2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫帶答案（培優(yōu)b卷）

2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(800題)1、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D2、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境

B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

C.向法院申請凍結其財產(chǎn)

D.在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】：C3、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）

A.監(jiān)管談話

B.撤銷保薦人保薦業(yè)務資格

C.責令改正

D.出具警示函

【答案】：B4、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：C5、未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民銀行

【答案】：C6、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務院

【答案】：C7、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B8、證券公司應定期和不定期的開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。

A.國家/地域

B.客戶

C.業(yè)務（含產(chǎn)品和服務）

D.以上都是

【答案】：D9、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

D.《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：B10、下列有關公司的說法，錯誤的是（）。

A.公司以營利目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責任

C.我國《公司法》主要適用丁.有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

【答案】：D11、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近（）年內(nèi)具備（）個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A12、證券公司（）負責確定融資融券的總規(guī)模。

A.分支機構

B.業(yè)務決策機構

C.董事會

D.業(yè)務執(zhí)行機構

【答案】：C13、(2019年真題)上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經(jīng)（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上

C.全體股東所持表決權的1/2以上

D.全體股東所持表決權的2/3以上

【答案】：B14、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C15、根據(jù)客戶資產(chǎn)保護相關規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

B.客戶的交易結算資金的存取，可通過任意商業(yè)銀行辦理

C.客戶的交易結算資金存管合同應由證券公司及客戶雙方簽訂

D.客戶的交易結算資金存管合同應由商業(yè)銀行及客戶雙方簽訂

【答案】：A16、單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B17、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。

A.財務狀況

B.投資目標

C.風險偏好及可承受的損失

D.自然人的家庭成員情況

【答案】：D18、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C19、股東大會一般每（）定期召開一次。

A.兩年

B.一年

C.半年

D.一月

【答案】：B20、下列董事會中必須有職工代表的是()

A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

B.合伙企業(yè)

C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

D.外商獨資企業(yè)

【答案】：A21、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向（）推廣。

A.社會投資者

B.合格投資者

C.機構投資者

D.個人投資者

【答案】：B22、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。

A.證券公司首席風險官；證券公司董事會

B.證券公司首席風險官；子公司董事會

C.證券公司董事長；證券公司董事會

D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會

【答案】：B23、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

A.1～12個月

B.3～12個月

C.6～12個月

D.12～24個月

【答案】：B24、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B25、證券市場的三公原則是（）。

A.公開、公平、公正

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公信

D.公信、公平、公正

【答案】：A26、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除

【答案】：A27、每月結束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A28、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項說法錯誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定

C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴

D.A某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴

【答案】：C29、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

A.5

B.2

C.3

D.10

【答案】：C30、—家公司發(fā)行證券進行籌資，下列行為構成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。

A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件

【答案】：C31、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C32、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或者其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D33、股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。

A.限于高新技術企業(yè)

B.依法設立且存續(xù)滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算

C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：A34、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關許可，并處以（）的罰款。

A.一百萬元以上一千萬元以下

B.二百萬元以上二千萬元以下

C.三百萬元以上三千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

【答案】：A35、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】：A36、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B37、（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B38、關于證券經(jīng)營機構違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：D39、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B40、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會

D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定

【答案】：A41、下列說法錯誤的是（）。

A.財務顧問不再符合《上市官司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告

B.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分

D.政權服務機構及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴重者，可以采取市場禁入的措施

【答案】：B42、(2019年真題)申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C43、證券公司應當在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記

B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試

C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同

D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同

【答案】：A44、下列說法錯誤的是（）。

A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任

B.企業(yè)債券可以繼承和轉讓，但是不得抵押

C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批

D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批

【答案】：B45、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。

A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的

D.以上都是

【答案】：D46、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C47、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A48、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.風險較高、流動性較強

B.風險較低、流動性較強

C.風險較低、流動性較弱

D.風險較高、流動性較弱

【答案】：B49、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結

C.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D50、融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的（）關系。

A.財產(chǎn)擔保

B.財產(chǎn)質押

C.財產(chǎn)托管

D.財產(chǎn)信托

【答案】：D51、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在()的基礎上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標

A.營業(yè)收入

B.總資產(chǎn)

C.凈利潤

D.凈資產(chǎn)

【答案】：D52、保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：D53、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。

A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金

B.單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金

C.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金

【答案】：B54、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A55、下列關于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務的說法中，正確的是（）。

A.證券公司的中間介紹服務給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務

B.證券公司的中間介紹服務是證券公司自身代理期貨買賣服務的補充，用于服務特殊需求的客戶

C.證券公司的中間介紹服務只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務

D.證券公司的中間介紹服務除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關服務

【答案】：D56、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D57、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。

A.保密責任

B.持續(xù)督導

C.公平競爭

D.接受培訓

【答案】：C58、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注冊會計師提供的驗資報告

C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

【答案】：C59、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓時間不少于（）個小時。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C60、股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C61、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：D62、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。

