GJB9001C內(nèi)部審核檢查表

受審部門公司管理層審核時(shí)間編號(hào)ZB90301審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍1.公司基本情況（主要產(chǎn)品、建筑面積、生產(chǎn)條件、人員組成、組織情況等）主要產(chǎn)品：微波傳輸設(shè)備、信息處理主機(jī)、光電探測(cè)載荷總成等產(chǎn)品的科研、生產(chǎn)、修理和服務(wù)。公司建筑面積：XX余平米；共有員工XX人，其中技術(shù)人員XX人；公司設(shè)8個(gè)部門：總經(jīng)理辦公室、綜合計(jì)劃部、質(zhì)量管理部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、物資供應(yīng)部、財(cái)務(wù)管理部、保密辦2.質(zhì)量管理體系的范圍是否確定確定了質(zhì)量管理體系范圍是：微波傳輸設(shè)備、信息機(jī)處理主機(jī)、光電探測(cè)載荷總成的科研、生產(chǎn)、修理和服務(wù)3.GJB9001C標(biāo)準(zhǔn)的全部要求是否適用GJB9001C標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于公司確定的質(zhì)量管理體系范圍，未刪減標(biāo)準(zhǔn)要求。4.可獲得并保持、保留以質(zhì)量管理體系為范圍的成文信息保持的成文信息：管理手冊(cè)、程序文件、三層次管理文件、標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)、產(chǎn)品規(guī)范、產(chǎn)品圖樣等；保留的成文信息：檢驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告等4.4質(zhì)量管理體系及其過程是否明確質(zhì)量管理體系的總要求公司建立GJB9001C質(zhì)量管理體系的主要目的在于證實(shí)公司能夠通過質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施，提高顧客的滿意程度，持續(xù)改進(jìn)，以確保能夠提供符合顧客要求和法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品。通過貫標(biāo)促進(jìn)了公司的持續(xù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。根據(jù)公司實(shí)際情況和產(chǎn)品特點(diǎn)確定了體系涉及的全過程如：質(zhì)量管理體系過程圖、職能分配表、管理手冊(cè)和程序文件，確保體系得到有效實(shí)施和保持為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，是否進(jìn)行了質(zhì)量管理體系策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)要求公司質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解，并進(jìn)行了質(zhì)量目標(biāo)完成情況匯總表，統(tǒng)計(jì)時(shí)間為XX，匯總?cè)薠X，審核人XX，審批人XX5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則總經(jīng)理以何種方式向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性總經(jīng)理在與員工的溝通和會(huì)議中均傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性總經(jīng)理是否組織制定質(zhì)量方針總經(jīng)理規(guī)定根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)作情況在管理評(píng)審中決定是否修訂質(zhì)量方針和目標(biāo)。查管理手冊(cè)有總經(jīng)理批準(zhǔn)的公司質(zhì)量方針總經(jīng)理是否組織管理評(píng)審活動(dòng)在管理手冊(cè)、程序文件中規(guī)定定期組織開展管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性、適宜性，決策是否需調(diào)整體系運(yùn)行相關(guān)內(nèi)容。2018年計(jì)劃管理評(píng)審時(shí)間為X月X日總經(jīng)理是否確保提供質(zhì)量管理體系所需的資源總經(jīng)理提供了質(zhì)量管理體系所需的資源，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，詳細(xì)的資源配備情況見內(nèi)審檢查表是否建立誠(chéng)信管理制度建立了誠(chéng)信管理制度，有程序文件5.1.2以顧客為關(guān)注以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的質(zhì)量管理原則體現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)有：顧客滿意度≥90分，公司時(shí)刻以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)通過何種方式確保顧客要求得到確定、滿足通過評(píng)審、技術(shù)能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力確保顧客要求得到確定、滿足。相關(guān)記錄有銷售合同、合同評(píng)審表、顧客滿意度調(diào)查表注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門公司管理層審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針1.是否制定質(zhì)量方針質(zhì)量方針：質(zhì)量第一、顧客滿意、持續(xù)改進(jìn)、追求卓越2.質(zhì)量管理體系文件編寫是否適宜、適用體系文件：管理手冊(cè)、程序文件、三層次管理制度匯編、表格和記錄；質(zhì)量管理體系文件根據(jù)公司實(shí)際情況編寫，適用于公司，具有可操作性3.質(zhì)量管理體系文件有哪些媒體形式和類型，是否適當(dāng)有效以書面文字形式發(fā)放，適當(dāng)、有效。查《管理手冊(cè)》分發(fā)號(hào)01的簽收人為XX4.質(zhì)量方針是否與公司的宗旨、環(huán)境、戰(zhàn)略方向相適應(yīng)5.質(zhì)量方針是否包含滿足顧客要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾6.質(zhì)量方針是否為制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架質(zhì)量目標(biāo)：1、軍檢一次交驗(yàn)合格率≥98%；2、顧客滿意度≥90分；3、合同履約率100%5.2.2溝通質(zhì)量方針1.質(zhì)量方針及其含義是否在組織內(nèi)得到溝通，以何種方式溝通，是否被全體員工所理解，并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行，如何執(zhí)行2.是否對(duì)質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門公司管理層審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1.是否編制了各類人員崗位的質(zhì)量職責(zé)權(quán)限在管理手冊(cè)、三層次管理文件中對(duì)總經(jīng)理及分管質(zhì)量副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、各人員類崗位的職責(zé)與權(quán)限作了相應(yīng)規(guī)定2.各類人員崗位的質(zhì)量職責(zé)權(quán)限是否進(jìn)行了溝通和協(xié)調(diào)通過培訓(xùn)及部門負(fù)責(zé)人與員工的溝通，各類人員均了解并認(rèn)同了自己崗位的質(zhì)量職責(zé)權(quán)限3.總經(jīng)理是否能及時(shí)獲得產(chǎn)品質(zhì)量信息并對(duì)最終產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)管理手冊(cè)中明確總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)獲得產(chǎn)品質(zhì)量信息并對(duì)最終產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)4.確保在最高管理層中有一名成員分管質(zhì)量管理體系工作總經(jīng)理指定了宋亮（副總經(jīng)理）分管質(zhì)量工作，明確了職責(zé)和權(quán)限5.分管質(zhì)量副總經(jīng)理是否清楚自己的職責(zé)、權(quán)限并有效地履行，是否確保體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持，是否向總經(jīng)理報(bào)告體系的績(jī)效和改進(jìn)的需求，是否確保在公司內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)分管質(zhì)量副總經(jīng)理清楚自己的職責(zé)權(quán)限并有效地履行，組織開展了體系的建立、實(shí)施和保持，并時(shí)刻在公司內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)，并實(shí)時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告體系的績(jī)效和改進(jìn)需求。