同體簡而言之，即東盟國家在共同利益和地區(qū)認(rèn)同的基礎(chǔ)上作為一個整體出現(xiàn)在國際交流中，以維護(hù)盟國的權(quán)利和利益的實體組織，它由東盟經(jīng)濟(jì)共同體、東盟安全共同體和東盟社會文化共同體三部分組成。四、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）是2012年由東盟發(fā)起，歷時八年，由包括中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和東盟十國共15個成員國制定的自由貿(mào)易協(xié)定。

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》是一個全面、現(xiàn)代、高質(zhì)量、互利互惠的自貿(mào)協(xié)定。2020年11月15日，第四次區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）領(lǐng)導(dǎo)人會議以視頻方式舉行，會后東盟10國和中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭共15個亞太國家正式簽署了《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RegionalComprehensiveEconomicPartnership，RCEP）。

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》的簽署，標(biāo)志著當(dāng)前世界上人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)正式啟航。第三節(jié)關(guān)稅同盟理論

關(guān)稅同盟理論淵源可追溯至19世紀(jì)德國李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論，因為關(guān)稅同盟實質(zhì)上是集團(tuán)保護(hù)貿(mào)易。系統(tǒng)提出關(guān)稅同盟理論的是美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授范納（Viner）和李普西（Lipsey）。關(guān)稅同盟的建立對成員國以及非成員國的影響可以歸納為兩個方面，一是關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)，二是關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)。

一、關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)（一）貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)（TradeCrea