私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定模版

第頁共頁私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定模版第一章總則第一條為了規(guī)范私募投資基金的監(jiān)督管理，保護投資者的合法權(quán)益，促進私募投資基金市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國私募投資基金監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱私募投資基金，是指募集資金投資于股權(quán)、債券、衍生工具、證券化產(chǎn)品以及其他投資標的的，不面向公眾募集資金的投資基金，包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募債權(quán)投資基金、私募基金管理人和私募基金托管人。第三條私募投資基金應當遵循誠實信用、合法合規(guī)、自愿有風險、信息充分、合理預期的原則。第四條私募基金管理人和私募基金托管人應當依法從事與私募投資基金監(jiān)督管理相關(guān)的業(yè)務活動，接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。第二章注冊管理第五條私募投資基金管理人應當具備以下條件：（一）具備合法注冊的企業(yè)法人身份；（二）具備健全的內(nèi)部控制制度和風險管理制度；（三）有相應的從業(yè)人員和技術(shù)設施；（四）有與提供的產(chǎn)品相符的金融工具投資經(jīng)驗和管理能力；（五）從業(yè)人員和主要股東沒有嚴重違法違規(guī)行為記錄；（六）其他中國證監(jiān)會認為需要的條件。第六條私募基金管理人應當提交以下材料申請注冊：（一）《私募基金管理人登記表》；（二）《私募基金管理人登記申請表》；（三）辦公場所使用證明；（四）管理人主要負責人的資格證明；（五）其他中國證監(jiān)會認為需要的材料。第七條私募基金管理人獲得注冊后，應當在中國證監(jiān)會指定媒體上公布其基本信息，并將相關(guān)信息及時更新。第八條私募基金托管人應當具備以下條件：（一）具備與私募基金管理規(guī)模相適應的凈資本；（二）具備健全的風險管理制度和內(nèi)部控制制度；（三）有與其業(yè)務范圍相適應的從業(yè)人員；（四）從業(yè)人員沒有嚴重違法違規(guī)行為記錄；（五）其他中國證監(jiān)會認為需要的條件。第九條私募基金托管人應當提交以下材料申請注冊：（一）《私募基金托管人登記表》；（二）《私募基金托管人登記申請表》；（三）辦公場所使用證明；（四）托管人主要負責人的資格證明；（五）其他中國證監(jiān)會認為需要的材料。第十條私募基金托管人獲得注冊后，應當在中國證監(jiān)會指定媒體上公布其基本信息，并將相關(guān)信息及時更新。第三章信息披露第十一條私募基金管理人應當按照下列規(guī)定進行信息披露：（一）充分、準確、及時地披露與私募基金產(chǎn)品相關(guān)的信息；（二）披露私募基金產(chǎn)品的投資策略、風險收益特征、主要投資標的、投資限制等信息；（三）披露投資者權(quán)益的保護措施，包括風險提示和風險揭示；（四）披露與私募基金管理人自身關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的信息；（五）其他中國證監(jiān)會認為需要披露的信息。第十二條私募基金管理人應當按照《私募投資基金信息披露實施辦法》的規(guī)定編制并披露季度報告和年度報告。第十三條私募基金托管人應當按照下列規(guī)定進行信息披露：（一）充分、準確、及時地披露與托管業(yè)務相關(guān)的信息；（二）披露托管業(yè)務的風險管理和內(nèi)部控制制度；（三）披露與私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的信息；（四）其他中國證監(jiān)會認為需要披露的信息。第四章監(jiān)督檢查第十四條中國證監(jiān)會有權(quán)對私募基金管理人和私募基金托管人進行監(jiān)督檢查，包括定期檢查和臨時檢查。第十五條私募基金管理人和私募基金托管人應當給予中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的配合，并提供與監(jiān)督檢查相關(guān)的文件、資料和其他必要的協(xié)助。第十六條中國證監(jiān)會對私募基金管理人和私募基金托管人的監(jiān)督檢查結(jié)果，可以采取出具監(jiān)督檢查報告、責令改正、行政處罰等措施。第五章法律責任第十七條對違反本規(guī)定的私募基金管理人和私募基金托管人，中國證監(jiān)會可以采取警示、責令改正、限制業(yè)務范圍、吊銷注冊等措施，并可以按照相關(guān)法律法規(guī)追究其法律責任。第十八條違反本規(guī)定的私募基金管理人和私募基金托管人，應當賠償因其違法違規(guī)行為給他人造成的損失。第六章附則第十九條本規(guī)定