查2018年內(nèi)部審核報(bào)告6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.11.是否在經(jīng)營(yíng)策劃活動(dòng)中識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇6.1.21.是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇加以評(píng)估、分析并采取相應(yīng)措施2.如何在質(zhì)量管理體系過程中整合實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施及對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門公司管理層審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.5成文信息7.5.1總則1.管理手冊(cè)內(nèi)容是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求有無(wú)刪減管理手冊(cè)已覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全條款，無(wú)刪減。2.程序文件是否覆蓋質(zhì)量體系過程，有無(wú)缺項(xiàng)查程序文件清單和內(nèi)容，覆蓋了質(zhì)量管理體系過程，無(wú)缺項(xiàng)3.管理手冊(cè)、程序文件是否受控均印有“受控”章，并查有受控文件簽收記錄4.三層次管理制度、表單記錄是否齊全、完整有三層次管理制度匯編、表單記錄，齊全完整注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.11.公司針對(duì)相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程是否建立了質(zhì)量目標(biāo)，是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解公司在總經(jīng)理的主持下，策劃確立了與質(zhì)量方針一致、可測(cè)量、適用的公司年度質(zhì)量目標(biāo)，明確由質(zhì)量管理部落實(shí)考核規(guī)定和要求，公司質(zhì)量目標(biāo)：軍檢一次交驗(yàn)合格率≥98%，顧客滿意度≥90分，合同履約率100%；各部門圍繞公司質(zhì)量目標(biāo)制定了部門質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率95%顧客滿意度≥95%，每年提高0.5%公司策劃并確定了各部門質(zhì)量目標(biāo)分解指標(biāo)。2.質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了測(cè)量并達(dá)到目標(biāo)值質(zhì)量目標(biāo)已進(jìn)行了測(cè)量，均達(dá)到目標(biāo)值。抽查XX部質(zhì)量分解目標(biāo)值為：1、顧客滿意度≥95%，2、合同或訂單履約率100%，3質(zhì)量問題處理及時(shí)率為100%，三項(xiàng)分解目標(biāo)均達(dá)到目標(biāo)值3.部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況6.2.21.公司采取了何措施實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)結(jié)合人、機(jī)、料、法、環(huán)及4W1H等方法采取措施，開展、實(shí)施相關(guān)工作，保證公司和部門的質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)2.對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的測(cè)量結(jié)果是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)公司通過內(nèi)部審核、管理評(píng)審評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)的測(cè)量結(jié)果，尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)6.3變更的策劃1.公司的質(zhì)量管理體系有無(wú)發(fā)生過變更，如有，對(duì)變更如何進(jìn)行策劃2.變更后公司的質(zhì)量管理體系職責(zé)和權(quán)限是否發(fā)生了變化3.變更的原因和潛在的后果4.變更后為保證質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行配備的資源是否充分合理，完整性是否得到保證注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.1資源7.1.1總則1.公司是否確定并提供所需的資源以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系公司在管理手冊(cè)、程序文件、三層次管理制度中對(duì)人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、過程運(yùn)行環(huán)境、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、研制和生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、知識(shí)管理作了相應(yīng)規(guī)定，并貫徹實(shí)施2.對(duì)資源的確定、提供和使用是否進(jìn)行了管理，提高了資源的利用率建立了辦公用品、設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳等多種臺(tái)帳及統(tǒng)計(jì)表格，對(duì)資源的確定、提供和使用均進(jìn)行了有效的管理，充分提高了資源的利用率。7.1.2人員1.公司是否配備所需的人員以滿足質(zhì)量管理體系的運(yùn)行7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施1.公司基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足過程的要求公司辦公環(huán)境整潔，主要基礎(chǔ)設(shè)施為研制和生產(chǎn)設(shè)備、計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)等2.對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了有效管理編制《辦公用品登記表》、《研制和生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳》、《計(jì)算機(jī)及信息設(shè)備臺(tái)賬》等加以管理3.公司具備了怎樣的辦公環(huán)境，是否滿足要求公司辦公家具、用品、成品、工具、儀器、屏柜、裝置均擺放整齊；廠房、大廳及庫(kù)房干凈整潔；文件資料標(biāo)識(shí)清楚；消防設(shè)施齊全，無(wú)安全隱患4.對(duì)工作環(huán)境是否進(jìn)行了檢查和管理定期對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行檢查和管理，并記錄7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境1.公司是如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)合社會(huì)、心理和物理因素進(jìn)行分析，識(shí)別出所需的環(huán)境并實(shí)施，做好維護(hù)工作，查相關(guān)記錄2.對(duì)于環(huán)境物理因素，是如何控制的查庫(kù)房、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、研制現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境物理因素控制記錄注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.5.1總則1.公司為獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)，是否充分配備了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備以滿足需求查研制方案、產(chǎn)品規(guī)范、鑒定試驗(yàn)大綱中的監(jiān)視和測(cè)量資源配備，結(jié)合提供的清單2.是否編制了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳提供了《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳》1份3.