A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方提供融資或者擔保

C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務競爭

D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫入公司章程

【答案】：D63、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B64、關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎證券權益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

【答案】：B65、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

【答案】：D66、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

【答案】：D67、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.3；1

C.1；3

D.1；2

【答案】：A68、金融機構運用受托資金進行投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。金融機構應當履行的管理人職責不包括（）。

A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)

B.對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資，按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益

C.進行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務會計報告；依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

D.采用適當?shù)娘L險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進行評估。以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到10%或以上

【答案】：D69、財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《中華人民共和國證券法》責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.1000

B.3000

C.600

D.200

【答案】：A70、發(fā)行人定向發(fā)行應當符合（）關于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。

A.證券法

B.公司法

C.公眾公司辦法

D.合伙企業(yè)法

【答案】：C71、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。

A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事

C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

【答案】：C72、期貨交易規(guī)則中，每（）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結算。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：A73、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

A.證券公司

B.客戶

C.銀行機構

D.金融機構

【答案】：C74、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單中。

A.礦產(chǎn)資源開采收益權、土地出讓收益權等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)

B.當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目

C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎資產(chǎn)

D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權

【答案】：D75、下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（）。

A.限制民事行為能力

B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

C.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

【答案】：B76、根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，下列關于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。

A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1

B.分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級

【答案】：A77、下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人的說法中，正確的是（）。

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務

D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格

【答案】：C78、下列有關股份有限公司發(fā)行股票的說法正確的是（）。

A.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式

B.股票必須采用紙面形式

C.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

【答案】：A79、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】：A80、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％

【答案】：C81、專項計劃設立失敗，管理人應當自發(fā)行期結束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D82、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣

B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

【答案】：D83、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。

A.撤銷職務

B.記大過

C.通報批評

D.警告

【答案】：D84、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉讓活動進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務院

【答案】：A85、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D86、下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。

A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制

C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易

D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

【答案】：B87、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。

A.2％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：A88、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B89、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或實際控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

【答案】：D90、信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕

C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施

【答案】：B91、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?

A.謹慎.誠實.勤勉盡責

B.引用有關信息.資料時嚴格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見

D.完整.客觀.準確地運用有關信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議

【答案】：B92、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C93、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益

【答案】：C94、(2019年真題)根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關于另類投資業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是（）

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策

C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業(yè)務，不得投資于高杠桿

D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算

【答案】：A95、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）對全面風險管理承擔主要責任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司

【答案】：B96、證券公司應當建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

【答案】：A97、某負責承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.給予警告；一倍以上五倍以下

B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暫停或者撤銷證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下

D.責令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下

【答案】：D98、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C99、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C100、下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

B.公司股權結構的重大變化

C.公司分配股利或者增資計劃

D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

【答案】：A101、下列關于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法，錯誤的是()

A.簽署并信守相關合規(guī)承諾

B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告

C.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險

D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

【答案】：B102、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產(chǎn)品賬戶

【答案】：C103、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.10萬元

B.1萬元

C.3萬元

D.5萬元

【答案】：A104、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.委外業(yè)務

C.法務管理

D.操作風險

【答案】：A105、（2021年12月真題）下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

【答案】：D106、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應當退還所募資金并（）

A.不需要加算利息

B.加算銀行同期貸款利息

C.加算銀行同期存款利息

D.加算金融同業(yè)存款利息

【答案】：C107、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

【答案】：C108、（）屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。

A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券

D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

【答案】：C109、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整

【答案】：C110、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

【答案】：D111、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

【答案】：B112、《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應予責令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

【答案】：A113、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔賠償責任-

B.證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的i正券

D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券

【答案】：D114、根據(jù)《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。

A.證券交易的清算和交收

B.證券賬戶、結算賬戶的設立

C.受投資者的委托派發(fā)證券權益

D.證券的存管和過戶

【答案】：C115、證券公司（）的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C116、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C117、關于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。

A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

【答案】：D118、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.現(xiàn)金收購

B.競價收購

C.協(xié)議收購

D.要約收購

【答案】：C119、證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，錯誤的是（）。

A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處整改期間的情形

C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

【答案】：B120、下列說法，錯誤的是（）。

A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【答案】：D121、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會

B.《反洗錢法》；金融機構

C.《證券法》；中國證監(jiān)會

D.《公司法》；金融機構

【答案】：B122、(2019年真題)公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C123、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向（）和（）報備。

A.中國證券登記結算有限責任公司；全國股份轉讓系統(tǒng)公司

B.中國證券登記結算有限責任公司；中國證監(jiān)會

C.中國證券登記結算有限責任公司；中國證券業(yè)協(xié)會

D.全國股份轉讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會

【答案】：A124、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

【答案】：C125、按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于（）?

