第十四章證券法律制度課件

第十四章證券法律制度課件2023REPORTING證券法律制度概述證券發(fā)行與交易法律制度證券市場(chǎng)主體法律制度證券監(jiān)管法律制度證券法律責(zé)任制度目錄CATALOGUE2023PART01證券法律制度概述2023REPORTING證券法律制度是指規(guī)范證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等行為的法律規(guī)范的總稱，其特點(diǎn)包括公開(kāi)、公平、公正原則，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序等。總結(jié)詞證券法律制度是調(diào)整證券市場(chǎng)參與者之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范，其目的是保障證券市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。證券法律制度具有公開(kāi)、公平、公正原則，要求市場(chǎng)信息充分披露，禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，保障投資者合法權(quán)益。詳細(xì)描述證券法律制度的定義和特點(diǎn)總結(jié)詞證券法律制度對(duì)于維護(hù)投資者權(quán)益、保障市場(chǎng)公平、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面具有重要意義。詳細(xì)描述證券法律制度是保障投資者權(quán)益的重要手段，通過(guò)規(guī)范證券發(fā)行、交易等行為，防止欺詐、內(nèi)幕交易等行為的發(fā)生，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，證券法律制度也是維護(hù)市場(chǎng)公平的重要工具，通過(guò)規(guī)范市場(chǎng)行為，防止市場(chǎng)操縱、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為的發(fā)生，保障市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。此外，證券法律制度還有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)規(guī)范證券市場(chǎng)，促進(jìn)資本的有效配置和流動(dòng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。證券法律制度的重要性總結(jié)詞：證券法律制度的起源可以追溯到17世紀(jì)的歐洲，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而不斷完善和演進(jìn)。詳細(xì)描述：證券法律制度的起源可以追溯到17世紀(jì)的歐洲，當(dāng)時(shí)的證券市場(chǎng)開(kāi)始興起，為了規(guī)范市場(chǎng)行為和維護(hù)投資者利益，各國(guó)開(kāi)始制定相關(guān)法律法規(guī)。美國(guó)證券法律制度的建立和發(fā)展始于19世紀(jì)末期，隨著證券市場(chǎng)的快速發(fā)展和不斷出現(xiàn)的市場(chǎng)問(wèn)題，美國(guó)政府先后出臺(tái)了一系列法律法規(guī)，如《證券法》、《證券交易法》等，逐步建立起完善的證券法律體系。隨著全球化和金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展，證券法律制度也在不斷演進(jìn)和完善，以適應(yīng)市場(chǎng)的變化和滿足新的監(jiān)管需求。證券法律制度的起源和發(fā)展PART02證券發(fā)行與交易法律制度2023REPORTING證券發(fā)行是指企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)為籌集資金而向投資者銷售證券的行為。證券發(fā)行法律制度規(guī)定了發(fā)行的條件、程序和方式，以確保市場(chǎng)的公平、透明和秩序。證券發(fā)行需要滿足一定的條件，包括公司財(cái)務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、信息披露等方面的要求。這些條件旨在保護(hù)投資者的利益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。證券發(fā)行需要遵循一定的程序，包括申請(qǐng)、審核、定價(jià)、銷售等環(huán)節(jié)。在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)申請(qǐng)材料；在審核環(huán)節(jié)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，以確保發(fā)行人符合發(fā)行條件；在定價(jià)環(huán)節(jié)，將對(duì)證券進(jìn)行合理定價(jià)，以實(shí)現(xiàn)公平交易；在銷售環(huán)節(jié)，將通過(guò)各種渠道將證券銷售給投資者。證券發(fā)行概述證券發(fā)行條件證券發(fā)行程序證券發(fā)行法律制度證券交易規(guī)則證券交易需要遵循一定的規(guī)則，包括交易的場(chǎng)所、時(shí)間、方式、價(jià)格等方面的規(guī)定。這些規(guī)則旨在保護(hù)投資者的利益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。證券交易概述證券交易是指投資者在證券市場(chǎng)上買賣證券的行為。證券交易法律制度規(guī)定了交易的條件、程序和方式，以確保市場(chǎng)的公平、透明和秩序。信息披露制度信息披露制度是證券交易法律制度的重要組成部分。它要求上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，以便投資者做出明智的決策。證券交易法律制度證券交易所是證券交易的主要場(chǎng)所之一。它是由會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人，提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施。證券交易所的法律地位、組織形式和活動(dòng)方式由國(guó)家法律和行政法規(guī)規(guī)定。