監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的日常管理及維護(hù)提供了《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳》1份4.是否保留監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備相關(guān)的成文信息檢定和校準(zhǔn)證書、周檢計(jì)劃、檢定校準(zhǔn)確認(rèn)表、臺(tái)賬、標(biāo)識(shí)等7.1.5.2測(cè)量溯源1.是否編制了年度監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備周期檢定計(jì)劃表并按時(shí)送檢，檢定部門是否具有相關(guān)資質(zhì)《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定計(jì)劃表》，抽查游標(biāo)卡尺0-150mm校準(zhǔn)記錄已按時(shí)送檢，萬(wàn)用表、數(shù)字信號(hào)源、示波器、頻譜儀均有檢定證書2.是否對(duì)檢定合格證進(jìn)行了管理檢定合格證由質(zhì)量管理部進(jìn)行保管并記錄3.現(xiàn)場(chǎng)是否有超周期的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備在使用，是否有檢定校準(zhǔn)相關(guān)證據(jù)現(xiàn)場(chǎng)使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備均貼有檢定校準(zhǔn)標(biāo)簽，無(wú)超周期使用情況4.是否對(duì)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行確認(rèn)暫未使用用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件5.是否有生產(chǎn)和檢驗(yàn)共用的設(shè)備，標(biāo)識(shí)管理現(xiàn)狀公司無(wú)生產(chǎn)和檢驗(yàn)共用的設(shè)備，標(biāo)識(shí)齊全，清晰準(zhǔn)確注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.4溝通1.介紹質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通情況溝通的內(nèi)容、時(shí)機(jī)、人員、方式，形成的溝通記錄2.管理層、各部門之間是否開展有效、充分的溝通管理層、各部門之間已進(jìn)行有效充分的溝通。詢問總經(jīng)理：溝通方式主要為當(dāng)面或會(huì)議的形式討論、布置工作，或以板報(bào)和書面文件、聯(lián)絡(luò)單的形式等3.有哪些溝通方式，是否實(shí)施問詢分管質(zhì)量副總經(jīng)理：有傳真、文字、電話、郵件、QQ等溝通方式并已實(shí)施4.內(nèi)、外部溝通是否存在障礙？?jī)?nèi)、外部溝通無(wú)障礙，各部門在接到信息后，能完成相應(yīng)工作7.5成文信息7.5.2創(chuàng)建和更新1.成文信息的管理規(guī)則情況介紹由標(biāo)準(zhǔn)化師進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，結(jié)合程序文件、三層管理規(guī)定針對(duì)標(biāo)題、日起、文件編號(hào)、成文信息的形式（文件、記錄、軟件、數(shù)據(jù)圖表等）、載體形式、評(píng)審和批準(zhǔn)、技術(shù)文件和圖樣的審簽、工藝和質(zhì)量會(huì)簽、標(biāo)準(zhǔn)化檢查有相應(yīng)規(guī)定7.5.3成文信息的控制1.文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，必要時(shí)，是否對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新并再次評(píng)審所有文件在發(fā)布前均經(jīng)過審核，查見《程序文件》分發(fā)號(hào)02審核人XX，批準(zhǔn)人XX?！豆芾硎謨?cè)》、程序文件規(guī)定了對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審。2.文件是否按規(guī)定進(jìn)行了編號(hào)標(biāo)識(shí)，并編制相關(guān)管理制度，文件的更改和現(xiàn)行修改狀態(tài)是否易于識(shí)別編制《文件控制程序》，文件均已按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)標(biāo)識(shí)、更改和現(xiàn)行修改狀態(tài)易于識(shí)別3.是否對(duì)外來文件進(jìn)行了控制提供《外來文件清單》對(duì)外來文件進(jìn)行了有效控制注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.5成文信息7.5.3成文信息的控制4.受控文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所，是否蓋了“受控”章，是否有受控號(hào)、版本號(hào)、擬制、審核、批準(zhǔn)及發(fā)布、實(shí)施日期等已發(fā)放，有受控號(hào)、版本號(hào)、擬制、審核、批準(zhǔn)及發(fā)布、實(shí)施日期。查三層管理文件匯編總經(jīng)理辦公室受控號(hào)03，審核XX、批準(zhǔn)XX5.作廢的保留文件是否有適當(dāng)標(biāo)識(shí)公司暫無(wú)作廢文件6.文件發(fā)放是否進(jìn)行了簽收提供《文件和資料發(fā)放及回收記錄表》，記錄中文件發(fā)放均有簽收。查《程序文件》受控號(hào)02的簽收人為XX。7.技術(shù)文件和圖樣是否進(jìn)行審簽、工藝和質(zhì)量會(huì)簽、標(biāo)準(zhǔn)化檢查技術(shù)文件和圖樣均進(jìn)行了審簽、工藝和質(zhì)量會(huì)簽、標(biāo)準(zhǔn)化檢查8.圖樣和技術(shù)文件是否協(xié)調(diào)一致，現(xiàn)行有效現(xiàn)行有效。查《工藝流程卡》和技術(shù)文件規(guī)定一致9.成套技術(shù)文件是否歸檔已由研發(fā)部歸檔、齊套10.是否按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了質(zhì)量記錄，記錄內(nèi)容是否真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確已按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了質(zhì)量記錄，并編制了《質(zhì)量記錄清單》，記錄內(nèi)容真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確，并保管良好，便于檢索11.質(zhì)量記錄是否都進(jìn)行了編號(hào)標(biāo)識(shí)，是否規(guī)定了保存期質(zhì)量記錄均按《記錄控制程序》進(jìn)行了編號(hào)，并在相關(guān)文件中規(guī)定了保存期12.質(zhì)量記錄是否確定了保管部門、保存期限、保存環(huán)境是否適宜《質(zhì)量記錄清單》確定了保管部門、保存期限、保管環(huán)境良好注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.5成文信息7.5.3成文信息的控制13.對(duì)失效的質(zhì)量記錄是否按規(guī)定進(jìn)行了處置《質(zhì)量記錄管理程序》規(guī)定作了銷毀處理方式。目前無(wú)銷毀記錄14.是否能夠提供產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的完整質(zhì)量記錄，并能清楚地證明產(chǎn)品滿足規(guī)定要求的程度公司質(zhì)量記錄覆蓋策劃、研制、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)、銷售、服務(wù)各過程檢查記錄，記錄填寫完整15.記錄的保持時(shí)間是否滿足顧客要求和法律法規(guī)要求查《質(zhì)量記錄清單》質(zhì)量記錄保存期限最少為4年，滿足要求。能夠滿足顧客和法律法規(guī)要求。與產(chǎn)品壽命周期一致7.6質(zhì)量信息1.是否建立了質(zhì)量信息管理制度以確保滿足相關(guān)法律法規(guī)和顧客的需求建立了《質(zhì)量信息管理制度》，滿足相關(guān)法律法規(guī)和顧客的需求2.是否建立了質(zhì)量信息系統(tǒng)建立了質(zhì)量信息系統(tǒng)，通過分析質(zhì)量信息（內(nèi)外部反饋和收集、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量數(shù)據(jù)等）形成成文信息進(jìn)行發(fā)布、傳遞、分析、落實(shí)措施、驗(yàn)證和改進(jìn)、閉環(huán)3.是否規(guī)定了質(zhì)量信息的收集、傳遞和處理查《數(shù)據(jù)分析管理程序》，該制度中對(duì)質(zhì)量管理過程中質(zhì)量信息的收集、傳遞和處理進(jìn)行了規(guī)定4.