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

【答案】：C126、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（）。

A.風險說明書

B.期貨經(jīng)紀合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

【答案】：A127、下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

【答案】：B128、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成的客體不包括（）。

A.證券市場的正常管理秩序

B.期貨交易市場的正常管理秩序

C.期貨投資人的合法利益

D.納稅人的合法利益

【答案】：D129、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。

A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

【答案】：A130、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內(nèi)，向公

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D131、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B132、基金客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C133、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：C134、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A135、根據(jù)《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A136、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D137、下列不屬于管理人職責的是（）。

A.對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)

C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務

D.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人

【答案】：B138、公司可以回購股份的情形不包含（）。

A.減少公司注冊資本

B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券

D.某股東撤資

【答案】：D139、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B140、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。

A.統(tǒng)銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

【答案】：C141、下列關于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監(jiān)管措施

C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任

【答案】：B142、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B143、(2019年真題)最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠信的不良記錄

【答案】：A144、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則

【答案】：C145、編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】：C146、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】：B147、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?

A.集中競價

B.拍賣競價

C.做市

D.標購競價

【答案】：A148、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利的表述中，錯誤的是（）。

A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪

C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱

D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事

【答案】：D149、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的是（）。

A.上市公司發(fā)行可轉換公司債券

B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

C.上市公司發(fā)行新股

D.首次公開發(fā)行股票并上市

【答案】：B150、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

【答案】：D151、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設立的復核機構申請復核。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A152、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。

A.30

B.10

C.5

D.15

【答案】：B153、股票公開轉讓的公眾公司可以向全國股轉系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應當為在全國股轉系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個月的創(chuàng)新層掛牌公司。

A.12

B.15

C.24

D.30

【答案】：A154、（2016年真題）下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。

A.知識產(chǎn)權

B.土地使用權

C.貨幣

D.特許經(jīng)營權

【答案】：D155、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。

A.五年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某

D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某

【答案】：D156、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.5；10

B.7；10

C.5；20

D.7；20

【答案】：C157、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B158、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

【答案】：B159、（2020年真題）以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：C160、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：D161、(2019年真題)有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣（）。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】：D162、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。

A.入股區(qū)域性股權市場運營機構

B.取得區(qū)域性股權市場中介機構資格

C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D163、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。

A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度

B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金

C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

【答案】：B164、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應（）股票限售規(guī)定。

A.停止執(zhí)行

B.繼續(xù)執(zhí)行

C.停止半年

D.停止一年

【答案】：B165、股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B166、（）中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.登記結算中心

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

【答案】：D167、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的（）。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

B.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

C.不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

D.未取得證券從業(yè)資格證書

【答案】：D168、（2020年真題）私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】：D169、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

A.公開

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】：D170、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向（）負責，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。

A.董事會；監(jiān)事會

B.董事會；股東會

C.股東會；股東會

D.董事會；董事會

【答案】：D171、下列說法錯誤的是（）。

A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結算有限責任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結算有限責任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式

【答案】：C172、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

B.上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

【答案】：B173、公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，下列說法正確的是（）。

A.B兩只基金

B.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同于A基金財產(chǎn)進行管理

C.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同于B基金財產(chǎn)進行管理

D.基金管理人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉移至B基金運作

【答案】：A174、以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內(nèi)行使相應的職責

B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【答案】：C175、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（）核準的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D176、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

【答案】：A177、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）

A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

【答案】：C178、合伙企業(yè)財產(chǎn)在進行清償時，其順序為（）。

A.支付清算費用——職工工資——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配

B.支付清算費用——職工工資——繳納稅款支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配

C.職工工資——利潤分配——支付清算費用——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款

D.支付清算費用——職工工資——繳納稅款一-社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配

【答案】：A179、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A.100％

B.200％

C.150％

D.300％

【答案】：D180、下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）?

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進行擔保

【答案】：A181、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A182、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B183、在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。

A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品

B.銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品

C.金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品

D.個人非公開募集的產(chǎn)品

【答案】：D184、下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）

A.有利于保護基金管理人的合法權益

B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

【答案】：A185、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》

D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》

【答案】：D186、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。

A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三

C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷的李四

【答案】：B187、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關的稅款

【答案】：C188、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》

B.《證券公司金融衍生品備案指引（）》

C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》

D.《中國證券投資基金法》

【答案】：D189、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D190、（）是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。

A.證券交易所現(xiàn)場交易

B.證券交易所柜臺交易

C.證券公司現(xiàn)場交易

D.證券公司柜臺交易

【答案】：D191、公司的高級管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會秘書

D.財務負責人

【答案】：B192、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。

A.9個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

【答案】：C193、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（）。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

【答案】：D194、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的（）。

A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

C.經(jīng)國家金融監(jiān)督管理部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券

D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券

【答案】：B195、下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構

B.特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體

C.基礎資產(chǎn)可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制

D.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施

【答案】：C196、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D197、證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（）。

A.內(nèi)部控制評審報告

B.投資者基本信息表

C.投資者風險承受能力評估問卷

D.分類監(jiān)管的評價計分表

【答案】：A198、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保