證券交易所場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易的另一個(gè)重要場(chǎng)所。它沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所，買賣雙方通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)或其他通信方式進(jìn)行交易。場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要服務(wù)于中小企業(yè)和未上市公司的融資需求。場(chǎng)外交易市場(chǎng)證券交易場(chǎng)所法律制度PART03證券市場(chǎng)主體法律制度2023REPORTING證券公司設(shè)立應(yīng)滿足注冊(cè)資本要求，且須有符合條件的股東和發(fā)起人，同時(shí)需具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。證券公司設(shè)立條件證券公司業(yè)務(wù)范圍證券公司監(jiān)管證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)，但需滿足相應(yīng)的資質(zhì)要求。證券公司應(yīng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，包括定期報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查、違規(guī)處罰等。030201證券公司法律制度

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)法律制度證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的開(kāi)立、證券的登記、存管和結(jié)算，保障證券交易的正常進(jìn)行。證券登記結(jié)算規(guī)則證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循相應(yīng)的規(guī)則，如“貨銀對(duì)付”原則，確保結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，確保其履行職責(zé)的公正性和透明度。投資者保護(hù)基金投資者保護(hù)基金是由投資者繳納的資金集合，用于先行賠付投資者的損失，保障投資者的利益。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，確保其履行職責(zé)的有效性和公正性。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供糾紛調(diào)解、先行賠付等保護(hù)措施，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)法律制度PART04證券監(jiān)管法律制度2023REPORTING負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場(chǎng)監(jiān)管政策，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券市場(chǎng)監(jiān)管政策，監(jiān)督證券市場(chǎng)活動(dòng)，查處違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。主要職責(zé)采取行政監(jiān)管、行業(yè)自律和司法保障等多種方式，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。監(jiān)管方式證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律制度包括限制交易、限制資金流入流出、責(zé)令整改、罰款等措施，以制止違法行為和維護(hù)市場(chǎng)秩序。監(jiān)管措施包括立案、調(diào)查、聽(tīng)證、決定等程序，確保監(jiān)管行為的公正、公開(kāi)、透明。監(jiān)管程序遵循依法監(jiān)管、公正公平、透明度高、監(jiān)管有效等原則，確保監(jiān)管行為合法、合理、有效。監(jiān)管原則證券監(jiān)管措施與程序法律制度包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等行為，這些行為嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序，損害投資者權(quán)益。違法行為對(duì)于違法行為，將依法追究刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任，以維護(hù)市場(chǎng)公平正義。法律責(zé)任包括罰款、沒(méi)收違法所得、市場(chǎng)禁入等措施，以制止違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。處罰措施證券違法行為法律制度PART05證券法律責(zé)任制度2023REPORTING民事責(zé)任是指違反了民事法律義務(wù)、契約義務(wù)或不當(dāng)行使法律權(quán)利、權(quán)力而向受到損害的對(duì)方承擔(dān)的法律后果。民事責(zé)任的概念虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等。證券民事責(zé)任的類型違法行為、損害結(jié)果、因果關(guān)系和主觀過(guò)錯(cuò)。民事責(zé)任的構(gòu)成要件賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)、排除妨礙等。民事責(zé)任的承擔(dān)方式證券民事責(zé)任制度行政責(zé)任是指因違反行政法規(guī)定或因行政法規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。行政責(zé)任的概念警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停業(yè)、吊銷許可證等。證券行政責(zé)任的種類立案、調(diào)查、審理和決定。行政責(zé)任的認(rèn)定程序因不可抗力、意外事件、依法通過(guò)的行政授權(quán)等情形造成損害的，可以免除行政責(zé)任。行政責(zé)任的免責(zé)事由證券行政責(zé)任制度刑事責(zé)任是指行為人因其犯罪行為所必須承受的，由司法機(jī)