產(chǎn)品質(zhì)量信息是否滿足顧客需要綜合計(jì)劃部傳遞顧客的需求，質(zhì)量管理部對(duì)重大質(zhì)量信息組織召開質(zhì)量分析會(huì)，顧客要求時(shí)提供相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量信息，測(cè)量顧客滿意的程度，及時(shí)處理顧客反映的質(zhì)量問題8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行1.是否明確對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的哪些階段進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量（如進(jìn)料、過程和最終產(chǎn)品）對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的檢驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量，抽查了X月X日的原材料檢驗(yàn)記錄，XX日的過程和產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，符合要求2.質(zhì)量檢驗(yàn)員是否經(jīng)過授權(quán)質(zhì)量檢驗(yàn)員經(jīng)過公司的授權(quán)，并受過外部培訓(xùn)，取證注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行3.是否保持各個(gè)階段監(jiān)視和測(cè)量的有關(guān)記錄，并有授權(quán)人簽字提供各階段產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，能保持各階段監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的記錄，有檢驗(yàn)員簽字4.在監(jiān)視測(cè)量活動(dòng)沒有完成之前，如需放行產(chǎn)品或交付服務(wù)，是否得到授權(quán)人批準(zhǔn)無(wú)緊急放行產(chǎn)品5.有無(wú)對(duì)檢驗(yàn)印章實(shí)施控制《檢驗(yàn)印章管理制度》中對(duì)檢驗(yàn)印章使用權(quán)限和保管做出了規(guī)定8.7不合格輸出的控制8.7.1對(duì)不合格品的控制是否做到了標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置，形成文件提供《不合格品控制程序》，查《不合格品報(bào)告》1份，不合格品均貼有標(biāo)簽并放置在不合格品區(qū)域。對(duì)不合格品的控制做到了標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置公司是否建立不合格品審理系統(tǒng)，是否獨(dú)立行駛職權(quán)，審理人員的資格是否經(jīng)確認(rèn)，是否征得顧客同意公司建立了不合格品審理系統(tǒng)，獨(dú)立行駛職權(quán)，不合格品審理人員資格已經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)并得到顧客同意。提供不合格品審理系統(tǒng)的相關(guān)文件是否對(duì)不合格品的處置單作了相關(guān)記錄，對(duì)讓步處理是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)《不合格品XX報(bào)告》順序號(hào)001對(duì)不合格品進(jìn)行了報(bào)廢處理，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)有無(wú)讓步使用的情況，查相關(guān)記錄公司無(wú)讓步使用記錄8.7.2是否保留了不合格品相關(guān)的成文信息不合格品報(bào)告單、處置單注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則是否策劃并實(shí)施了以下方面所需監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)過程公司策劃了為落實(shí)體系運(yùn)行的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)過程，在管理手冊(cè)、程序文件、三層管理文件中對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)要求作了規(guī)定。9.1.3分析與評(píng)價(jià)對(duì)通過監(jiān)視和測(cè)量獲得的數(shù)據(jù)和信息是否分析和評(píng)價(jià)查產(chǎn)品的各階段檢驗(yàn)、測(cè)試調(diào)試、試驗(yàn)，各類評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，顧客滿意度測(cè)量、質(zhì)量目標(biāo)考核、內(nèi)審和管理評(píng)審、供方考核記錄、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及措施表、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性分析報(bào)告等9.2內(nèi)部審核9.2.1公司是否策劃了內(nèi)部審核的時(shí)間間隔公司策劃每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核9.2.2內(nèi)部審核策劃、開展和實(shí)施是否滿足要求查上一年度內(nèi)外部審核報(bào)告、今年的審核計(jì)劃、審核檢查記錄、不符合項(xiàng)的整改、驗(yàn)證和閉環(huán)記錄、內(nèi)部審核報(bào)告，內(nèi)審員證書9.3管理評(píng)審9.3.1總則總經(jīng)理是否按計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審，具體評(píng)審時(shí)間間隔是否恰當(dāng)；有無(wú)重大質(zhì)量事故、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化總經(jīng)理組織每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，評(píng)審時(shí)間為X月X日，時(shí)間間隔恰當(dāng)。當(dāng)年沒有發(fā)生重大質(zhì)量事故和質(zhì)量管理體系重大變化9.3.2管理評(píng)審輸入管理評(píng)審規(guī)定的輸入內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求公司通過管理評(píng)審掌握質(zhì)量管理體系運(yùn)行和各過程控制的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)不足，采取糾正措施，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，保證體系的適宜性、有效性。提供上一年度管評(píng)報(bào)告及其驗(yàn)證記錄、內(nèi)外部審核記錄、質(zhì)量管理體系變更、質(zhì)量目標(biāo)測(cè)算記錄、顧客滿意測(cè)算記錄、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果、供方的考評(píng)記錄、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及措施、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性報(bào)告、質(zhì)量問題歸零等9.3.3管理評(píng)審輸出管理評(píng)審規(guī)定的輸出內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求查管理評(píng)審報(bào)告，識(shí)別的改進(jìn)機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理體系有無(wú)變更需求、資源需求、顧客提出的要求；查落實(shí)的情況，提供跟蹤、驗(yàn)證的記錄注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門質(zhì)量管理部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定10.1總則組織是否規(guī)定了改進(jìn)要求《管理手冊(cè)》、程序文件中對(duì)改進(jìn)的策劃、識(shí)別、糾正及糾正措施、持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)均有明確要求10.2不合格和糾正措施1.是否驗(yàn)證了采取糾正措施的有效性對(duì)所采取的糾正措施，由相關(guān)人員進(jìn)行檢查驗(yàn)證其實(shí)施的有效性2.重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入無(wú)重大糾正措施。3.是否編制相關(guān)程序文件，確定潛在不合格及其原因，評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施需求；確定并實(shí)施所需的措施；記錄所采取措施的結(jié)果評(píng)審所采取的預(yù)防措施的有效性。編制了《糾正措施控制程序》，規(guī)定了檢查要求，如發(fā)生過糾正措施，提供相關(guān)記錄4.是否對(duì)潛在不合格進(jìn)行分析，并針對(duì)原因制訂了糾正措施，是否實(shí)施并驗(yàn)證了所制定的措施對(duì)內(nèi)外部審核檢查出的不合格項(xiàng)制定糾正措施5.