第十四章證券法律制度課件

第十四章證券法律制度課件2023REPORTING證券法律制度概述證券發(fā)行與交易法律制度證券市場主體法律制度證券監(jiān)管法律制度證券法律責任制度目錄CATALOGUE2023PART01證券法律制度概述2023REPORTING證券法律制度是指規(guī)范證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等行為的法律規(guī)范的總稱，其特點包括公開、公平、公正原則，保護投資者利益，維護市場秩序等?？偨Y詞證券法律制度是調整證券市場參與者之間權利義務關系的法律規(guī)范，其目的是保障證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展。證券法律制度具有公開、公平、公正原則，要求市場信息充分披露，禁止內幕交易、操縱市場等行為，保障投資者合法權益。詳細描述證券法律制度的定義和特點總結詞證券法律制度對于維護投資者權益、保障市場公平、促進經濟發(fā)展等方面具有重要意義。詳細描述證券法律制度是保障投資者權益的重要手段，通過規(guī)范證券發(fā)行、交易等行為，防止欺詐、內幕交易等行為的發(fā)生，保護投資者的合法權益。同時，證券法律制度也是維護市場公平的重要工具，通過規(guī)范市場行為，防止市場操縱、不正當競爭等行為的發(fā)生，保障市場的公平競爭。此外，證券法律制度還有助于促進經濟發(fā)展，通過規(guī)范證券市場，促進資本的有效配置和流動，推動經濟的發(fā)展。證券法律制度的重要性總結詞：證券法律制度的起源可以追溯到17世紀的歐洲，隨著證券市場的發(fā)展而不斷完善和演進。詳細描述：證券法律制度的起源可以追溯到17世紀的歐洲，當時的證券市場開始興起，為了規(guī)范市場行為和維護投資者利益，各國開始制定相關法律法規(guī)。美國證券法律制度的建立和發(fā)展始于19世紀末期，隨著證券市場的快速發(fā)展和不斷出現(xiàn)的市場問題，美國政府先后出臺了一系列法律法規(guī)，如《證券法》、《證券交易法》等，逐步建立起完善的證券法律體系。隨著全球化和金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展，證券法律制度也在不斷演進和完善，以適應市場的變化和滿足新的監(jiān)管需求。證券法律制度的起源和發(fā)展PART02證券發(fā)行與交易法律制度2023REPORTING證券發(fā)行是指企業(yè)或政府機構為籌集資金而向投資者銷售證券的行為。證券發(fā)行法律制度規(guī)定了發(fā)行的條件、程序和方式，以確保市場的公平、透明和秩序。證券發(fā)行需要滿足一定的條件，包括公司財務狀況、治理結構、信息披露等方面的要求。這些條件旨在保護投資者的利益，降低投資風險。證券發(fā)行需要遵循一定的程序，包括申請、審核、定價、銷售等環(huán)節(jié)。在申請環(huán)節(jié)，需要向監(jiān)管機構提交相關申請材料；在審核環(huán)節(jié)，監(jiān)管機構將對申請材料進行審查，以確保發(fā)行人符合發(fā)行條件；在定價環(huán)節(jié)，將對證券進行合理定價，以實現(xiàn)公平交易；在銷售環(huán)節(jié)，將通過各種渠道將證券銷售給投資者。證券發(fā)行概述證券發(fā)行條件證券發(fā)行程序證券發(fā)行法律制度證券交易規(guī)則證券交易需要遵循一定的規(guī)則，包括交易的場所、時間、方式、價格等方面的規(guī)定。這些規(guī)則旨在保護投資者的利益，降低投資風險。證券交易概述證券交易是指投資者在證券市場上買賣證券的行為。證券交易法律制度規(guī)定了交易的條件、程序和方式，以確保市場的公平、透明和秩序。信息披露制度信息披露制度是證券交易法律制度的重要組成部分。它要求上市公司及時、準確、完整地披露相關信息，以便投資者做出明智的決策。證券交易法律制度證券交易所是證券交易的主要場所之一。它是由會員組成的一種非營利性法人，提供證券集中交易的場所和設施。證券交易所的法律地位、組織形式和活動方式由國家法律和行政法規(guī)規(guī)定。