2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案單選題（共150題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A2、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向B.受讓方對目標(biāo)公司進行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請公司變更登記【答案】D3、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D4、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A5、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D7、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所衞兌率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B8、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B9、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是（）。A.管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素C.理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A10、財務(wù)比率分析不包括的一項是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A11、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B13、以下關(guān)于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C14、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D15、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A16、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.全國社會保障基金D.公司型基金【答案】C17、（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.財務(wù)清算【答案】C18、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A19、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯誤的是（）A.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序D.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B20、基金募集需要的資料有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價法【答案】A22、(2017年)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C23、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C24、屬于清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調(diào)查和清理公司財產(chǎn)Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認Ⅳ、若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B26、私人股權(quán)不包括（）A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)化債券【答案】C27、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國有成分達到（）以上.則股權(quán)投資基金會被認定為國有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時,股權(quán)投資基金作為國有股東,需履行國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C28、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D29、（2017年真題）在公司清算退出的過程中，下列關(guān)于公司剩余財產(chǎn)分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進行剩余財產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進行分配D.清算組負責(zé)進行公司剩余財產(chǎn)的分配【答案】C30、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B31、傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B32、股權(quán)投資基金的項目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D34、基金信息披露對披露內(nèi)容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A35、（）對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東D.委托人【答案】B36、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B37、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》,對專注于長期投資和價值投資的創(chuàng)業(yè)投資基金減持其持有的上市公司首次公開發(fā)行前的股份給予政策支持,享受該政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,必須符合（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D38、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請B.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對作為異常機構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機構(gòu)公示【答案】B40、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會投訴或舉報，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對義務(wù)人及主要負責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨立性原則【答案】A42、資產(chǎn)負債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C43、國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團隊未能好好運營達到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會成員進行換屆變動D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進行變遷【答案】A44、公司成立日期為（）的日期。A.編制公司章程B.向登記機關(guān)登記C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立【答案】C45、（2017年真題）下列屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、在企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查中，對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲?。ǎ┑呢攧?wù)報告及審計報告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3個月【答案】B48、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C49、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。A.基金委托募集所涉風(fēng)險B.資金損失風(fēng)險C.基金運營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A51、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C52、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C53、第一拒絕權(quán)為一項常見的股東權(quán)利，在股權(quán)交易觸發(fā)時，行使第一拒絕權(quán)的主體通常是（）A.本輪股權(quán)交易時，除出讓股權(quán)股東以外的存量股東B.公司的管理團隊C.本輪股權(quán)交易時，新進的股權(quán)投資基金股東D.本輪股權(quán)交易時，出讓股權(quán)的股東【答案】A54、（2017年真題）下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。A.強勁、穩(wěn)固的市場地位B.資本性支出較低C.處于成長中的行業(yè)D.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流且擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】C55、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C56、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以參與（）。A.對關(guān)聯(lián)交易進行決策B.批準(zhǔn)公司章程的修改C.聘任和解聘公司董事D.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略【答案】D57、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】C58、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A59、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】D60、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】B62、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進行B.基金服務(wù)機構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)C.基金服務(wù)機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金服務(wù)機構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包【答案】C63、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正C.基金服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.—年之內(nèi)基金服務(wù)機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分【答案】D64、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A65、（2020年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，以下表述錯誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實踐中，目標(biāo)公司的創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C66、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C67、在境內(nèi)上市申報審核階段，申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在（）預(yù)先披露。A.中國證券投資基金協(xié)會網(wǎng)站B.基金管理人網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.基金托管人網(wǎng)站【答案】C68、以下（）不是投資后管理中應(yīng)該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預(yù)警信號B.經(jīng)營中的拖延付款C.財務(wù)虧損D.工資發(fā)放【答案】D69、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B70、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】B71、(2016年)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B72、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C73、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C74、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A75、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D76、在財務(wù)盡職調(diào)查過程中對目標(biāo)公司償債能力進行評估時，除計算其近年來資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C77、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C78、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的（）通過。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】B79、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會【答案】B80、（2020年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D81、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導(dǎo)B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構(gòu)進行內(nèi)部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B83、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出D.部分投資項目都已經(jīng)清算退出【答案】D85、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。A.借殼上市B.要約收購C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組D.股票首次公開發(fā)行【答案】C86、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C87、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A88、除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】C89、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A90、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.公司章程C.基金協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】A91、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B92、（2021年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風(fēng)險，最終實現(xiàn)投資機構(gòu)對被投資項目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D93、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D94、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】B95、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化管理，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會員服務(wù)D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)【答案】A96、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】A97、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金D.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金【答案】C99、（2021年真題）關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護投資人【答案】D100、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C101、(2016年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D102、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導(dǎo)基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進投資D.直接投資【答案】C103、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A104、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D105、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.獨立運作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運作D.統(tǒng)一運作，統(tǒng)一核算【答案】A106、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D107、（）即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C108、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C109、下列對財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司貨幣資金、應(yīng)收款項、壞賬計提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產(chǎn)流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務(wù)狀況，應(yīng)同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近兩年的財務(wù)報告及審計報告【答案】D110、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。A.公開譴責(zé)B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C.加入黑名單D.撤銷管理人登記【答案】C111、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，繳納稅款前應(yīng)支付的費用不包括（）。A.清算費用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險費用【答案】C112、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C113、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風(fēng)險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D114、基金財務(wù)會計報告不包括（）A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.會計報表附注D.權(quán)益變動表【答案】D115、估值條款直接決定了投資者最為看重的公司的__________和__________。（）A.經(jīng)營業(yè)績；投資額度B.投資額度；控制權(quán)C.控制權(quán)；收益權(quán)D.控制權(quán)；投資額度【答案】C116、清算大致分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B118、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準(zhǔn)決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報告【答案】C119、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則，下列說法不正確的是（）。A.內(nèi)部控制要求任何個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力B.內(nèi)部控制要求各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持絕對獨立C.基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離D.在設(shè)置崗位時要考慮到執(zhí)行崗位和審核崗位的分離【答案】B120、下列不屬于相對估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟增加值法D.市銷率法【答案】C121、在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強內(nèi)部控制，建立風(fēng)險防范機制，主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會對基金管理人提供的登記申請材料進行核查的方式不包括（）。A.約談高級管理人員B.現(xiàn)場檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會報告D.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見【答案】C123、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認繳的出資為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【答案】D124、信托（契約）型基金合同主要包括（）A.總則B.合同正文C.附則D.以上都是【答案】D125、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C126、一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B127、對于處于擴張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點關(guān)注的事項不包括（）。A.管理團隊B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風(fēng)險分析【答案】D128、（2021年真題）關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購?fù)顺觥⒒刭復(fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式【答案】D129、以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配，說法錯誤的是（）。A.為先稅后分B.繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進行分配C.收益分配的時間安排靈活性相對較低D.分配順序的靈活性相對較高【答案】D130、(2017年)QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A131、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D132、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充【答案】A133、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A134、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機制與回撥機制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的幡【答案】D135、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程