有無(wú)發(fā)生質(zhì)量問題歸零案列，如何實(shí)施6.有無(wú)發(fā)生要求供方采取糾正和糾正措施的案列，如何實(shí)施7.是否建立了FRACAS故障報(bào)告分析和糾正措施系統(tǒng)，有無(wú)案列，如何實(shí)施。是否將質(zhì)量問題和糾正措施及其落實(shí)情況向顧客通報(bào)10.3持續(xù)改進(jìn)是否通過內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。是否制定、實(shí)施質(zhì)量管理體系年度改進(jìn)計(jì)劃，并對(duì)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門總經(jīng)理辦公室審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定4.1理解組織及其環(huán)境1.是否充分識(shí)別各種外、內(nèi)部因素使用SWTO或PEST分析法結(jié)合外部因素（經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、自然環(huán)境，國(guó)際、國(guó)內(nèi)、當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)）和內(nèi)部因素（公司使命、資源、文化等）2.針對(duì)與所承擔(dān)裝備任務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、使用需求、保障條件等影響因素有無(wú)定期進(jìn)行監(jiān)控及評(píng)審管理手冊(cè)、程序文件有明確規(guī)定，提供分析和評(píng)審記錄4.2理解相關(guān)方的需求和期望1.是否充分識(shí)別與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方公司全體員工、顧客、供方、合作伙伴、相對(duì)獨(dú)立的資質(zhì)認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手2.是否充分識(shí)別、掌握、滿足與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求7.1資源7.1.6組織的知識(shí)1.公司是否獲取了必要的知識(shí)以運(yùn)行過程，獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)2.公司是否識(shí)別了獲取知識(shí)的渠道和方法3.公司是否定期對(duì)已獲取的知識(shí)進(jìn)行更新7.2能力1.適當(dāng)時(shí)是否提供了培訓(xùn)或其他措施以獲得各崗位人員的能力，是否制訂了培訓(xùn)管理制度及年度培訓(xùn)計(jì)劃，是否按計(jì)劃實(shí)施并有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄公司策劃在管理手冊(cè)和程序文件中對(duì)人力資源要求作了相應(yīng)規(guī)定，并貫徹實(shí)施。制定有《年度員工培訓(xùn)計(jì)劃》，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。通過培訓(xùn)使員工獲得并加強(qiáng)各方面工作技能，培訓(xùn)工作得到了很好的實(shí)施2.人員的能力是否經(jīng)過充分識(shí)別以滿足崗位要求，對(duì)于從事內(nèi)審、特殊工種、關(guān)鍵過程人員是否進(jìn)行了資格培訓(xùn)，持證上崗制定了招聘制度及崗位說明書，充分識(shí)別人員的能力，滿足崗位要求。對(duì)內(nèi)審、特殊工種、關(guān)鍵過程人員均進(jìn)行了培訓(xùn)并通過考核，持證工作。查3名內(nèi)審員證書為認(rèn)證中心頒發(fā)；1名特殊工種人員經(jīng)過培訓(xùn)并通過考核、取證注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門總經(jīng)理辦公室審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定7.2能力3.通過培訓(xùn)等措施，是否確保了各崗位人員認(rèn)識(shí)到了所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)通過培訓(xùn)并經(jīng)過考核，所有人員均清楚的認(rèn)識(shí)了自己崗位的職責(zé)，并認(rèn)識(shí)到了所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性4.對(duì)管理層和影響產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)考核并持證上崗總經(jīng)理、分管質(zhì)量副總經(jīng)理及管理層均受過質(zhì)量管理體系培訓(xùn)，查3名內(nèi)審員證書為認(rèn)證中心頒發(fā)；特殊工種、關(guān)鍵過程人員經(jīng)過培訓(xùn)并通過考核、取證7.3意識(shí)1.公司的質(zhì)量文化是否豐富、充足，公司全體員工是否知曉質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及分解目標(biāo)、如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)不符合質(zhì)量管理體系要求的后果、所從事的崗位的重要性和相關(guān)性、道德行為的重要性公司圍繞質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)營(yíng)造了豐富充足的質(zhì)量文化，開展質(zhì)量月、改進(jìn)活動(dòng)、質(zhì)量獎(jiǎng)懲等活動(dòng)。抽查管理層、員工知曉方針、總目標(biāo)及分解目標(biāo)，通過科學(xué)的工作方法實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，通過各種培訓(xùn)全員均具有高度的質(zhì)量意識(shí)及質(zhì)量工作道德行為2.公司各崗位的質(zhì)量職責(zé)是否明確查管理手冊(cè)、程序文件、三層次管理文件、崗位說明書均對(duì)各部門、崗位的質(zhì)量職責(zé)作了明確規(guī)定，接口清晰，流程清楚6.2質(zhì)量目標(biāo)部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門綜合計(jì)劃部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.1運(yùn)行的策劃和控制1.公司是否識(shí)別產(chǎn)品和服務(wù)的要求，是否建立過程、產(chǎn)品和服務(wù)的接受準(zhǔn)則并實(shí)施、保持成文信息，資源配備是否滿足要求研制總要求、合同、技術(shù)協(xié)議、產(chǎn)品規(guī)范、試驗(yàn)大綱、檢驗(yàn)記錄，基礎(chǔ)設(shè)施、研制和生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的配備滿足運(yùn)行的要求2.標(biāo)準(zhǔn)化工作是否開展、健全，通用質(zhì)量特性分析是否全面標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)的建立、標(biāo)準(zhǔn)化大綱、標(biāo)準(zhǔn)化檢查、依據(jù)GJB開展特性分析3.軟件開發(fā)管理工作是否符合要求4.技術(shù)狀態(tài)管理工作是否符合要求識(shí)別技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)對(duì)其標(biāo)識(shí)、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)、技術(shù)狀態(tài)審核5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及措施是否覆蓋研制和生產(chǎn)過程研制和生產(chǎn)過程各階段的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析及措施并對(duì)其評(píng)審6.對(duì)已收集質(zhì)量信息是否進(jìn)行傳遞、分析及應(yīng)用內(nèi)外部的質(zhì)量信息的主動(dòng)、被動(dòng)收集、匯總、傳遞、分析加以利用7.是否充分識(shí)別研制和生產(chǎn)過程的輸入輸出輸出清單，組織相關(guān)部門、人員完成成文信息8.策劃的變更控制如何開展識(shí)別、評(píng)審、實(shí)施、評(píng)價(jià)9.外包過程識(shí)別是否充分，是否得到控制并滿足要求注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門綜合計(jì)劃部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通1.關(guān)產(chǎn)品信息、問詢、合同或合同修改、顧客意見，質(zhì)量體系的變化等方面是如何與顧客溝通的，作了那些安排顧客的相關(guān)意見、信息通過來電、來函、與現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員面對(duì)面交流等方式溝通。