2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》自我檢測(cè)試卷B卷附解析

第第#頁(yè)共23頁(yè)C.I.III.IVD.I.II.III.IV39、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有（ ）。.風(fēng)險(xiǎn)偏好.投資目標(biāo).身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況W、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV40、客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融入的證券。.以借還借.現(xiàn)金抵券.買券還券W.直接還券A.I、IIB.m、wc.n、mD.I、W41、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（ ）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。.全面.仔細(xì).真實(shí).準(zhǔn)確A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV42、若發(fā)行人該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（ ）。.最近一年及一期各季度的簡(jiǎn)要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī).變化情況m.可能產(chǎn)生的影響w.變化原因a.i、ii、wB.i、n、mc.n、m、wD.i、m、w43、不允許從事期貨交易的單位和個(gè)人有（ ）。.國(guó)家機(jī)關(guān).國(guó)家事業(yè)單位.期貨交易所工作人員.期貨交易所會(huì)員A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III44、微軟雅黑當(dāng)可疑交易符合下列（ ）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.IID.I.II.IV45、微軟雅黑關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。.公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng).設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請(qǐng)人W.設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司只能由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人A.I、WB.n、mc.m、wD.I、II46、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（ ）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。I.合規(guī)運(yùn)作I.盈虧m.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控w.交易狀況A.i、n、mB.I、I、Wc.n、m、wD.I、n、m、w47、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（ ）。.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)W.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III48、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)主要收入實(shí)現(xiàn)方式的有（ ）。I.向機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告.向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告m.向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報(bào)告W.通過(guò)零售渠道向個(gè)人客戶發(fā)送研究報(bào)告A.I、n、mB.n、m、wC.I、II、WD.I、n、m、w49、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)的有（ ）.代理投資人從事證券、期貨買賣.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III50、（ ）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。I發(fā)行人II證券公司III證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IV投資者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。2、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。故選項(xiàng)D不正確。3、【答案】D【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。4、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣嘶鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。5、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。6、【答案】C【解析】C項(xiàng)，基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。7、【答案】B【解析】董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。8、【答案】D【解析】合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共同經(jīng)營(yíng)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，并對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。9、【答案】C【解析】C項(xiàng)，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A項(xiàng)，收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。B項(xiàng)，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。D項(xiàng)，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。10、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。11、【答案】B【解析】根據(jù)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的基本規(guī)則，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)?？蛻粲袡?quán)在證券公司選擇的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，確定存放其資金的銀行。12、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。13、【答案】B【解析】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：①在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。②向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。同人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。15、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。16、【答案】D【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。17、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其“全部財(cái)產(chǎn)”對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。18、【答案】A【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。19、【答案】D【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。20、【答案】C【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所需要對(duì)基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告、基金清算報(bào)告等進(jìn)行審計(jì)，律師事務(wù)所需要對(duì)基金招募說(shuō)明書、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見(jiàn)書。21、【答案】A【解析】本題考查上市公司收購(gòu)程序。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。22、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。23、【答案】C【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)并購(gòu)重組的規(guī)定，自上市公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、合并等事項(xiàng)完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。24、【答案】B【解析】考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。25、【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。26、【答案】B【解析】本題主要考查上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。我國(guó)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。27、【答案】B【解析】B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。28、【答案】B【解析】為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。29、【答案】C【解析】其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。30、【答案】B【解析】證券公司董事會(huì)各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?1、【答案】D【解析】公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因?yàn)槌樘映鲑Y一般由控制股東利用控制地位實(shí)施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無(wú)過(guò)錯(cuò)。32、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。33、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條，證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。34、【答案】C【解析】對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。35、【答案】B【解析】除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。36、【答案】C【解析】證券公司治理的基本要求包括：1、建立健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分2、不得侵犯客戶合法權(quán)益3、建立完備的內(nèi)部控制體系37、【答案】B【解析】考察第二類專業(yè)投資者的范圍。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。38、【答案】C【解析】上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。39、【答案】C【解析】考察首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。（1）選項(xiàng)A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券的，屬于法定障礙；（2）選項(xiàng)C：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元。40、【答案】A【解析】本題考查合格境外投資者托管人的職責(zé)。每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。41、【答案】A【解析】考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。42、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；43、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示，如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。44、【答案】D【解析】證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。45、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者變更公司形式、增加或減少注冊(cè)資本、修改公司章程的決議，必須經(jīng)股東會(huì)上2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。46、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。47、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。48、【答案】B【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：①信息告知②風(fēng)險(xiǎn)警示③適當(dāng)性匹配49、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。50、【答案】D【解析】上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有《證券法》和《公司法》等；主要法規(guī)有《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》等。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】證券承銷的方式主要有代銷和包銷2、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開(kāi)、公平、公正原則3、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。4、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。5、【答案】C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項(xiàng)等。6、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第67條，上市公司董事會(huì)或獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)本次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人是否具備主體資格進(jìn)行說(shuō)明和分析，發(fā)表明確意見(jiàn)。7、【答案】D【解析】考察證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。8、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。9、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。10、【答案】C【解析】（1）對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。（2）對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。（3）對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。（4）對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日。（5）對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。11、【答案】C【解析】考察對(duì)董事會(huì)專門委員會(huì)的要求。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會(huì)的組成、職責(zé)及其行使方式。12、【答案】A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。13、【答案】A【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。14、【答案】A【解析】W項(xiàng)屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。15、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷。16、【答案】B【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。17、【答案】C【解析】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因?？亲C券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。18、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。19、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。20、【答案】A【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，2012年9月正式注冊(cè)成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。21、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。22、【答案】A【解析】考察法律關(guān)系的主體。法律關(guān)系的主體是在法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括三類：1）自然人2）組織3）國(guó)家法律關(guān)系的客體包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行為IV選項(xiàng)，智力成果屬于客體。23、【答案】B【解析】在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。24、【答案】D【解析】略25、【答案】B【解析】證券公司接受本公司股東、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。26、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:①上市報(bào)告書:②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。27、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。28、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第2條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧同業(yè)務(wù)。29、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時(shí)，投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對(duì)估值的影響；②提請(qǐng)投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異；③提請(qǐng)投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策。30、【答案】A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。31、【答案】B【解析】考察證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。I選項(xiàng)，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；V選項(xiàng)，對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。32、【答案】C【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：①在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；②所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；33、【答案】D【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條，未經(jīng)登記，任何單位或個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。34、【答案】D【解析】期貨交易便具有了以下一些基本特征:1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。2.場(chǎng)所固定化。3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點(diǎn)化。5.交易經(jīng)紀(jì)化。6.保證金制度化。7.商品特殊化。35、【答案】C【解析】m項(xiàng)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)，由于資金成本、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。36、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項(xiàng)，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。37、【答案】C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。38、【答案】D【解析】根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則