證券交易所場外交易市場是證券交易的另一個重要場所。它沒有固定的交易場所，買賣雙方通過電話、互聯(lián)網或其他通信方式進行交易。場外交易市場主要服務于中小企業(yè)和未上市公司的融資需求。場外交易市場證券交易場所法律制度PART03證券市場主體法律制度2023REPORTING證券公司設立應滿足注冊資本要求，且須有符合條件的股東和發(fā)起人，同時需具備相應的業(yè)務資格。證券公司設立條件證券公司業(yè)務范圍證券公司監(jiān)管證券公司可以從事證券經紀、證券自營、證券承銷與保薦等業(yè)務，但需滿足相應的資質要求。證券公司應接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，包括定期報告、現(xiàn)場檢查、違規(guī)處罰等。030201證券公司法律制度

證券登記結算機構法律制度證券登記結算機構職責證券登記結算機構負責證券賬戶的開立、證券的登記、存管和結算，保障證券交易的正常進行。證券登記結算規(guī)則證券登記結算機構應遵循相應的規(guī)則，如“貨銀對付”原則，確保結算風險得到有效控制。證券登記結算機構的監(jiān)管證券登記結算機構應接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，確保其履行職責的公正性和透明度。投資者保護基金投資者保護基金是由投資者繳納的資金集合，用于先行賠付投資者的損失，保障投資者的利益。證券投資者保護機構的監(jiān)管證券投資者保護機構應接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，確保其履行職責的有效性和公正性。證券投資者保護機構的職責證券投資者保護機構負責為投資者提供糾紛調解、先行賠付等保護措施，維護投資者的合法權益。證券投資者保護機構法律制度PART04證券監(jiān)管法律制度2023REPORTING負責制定和執(zhí)行證券市場監(jiān)管政策，維護市場秩序，保護投資者權益的機構。證券監(jiān)管機構制定證券市場監(jiān)管政策，監(jiān)督證券市場活動，查處違法行為，維護市場秩序。主要職責采取行政監(jiān)管、行業(yè)自律和司法保障等多種方式，對證券市場進行全面、有效的監(jiān)管。監(jiān)管方式證券監(jiān)管機構法律制度包括限制交易、限制資金流入流出、責令整改、罰款等措施，以制止違法行為和維護市場秩序。監(jiān)管措施包括立案、調查、聽證、決定等程序，確保監(jiān)管行為的公正、公開、透明。監(jiān)管程序遵循依法監(jiān)管、公正公平、透明度高、監(jiān)管有效等原則，確保監(jiān)管行為合法、合理、有效。監(jiān)管原則證券監(jiān)管措施與程序法律制度包括內幕交易、操縱市場、虛假陳述等行為，這些行為嚴重破壞市場秩序，損害投資者權益。違法行為對于違法行為，將依法追究刑事責任、民事責任和行政責任，以維護市場公平正義。法律責任包括罰款、沒收違法所得、市場禁入等措施，以制止違法行為，維護市場秩序。處罰措施證券違法行為法律制度PART05證券法律責任制度2023REPORTING民事責任是指違反了民事法律義務、契約義務或不當行使法律權利、權力而向受到損害的對方承擔的法律后果。民事責任的概念虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等。證券民事責任的類型違法行為、損害結果、因果關系和主觀過錯。民事責任的構成要件賠償損失、返還財產、排除妨礙等。民事責任的承擔方式證券民事責任制度行政責任是指因違反行政法規(guī)定或因行政法規(guī)定而應承擔的法律責任。行政責任的概念警告、罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)、吊銷許可證等。證券行政責任的種類立案、調查、審理和決定。行政責任的認定程序因不可抗力、意外事件、依法通過的行政授權等情形造成損害的，可以免除行政責任。行政責任的免責事由證券行政責任制度刑事責任是指行為人因其犯罪行為所必須承受的，由司法機