提供有1份銷售合同、《合同評(píng)審表》記錄2.客溝通的安排是否得到了實(shí)施，顧客財(cái)產(chǎn)的處置是否得當(dāng)生產(chǎn)部人員隨時(shí)通報(bào)顧客產(chǎn)品的生產(chǎn)情況；來電來函及時(shí)反饋顧客意見，并根據(jù)記錄作出了安排。公司顧客財(cái)產(chǎn)3.客要求的理解是否正確，實(shí)施的效果如何能有效的收集顧客信息并作出安排，同時(shí)也積極采納顧客的有效意見，為我公司產(chǎn)品功能改進(jìn)及公司的可持續(xù)性發(fā)展提供了有效幫助8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定1.顧客規(guī)定的要求，公司是否已確定并充分理解簽訂的銷售合同中均明確了顧客要求，同時(shí)通過電話、面談與顧客作了有效溝通2.查閱產(chǎn)品要求相關(guān)文件，確定產(chǎn)品要求是否覆蓋顧客明確規(guī)定的要求、隱含要求、法律法規(guī)的要求以及公司附加要求抽查X年X月訂貨合同1份。合同中均明確規(guī)定了顧客要求，公司提供了該合同評(píng)審記錄，批準(zhǔn)人XX8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審1.產(chǎn)品要求相關(guān)文件是否經(jīng)過評(píng)審，檢查其規(guī)定內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求抽查X年X月已簽訂的銷售合同（批準(zhǔn)人:XX）及其評(píng)審表，對(duì)產(chǎn)品的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)等方面均作了詳細(xì)評(píng)審并經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)，規(guī)定內(nèi)容符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求2.接受訂單前，是否對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審；是否具有滿足訂單要求的能力；評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效在《合同評(píng)審表》中對(duì)所有訂單均進(jìn)行了詳細(xì)評(píng)審，確保了各項(xiàng)要求均明確的情況下，方可簽訂合同并下發(fā)《采購(gòu)計(jì)劃》開始進(jìn)行產(chǎn)品采購(gòu)3.查看顧客投訴，確認(rèn)：有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)造成的問題無(wú)顧客投訴8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1.產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改影響到顧客要求、合同變更時(shí)，公司是否經(jīng)過顧客同意公司暫無(wú)合同變更注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門綜合計(jì)劃部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定6.2質(zhì)量目標(biāo)部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況8.3.1總則是否建立、實(shí)施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)和開發(fā)工作流程及其各階段的職責(zé)分工和活動(dòng)安排，并確定和提供所需的資源查科研流程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，轉(zhuǎn)階段是否評(píng)審，項(xiàng)目組成員配置是否合理，是否成立三師系統(tǒng)，科研所需的資源（人機(jī)料法環(huán)）配備是否滿足8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制1.是否依據(jù)策劃在適宜的階段對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)（包括技術(shù)狀態(tài)、通用質(zhì)量特性和計(jì)算機(jī)軟件）進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審（包括轉(zhuǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估），評(píng)審結(jié)果是否有記錄均對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行了系統(tǒng)的評(píng)審,評(píng)審階段包括：設(shè)計(jì)開發(fā)策劃評(píng)審、設(shè)計(jì)開發(fā)輸入評(píng)審、設(shè)計(jì)開發(fā)輸出評(píng)審等。設(shè)計(jì)評(píng)審均有相關(guān)部門代表（評(píng)審記錄表中）參加，評(píng)審結(jié)果通過2.對(duì)評(píng)審后所識(shí)別的問題是否提出了措施并跟蹤，是否將評(píng)審結(jié)論和跟蹤的結(jié)果向顧客通報(bào)經(jīng)過評(píng)審后如發(fā)現(xiàn)問題，即填寫《設(shè)計(jì)更改通知單》并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行更改。查微波傳輸設(shè)備、光電探測(cè)載荷總成設(shè)計(jì)更改，設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)后的文件無(wú)更改3.顧客要求時(shí)，是否邀請(qǐng)顧客參加評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)評(píng)審和驗(yàn)證活動(dòng)尚無(wú)顧客提出此要求。確認(rèn)活動(dòng)以顧客試用報(bào)告為依據(jù)4.是否對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)（包括技術(shù)狀態(tài)、通用質(zhì)量特性和計(jì)算機(jī)軟件）進(jìn)行驗(yàn)證設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品均進(jìn)行了驗(yàn)證，保存有設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品《產(chǎn)品測(cè)試記錄》5.是否對(duì)產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲?、技術(shù)狀態(tài)、通用質(zhì)量特性和計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行確認(rèn)，需定型（鑒定）的產(chǎn)品，有無(wú)按規(guī)定完成定型的準(zhǔn)備工作在交付和實(shí)施前均進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)，確認(rèn)方式以會(huì)議的方式進(jìn)行，顧客試用通過。保存了相關(guān)確認(rèn)結(jié)果和記錄。公司目前尚無(wú)產(chǎn)品有定型（鑒定）要求8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)更改1.是否對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證并在實(shí)施前得到確認(rèn)設(shè)計(jì)開發(fā)需要更改時(shí)填寫《設(shè)計(jì)更改通知單》，并經(jīng)過評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)后方可實(shí)施2.對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的評(píng)審是否包括更改對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響《設(shè)計(jì)控制程序》中明確評(píng)審應(yīng)包括對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門綜合計(jì)劃部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性1.對(duì)進(jìn)料、過程和最終產(chǎn)品是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，有哪些標(biāo)識(shí)外購(gòu)件有包裝標(biāo)識(shí)，外協(xié)件：產(chǎn)品檢驗(yàn)有生產(chǎn)令號(hào)、件號(hào)、外協(xié)單位、數(shù)量等相關(guān)記錄；過程中有型號(hào)、版本號(hào)、時(shí)間等，成品有編號(hào)、名稱、規(guī)格型號(hào)、參數(shù)、調(diào)試人員編號(hào)等，能得到標(biāo)識(shí)和可追溯性2.原材料、零部件是否合理管理原材料、零部件擺放整齊，不合格品有明顯標(biāo)識(shí)并隔離，易燃、易爆及危險(xiǎn)品均單獨(dú)存放，屬安標(biāo)管理的部件有安全標(biāo)志，并存有有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書復(fù)印件，符合要求3.半成品、成品是否合理管理半成品、成品均擺放整齊，分類存放；成品貼有銘牌，銘牌材質(zhì)符合要求；成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及備件、工具齊全4.對(duì)生產(chǎn)服務(wù)提供的全過程是否進(jìn)行了檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)和服務(wù)標(biāo)識(shí)有待檢區(qū)、合格品、不合格品等標(biāo)識(shí)5.當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否有唯一性標(biāo)識(shí)并進(jìn)行了記錄有裝備出廠編號(hào)、調(diào)試人員編號(hào)等，具有可追溯性8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)公司是如何管理顧客財(cái)產(chǎn)公司目前尚無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)8.5.4防護(hù)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間，是否按規(guī)定對(duì)產(chǎn)品實(shí)施了防護(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存、保護(hù)），具體是如何實(shí)施防護(hù)的對(duì)進(jìn)貨物料進(jìn)行妥善保管，物料在使用前不予拆封；查《庫(kù)房管理規(guī)定》及《產(chǎn)品搬運(yùn)、包裝和運(yùn)輸規(guī)范》和相關(guān)記錄8.5.5交付后的活動(dòng)1.交付前是否進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn)及確認(rèn)交付前產(chǎn)品均經(jīng)過檢驗(yàn)、試驗(yàn)及確認(rèn)，提供相關(guān)記錄2.產(chǎn)品交付是否開具合格證，顧客有無(wú)要求提供檢驗(yàn)和試驗(yàn)文件，有無(wú)對(duì)最終產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)更改各批次產(chǎn)品均開具合格證，顧客未要求提供檢驗(yàn)和試驗(yàn)文件，最終產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)未進(jìn)行更改，提供相關(guān)記錄注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門綜合計(jì)劃部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.6更改的控制1.是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改（包括對(duì)供方生產(chǎn)和服務(wù)過程的更改）進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證生產(chǎn)和服務(wù)提供的需要更改時(shí)填寫《更改通知單》，并經(jīng)過評(píng)審經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施2.對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改的評(píng)審是否包括更改對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響《生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序》中明確評(píng)審應(yīng)包括對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.2顧客滿意是否對(duì)顧客反饋?zhàn)龀鲞m當(dāng)?shù)陌才?，并將處理結(jié)果及時(shí)通報(bào)顧客查有顧客滿意度調(diào)查表2份，顧客滿意度都達(dá)90分以上注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門研發(fā)部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃1.是否確定了設(shè)計(jì)和開發(fā)的階段，是否明確了持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度，是否規(guī)定了各階段的評(píng)審活動(dòng)，提出了所需配備的資源查微波傳輸設(shè)備產(chǎn)品《研制計(jì)劃》明確了設(shè)計(jì)開發(fā)階段、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度、評(píng)審節(jié)點(diǎn)、資源需求2.是否確定了適合于每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)抽查記錄：信息機(jī)處理主機(jī)產(chǎn)品《設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告》、《設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證報(bào)告》等，對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的各個(gè)階段均進(jìn)行了評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)3.是否確定了設(shè)計(jì)和開發(fā)涉及的職責(zé)和權(quán)限，是否確定了設(shè)計(jì)和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制；設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)人員是否共同參與在進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)之前，《研制計(jì)劃》明確了負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員及其合理的結(jié)構(gòu)搭配；明確了相關(guān)涉及設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的部門、崗位與項(xiàng)目組的接口流轉(zhuǎn)程序；查該項(xiàng)目組成員名單：XX（研發(fā)部）、XX（生產(chǎn)部）、XX（售后支持保障）、XX（質(zhì)量）4.顧客要求時(shí)，有無(wú)邀請(qǐng)顧客參與設(shè)計(jì)和開發(fā)過程目前尚無(wú)顧客提此要求5.是否識(shí)別設(shè)計(jì)開發(fā)的關(guān)鍵因素和薄弱環(huán)節(jié)，并制定相應(yīng)措施查光電探測(cè)載荷總成產(chǎn)品《研制方案》對(duì)關(guān)鍵因素和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了識(shí)別，在《設(shè)計(jì)評(píng)審》中提出了控制建議，并在試制過程中進(jìn)行驗(yàn)證6.是否確定設(shè)計(jì)和開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范查見外來文件GJB1362A-2007軍工產(chǎn)品定型程序及要求標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)7.是否對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行分析查《特性分析報(bào)告》中規(guī)定了微波傳輸設(shè)備、信息機(jī)處理主機(jī)、光電探測(cè)載荷總成的重要指標(biāo)是信號(hào)處理模塊8.是否采用新技術(shù)、新工藝、新材料在《核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)》中體現(xiàn)9.交付時(shí)的保障資源向顧客提供產(chǎn)品使用和維護(hù)說明書（三型產(chǎn)品）注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門研發(fā)部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃10.是否提出技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃的措施并落實(shí)查技術(shù)狀態(tài)文件清單11.運(yùn)用產(chǎn)品優(yōu)化設(shè)計(jì)、通用質(zhì)量特性設(shè)計(jì)、人因工程開展設(shè)計(jì)和開發(fā)查立項(xiàng)論證報(bào)告，是否體現(xiàn)12.監(jiān)視與測(cè)量的需求13.對(duì)元器件的選用、采購(gòu)、監(jiān)制、驗(yàn)收、篩選、復(fù)驗(yàn)以及失效分析進(jìn)行策劃14.軟件開發(fā)控制如何進(jìn)行15.信息傳遞、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、技術(shù)狀態(tài)如何控制查采用方式8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入1.是否確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入并保持紀(jì)錄提供有相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、外部接口和數(shù)據(jù)、工藝要求等輸入文件，詳見《外來文件清單》，在進(jìn)行可行性調(diào)研時(shí)確定了產(chǎn)品功能和性能要求及其他相關(guān)要求2.是否對(duì)輸入的充分性和適宜性進(jìn)行了評(píng)審，要求應(yīng)完整、清楚且無(wú)自相矛盾查三型產(chǎn)品《研制任務(wù)書》，綜合計(jì)劃部對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的充分性和適宜性進(jìn)行了確認(rèn)8.3.5設(shè)計(jì)開發(fā)輸出1.設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求信息機(jī)處理主機(jī)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出均按照輸入的要求進(jìn)行注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門研發(fā)部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出2.是否為采購(gòu)、銷售和服務(wù)提供適當(dāng)信息提供有產(chǎn)品《檢驗(yàn)規(guī)范》、產(chǎn)品使用要求等，為采購(gòu)、銷售和服務(wù)提供了適當(dāng)信息3.是否包含和引用了產(chǎn)品接收準(zhǔn)則設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出包含和引用了產(chǎn)品接收準(zhǔn)則4.是否規(guī)定了對(duì)產(chǎn)品的安全性和正常使用所必需的產(chǎn)品特性規(guī)定了對(duì)產(chǎn)品的安全性和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。查見《研制任務(wù)書》5.設(shè)計(jì)開發(fā)輸出的方式是否在放行前得到批準(zhǔn)放行前均經(jīng)過批準(zhǔn)。6.輸出文件是否齊全，符合標(biāo)準(zhǔn)要求產(chǎn)品規(guī)范、工藝總方案、工藝規(guī)程、使用手冊(cè)、培訓(xùn)教材、交互式電子技術(shù)手冊(cè)、通用質(zhì)量特性設(shè)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（含風(fēng)險(xiǎn)控制措施）7.是否制定關(guān)重件（特性）項(xiàng)目明細(xì)表，有無(wú)在設(shè)計(jì)文件和工藝文件上作相應(yīng)標(biāo)識(shí)查《關(guān)重件明細(xì)表》、工藝文件等8.是否規(guī)定了產(chǎn)品使用所必需的保障方案和保障資源要求8.3.7新產(chǎn)品試制1.有無(wú)形成程序文件以保證新產(chǎn)品試制查程序文件《新產(chǎn)品試制控制程序》明確了本公司產(chǎn)品的可靠性、保障性和環(huán)境適應(yīng)性的相關(guān)要求2.是否有產(chǎn)品的鑒定，評(píng)審節(jié)點(diǎn)是否完整查產(chǎn)品《鑒定報(bào)告》，提供試制準(zhǔn)備狀態(tài)檢查單、工藝評(píng)審、質(zhì)量評(píng)審、首件鑒定記錄注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門研發(fā)部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.7新產(chǎn)品試制3.試制記錄是否保存完整產(chǎn)品試制及檢驗(yàn)記錄保存完整4.顧客是否要求參加產(chǎn)品試制顧客未要求5.顧客要求時(shí)，是否邀請(qǐng)顧客參加評(píng)審尚無(wú)顧客提出此要求8.3.8設(shè)計(jì)和開發(fā)的試驗(yàn)控制1.是否編制有試驗(yàn)大綱，并按試驗(yàn)大綱進(jìn)行試驗(yàn)公司產(chǎn)品執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要求；體現(xiàn)產(chǎn)品的可靠性、保障性和環(huán)境適應(yīng)性的相關(guān)要求2.是否保存試驗(yàn)的原始數(shù)據(jù),試驗(yàn)過程和結(jié)果提供試驗(yàn)報(bào)告1份，試驗(yàn)數(shù)據(jù)填寫完整3.是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的故障和缺陷，采取有效的措施；措施有無(wú)記錄在試制過程中未出現(xiàn)不合格品4.試驗(yàn)大綱有無(wú)經(jīng)過顧客同意，試驗(yàn)結(jié)果有無(wú)向顧客通報(bào)公司執(zhí)行國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于試驗(yàn)項(xiàng)目的技術(shù)要求。試驗(yàn)大綱經(jīng)顧客確認(rèn)，試驗(yàn)結(jié)果為顧客方所知8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.7關(guān)鍵過程1.是否識(shí)別關(guān)鍵過程，并實(shí)施控制關(guān)鍵過程在《關(guān)鍵過程管理規(guī)定》中體現(xiàn)控制要求，2015年研制過程中經(jīng)過識(shí)別，無(wú)關(guān)鍵過程2.關(guān)鍵過程的資源是否充分適宜2015年研制過程中經(jīng)過識(shí)別，無(wú)關(guān)鍵過程注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門研發(fā)部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.7關(guān)鍵過程3.是否對(duì)關(guān)鍵過程進(jìn)行規(guī)定編制了《關(guān)鍵過程管理規(guī)定》4.是否設(shè)置控制點(diǎn)并進(jìn)行有效測(cè)量和控制相關(guān)文件規(guī)定設(shè)置有生產(chǎn)過程控制點(diǎn)5.是否建立有測(cè)量分析記錄查2017年X月生產(chǎn)及服務(wù)記錄1份，檢驗(yàn)記錄中有測(cè)量分析記錄6.對(duì)重要特性是否進(jìn)行百分之百檢驗(yàn)《檢驗(yàn)規(guī)范》中規(guī)定產(chǎn)品重要特性的檢驗(yàn)規(guī)則，要求符合GJB179A-20057.是否運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)通過培訓(xùn)、對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計(jì)分析并加以應(yīng)用8.是否填寫記錄并保持可溯源性提供了關(guān)鍵過程檢查記錄空表單6.2質(zhì)量目標(biāo)部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況注（判定）：√為符合；×為不符合，見不合格報(bào)告。受審部門物資供應(yīng)部審核時(shí)間編號(hào)審核員審核組長(zhǎng)陪同人標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容檢查記錄判定8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則1.是否制定了合格供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則并進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否有效地識(shí)別并控制風(fēng)險(xiǎn)制定了合格供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并進(jìn)行了評(píng)價(jià)。建立有合格供方名單，符合要求2.是否根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果編制了合格供方名錄，是否在合格供方中進(jìn)行采購(gòu)，是否獲得顧客的批準(zhǔn)提供《合格供方名單》，批準(zhǔn)人：XX3.是否記錄了供方的日常業(yè)績(jī)并評(píng)價(jià)查《供方日常業(yè)績(jī)管理表》中對(duì)供應(yīng)商均記錄了供方供貨業(yè)績(jī)，并對(duì)服務(wù)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)8.4.2控制類型和程